ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
ПРИКАЗ
Москва
21 августа 2018 г. № 239
Об утверждении Порядка формирования отдельными
юридическими лицами электронных сообщений, Требований к
формату и структуре электронных сообщений, Порядка
осуществления Федеральной службой по финансовому
мониторингу процедур проверки электронного сообщения и
Особенностей формирования и направления Федеральной
службой по финансовому мониторингу квитанции о приеме
(уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения
Зарегистрирован Минюстом России 11 декабря 2018 г.
Регистрационный № 52955
В соответствии с пунктами 5 и 18 Правил уведомления
Федеральной службы по финансовому мониторингу отдельными
юридическими лицами о каждом открытии, закрытии, изменении
реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в
иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского
счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными
банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении
ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора
на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим
лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра
владельцев ценных бумаг, утвержденных постановлением Правительства
Российской Федерации от 22 марта 2018 г. № 315 "О порядке
уведомления Федеральной службы по финансовому мониторингу
отдельными юридическими лицами о каждом открытии, закрытии,
изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов
в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского
счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными
банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении
ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора
на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим
лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра
владельцев ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2018, № 14, ст. 1966), п р и к а з ы в а ю:
1. Утвердить:
1.1. Порядок формирования отдельными юридическими лицами
электронных сообщений о каждом открытии, закрытии, изменении
реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в
иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского
счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными
банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении
ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора
на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим
лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра
владельцев ценных бумаг (приложение № 1 к настоящему приказу);
1.2. Требования к формату и структуре электронных сообщений о
каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых
(депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении,
расторжении договоров банковского счета, договоров банковского
вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них
изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных
банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра
владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление
деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (приложение
№ 2 к настоящему приказу);
1.3. Порядок осуществления Федеральной службой по финансовому
мониторингу процедур проверки электронного сообщения о каждом
открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых
(депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении,
расторжении договоров банковского счета, договоров банковского
вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них
изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных
банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра
владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление
деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (приложение
№ 3 к настоящему приказу);
1.4. Особенности формирования и направления Федеральной
службой по финансовому мониторингу квитанции о приеме (уведомления
об отказе в принятии) электронного сообщения о каждом открытии,
закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных)
аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении
договоров банковского счета, договоров банковского вклада
(депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о
приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о
заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев
ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление
деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (приложение
№ 4 к настоящему приказу).
2. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на
первого заместителя директора Федеральной службы по финансовому
мониторингу Ю.Ф.Короткого.
Директор Ю.А.Чиханчин
______________
Приложение № 1
УТВЕРЖДЕН
приказом Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от 21 августа 2018 г. № 239
ПОРЯДОК
формирования отдельными юридическими лицами электронных
сообщений о каждом открытии, закрытии, изменении
реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов
в иностранных банках, заключении, расторжении договоров
банковского счета, договоров банковского вклада
(депозита) с иностранными банками и внесении в них
изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг
иностранных банков, о заключении, расторжении договора на
ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим
лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра
владельцев ценных бумаг
1. Настоящий Порядок определяет правила формирования
отдельными юридическими лицами электронных сообщений о каждом
открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых
(депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении,
расторжении договоров банковского счета, договоров банковского
вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них
изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных
банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра
владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление
деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее -
электронные сообщения).
2. К отдельным юридическим лицам (далее - организации) в
соответствии с подпунктами "а", "б" и "в" пункта 1 Правил
уведомления Федеральной службы по финансовому мониторингу
отдельными юридическими лицами о каждом открытии, закрытии,
изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов
в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского
счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными
банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении
ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора
на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим
лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра
владельцев ценных бумаг, утвержденных постановлением Правительства
Российской Федерации от 22 марта 2018 г. № 315<1> (далее -
Правила), относятся:
а) хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для
оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской
Федерации, определяемые таковыми в соответствии с частью 6 статьи 1
Федерального закона от 21 июля 2014 г. № 213-ФЗ "Об открытии
банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров
банковского вклада, договора на ведение реестра владельцев ценных
бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение
для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской
Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты
Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2014, № 30, ст. 4214; 2015, № 1, ст. 37; 2016, № 1,
ст. 11; 2017, № 31, ст. 4816; 2018, № 1, ст. 54), и общества,
находящиеся под их прямым или косвенным контролем, - в случае,
предусмотренном частью 7 статьи 1 указанного Федерального закона;
б) федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое
значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности
Российской Федерации, определяемые таковыми в соответствии с
пунктом 5 статьи 2 Федерального закона от 14 ноября 2002 г.
№ 161-ФЗ "О государственных и муниципальных унитарных предприятиях"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 48,
ст. 4746; 2003, № 50, ст. 4855; 2006, № 52, ст. 5497; 2007, № 31,
ст. 4009, № 49, ст. 6079; 2010, № 27, ст. 3436; 2011, № 30,
ст. 4568, 4594, № 45, ст. 6321, № 49, ст. 7040; 2012, № 50,
ст. 6963; 2013, № 27, ст. 3480, № 52, ст. 6961; 2014, № 19,
ст. 2304, № 45, ст. 6147; 2015, № 29, ст. 4342, № 48, ст. 6678;
2016, № 22, ст. 3097; 2017, № 30, ст. 4457, № 31, ст. 4816, 2018,
№ 1, ст. 54), и хозяйственные общества, находящиеся под их прямым
или косвенным контролем, - в случае, предусмотренном пунктом 12
статьи 24.1 указанного Федерального закона;
в) Государственная корпорация по космической деятельности
"Роскосмос", Государственная корпорация по атомной энергии
"Росатом", Государственная корпорация по содействию разработке,
производству и экспорту высокотехнологичной промышленной продукции
"Ростех", Государственная компания "Российские автомобильные
дороги" и публично-правовые компании.
_____________
<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2018,
№ 14, ст. 1966
3. Электронные сообщения формируются:
организациями, указанными в подпункте "а" пункта 2 настоящего
Порядка, в целях информирования о каждом открытии, закрытии,
изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов
в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского
счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными
банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении
ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора
на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим
лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра
владельцев ценных бумаг;
организациями, указанными в подпункте "б" пункта 2 настоящего
Порядка, в целях информирования о каждом открытии, закрытии,
изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов
в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского
счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными
банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении
ценных бумаг иностранных банков;
организациями, указанными в подпункте "в" пункта 2 настоящего
Порядка, в целях информирования о каждом открытии, закрытии,
изменении реквизитов счетов в иностранных банках, заключении,
расторжении договоров банковского счета, договоров банковского
вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них
изменений.
4. При формировании электронных сообщений организации в
соответствии с пунктом 5 Правил руководствуются требованиями к их
формату и структуре, приведенными в приложении № 2 к приказу,
утверждающему настоящий Порядок.
5. Сформированные электронные сообщения организации направляют
в Федеральную службу по финансовому мониторингу с использованием
личного кабинета<2>.
В случаях, установленных пунктом 8 Правил, электронные
сообщения представляются в Росфинмониторинг на оптическом или
цифровом носителе информации с приложением сопроводительного письма
на бумажном носителе.
______________
<2> Абзацы двадцать третий - двадцать пятый статьи 3
Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ
"О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3418; 2002,
№ 30, ст. 3029, № 44, ст. 4296; 2004, № 31, ст. 3224; 2005, № 47,
ст. 4828; 2006, № 31, ст. 3446, 3452; 2007, № 16, ст. 1831, № 31,
ст. 3993, 4011, № 49, ст. 6036; 2009, № 23, ст. 2776, № 29,
ст. 3600; 2010, № 28, ст. 3553, № 30, ст. 4007, № 31, ст. 4166;
2011, № 27, ст. 3873, № 46, ст. 6406; 2012, № 30, ст. 4172, № 50,
ст. 6954; 2013, № 19, ст. 2329, № 26, ст. 3207, № 44, ст. 5641,
№ 52, ст. 6968; 2014, № 19, ст. 2311, 2315, 2335, № 23, ст. 2934,
№ 30, ст. 4214, 4219; 2015, № 1, ст. 14, 37, 58, № 18, ст. 2614,
№ 26, ст. 3367, № 27, ст. 3945, 3950, 4001; 2016, № 1, ст. 23, 43,
44, № 26, ст. 3860, 3884, № 27, ст. 4196, 4221, № 28, ст. 4558;
2017, № 1, ст. 12, 46, № 31, ст. 4816, 4830; 2018, № 1, ст. 54, 66,
№ 17, ст. 2418, № 18, ст. 2560, ст. 2576, ст. 2582)
6. При формировании электронного сообщения, направляемого в
Росфинмониторинг впервые, показатель "Признак направления
информации" для всех сведений электронного сообщения должен иметь
значение "1".
7. При получении предусмотренного пунктом 16 Правил
уведомления об отказе в принятии электронного сообщения по
основаниям, указанным в пункте 15 Правил, организация обязана
устранить причины, приведшие к отказу в принятии электронного
сообщения, и не позднее трех рабочих дней, следующих за днем
получения такого уведомления, сформировать новое электронное
сообщение (далее - повторное электронное сообщение) и направить его
в Росфинмониторинг в соответствии с настоящим Порядком.
8. Повторное электронное сообщение должно содержать все
сведения электронного сообщения, по которому получено уведомление
об отказе в принятии, - как исправленные, так и сведения, для
которых корректировка не требуется. Показатель "Признак направления
информации" для всех сведений, содержащихся в повторном электронном
сообщении, должен иметь значение "2".
9. В случаях, если электронное сообщение отвергнуто по
причинам некорректного указания даты направления и(или) номера
электронного сообщения, а также несоответствия структуры
электронного сообщения требованиям к формату и структуре,
приведенным в приложении № 2 к приказу, утверждающему настоящий
Порядок, то показателю "Дата электронного сообщения" сведений и
элементу "Порядковый номер электронного сообщения" наименования
повторного электронного сообщения должны быть присвоены текущее
значение даты и первый неиспользованный порядковый номер
электронного сообщения соответственно.
10. В случае обнаружения организацией неполноты, неточностей
или ошибок в сведениях, содержащихся в электронном сообщении, ранее
представленном и принятом Росфинмониторингом, организация
представляет вновь сформированное электронное сообщение,
содержащее:
а) скорректированные сведения целиком (как исправленные, так
сведения, для которых корректировка не требуется) - при
корректировке сведений;
б) подлежащие удалению сведения - при информировании об
удалении сведений.
11. Для сведений вновь сформированного электронного сообщения,
указанного в пункте 10 настоящего Порядка, в показателе "Признак
направления информации" указывается значение "3" (при корректировке
сведений) или "4" (при информировании об удалении сведений) с
обязательным описанием в показателе "Дополнительная информация"
причины корректировки (удаления) сведений. При этом, в качестве
идентификаторов скорректированных (подлежащих удалению) сведений
указываются идентификаторы сведений, присвоенные сведениям
электронного сообщения, ранее представленного и принятого
Росфинмониторингом.
______________
Приложение № 2
УТВЕРЖДЕНЫ
приказом Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от 21 августа 2018 г. № 239
ТРЕБОВАНИЯ
к формату и структуре электронных сообщений о каждом
открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых
(депонированных) аккредитивов в иностранных банках,
заключении, расторжении договоров банковского счета,
договоров банковского вклада (депозита) с иностранными
банками и внесении в них изменений, о приобретении и об
отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении,
расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных
бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление
деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг
1. Настоящие Требования определяют требования к формату и
структуре электронных сообщений о каждом открытии, закрытии,
изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов
в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского
счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными
банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении
ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора
на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим
лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра
владельцев ценных бумаг (далее - электронное сообщение).
2. Электронное сообщение формируется организациями, указанными
в пункте 2 Порядка формирования отдельными юридическими лицами
электронных сообщений о каждом открытии, закрытии, изменении
реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в
иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского
счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными
банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении
ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора
на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим
лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра
владельцев ценных бумаг (приложение № 1 к приказу, утверждающему
настоящие Требования), в виде файла формата XML в кодировке
UTF-8<1>.
3. Электронное сообщение состоит из наименования, служебной и
информационной частей.
4. Наименование электронного сообщения должно состоять из
элементов, приведенных в таблице 1.
Таблица 1
Состав наименования электронного сообщения
|-------|---------------------------------------------------------|
| № п/п | Элемент наименования электронного сообщения |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 1. |Идентификатор электронного сообщения |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 2. |Код типа электронного сообщения |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 3. |ИНН организации |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 4. |КПП организации |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 5. |Дата направления электронного сообщения |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 6. |Порядковый номер электронного сообщения |
|-------|---------------------------------------------------------|
5. В одном электронном сообщении может содержаться несколько
(более одной) информационных частей.
6. Информационная часть электронного сообщения должна
содержать сведения об одном из событий, указанных в пункте 1 Правил
уведомления Федеральной службы по финансовому мониторингу
отдельными юридическими лицами о каждом открытии, закрытии,
изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов
в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского
счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными
банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении
ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора
на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим
лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра
владельцев ценных бумаг, утвержденных постановлением Правительства
Российской Федерации от 22 марта 2018 г. № 315 (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2018, № 14, ст. 1966).
7. Сведениям, содержащимся в информационной части электронного
сообщения, при формировании организациями электронного сообщения
присваивается идентификатор (далее - идентификатор сведений),
который является уникальным.
____________
<1> Спецификация W3C. http://www.w3.org/xml.
8. Служебная часть электронного сообщения формируется
организациями из показателей, состав которых приведен в таблице 2.
Таблица 2
Состав служебной части электронного сообщения
|-------|---------------------------------------------------------|
| № п/п | Наименование показателя |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 1. |Версия формата |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 2. |Версия передающей программы |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 3. |Идентификатор корреспондента |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 4. |Дата электронного сообщения |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 5. |Должность уполномоченного лица |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 6. |ФИО уполномоченного лица |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 7. |Телефон (телефоны) уполномоченного лица |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 8. |Тип информации |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 9. |Сведения об организации |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 10. |Адрес организации |
|-------|---------------------------------------------------------|
9. Информационная часть электронного сообщения формируется
организациями из показателей, состав которых приведен в таблицах
3 - 6.
Таблица 3
Состав информационной части электронного сообщения об
открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов,
о заключении, расторжении договоров банковского счета,
договоров банковского вклада (депозита) с иностранными
банками и внесении в них изменений
|-------|---------------------------------------------------------|
| № п/п | Наименование показателя |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 1. |Идентификатор сведений |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 2. |Признак направления информации |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 3. |Вид представляемых сведений |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 4. |Сведения об иностранном банке |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 5. |Сведения о счете в иностранном банке |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 6. |Сведения о договоре банковского вклада (депозита) с |
| |иностранным банком |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 7. |Дополнительная информация |
|-------|---------------------------------------------------------|
Таблица 4
Состав информационной части электронного сообщения об
открытии, закрытии, изменении реквизитов покрытых
(депонированных) аккредитивов в иностранных банках
|-------|---------------------------------------------------------|
| № п/п | Наименование показателя |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 1. |Идентификатор сведений |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 2. |Признак направления информации |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 3. |Вид представляемых сведений |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 4. |Сведения об иностранном банке |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 5. |Сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве в |
| |иностранном банке |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 6. |Дополнительная информация |
|-------|---------------------------------------------------------|
Таблица 5
Состав информационной части электронного сообщения о
приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных
банков
|-------|---------------------------------------------------------|
| № п/п | Наименование показателя |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 1. |Идентификатор сведений |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 2. |Признак направления информации |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 3. |Вид представляемых сведений |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 4. |Сведения об иностранном банке |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 5. |Сведения о ценных бумагах иностранного банка |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 6. |Дополнительная информация |
|-------|---------------------------------------------------------|
Таблица 6
Состав информационной части электронного сообщения о
заключении, расторжении договора на ведение реестра
владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на
осуществление деятельности по ведению реестра владельцев
ценных бумаг
|-------|---------------------------------------------------------|
| № п/п | Наименование показателя |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 1. |Идентификатор сведений |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 2. |Признак направления информации |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 3. |Вид представляемых сведений |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 4. |Сведения о регистраторе |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 5. |Сведения о договоре |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 6. |Дополнительная информация |
|-------|---------------------------------------------------------|
10. Форматы и структура электронного сообщения (включая
структуру его наименования) размещаются Росфинмониторингом на
официальном сайте Росфинмониторинга в
информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее -
официальный сайт Росфинмониторинга) и применяются организациями по
истечении 60 календарных дней со дня их размещения на официальном
сайте Росфинмониторинга.
11. Изменения в форматы и структуру электронного сообщения
(включая структуру его наименования) применяются по истечении 45
календарных дней после дня их размещения на официальном сайте
Росфинмониторинга.
_____________
Приложение № 3
УТВЕРЖДЕН
приказом Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от 21 августа 2018 г. № 239
ПОРЯДОК
осуществления Федеральной службой по финансовому
мониторингу процедур проверки электронного сообщения о
каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов,
покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных
банках, заключении, расторжении договоров банковского
счета, договоров банковского вклада (депозита) с
иностранными банками и внесении в них изменений, о
приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных
банков, о заключении, расторжении договора на ведение
реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию
на осуществление деятельности по ведению реестра
владельцев ценных бумаг
1. Настоящий Порядок определяет процедуры проверки Федеральной
службой по финансовому мониторингу электронного сообщения,
указанного в пункте 3 Правил уведомления Федеральной службы по
финансовому мониторингу отдельными юридическими лицами о каждом
открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых
(депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении,
расторжении договоров банковского счета, договоров банковского
вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них
изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных
банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра
владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление
деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг,
утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от
22 марта 2018 г. № 315<1> (далее - Правила).
_____________
<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2018,
№ 14, ст. 1966
2. При получении электронного сообщения, указанного в пункте 3
Правил (далее - электронное сообщение), Росфинмониторинг
осуществляет следующие процедуры проверки:
а) наличия и подлинности усиленной квалифицированной
электронной подписи лица, уполномоченного подписывать электронные
сообщения (включая идентификацию отправителя электронного
сообщения);
б) целостности электронного сообщения;
в) соответствия формата и структуры электронного сообщения
требованиям, указанным в приложении № 2 к приказу, утверждающему
настоящий Порядок.
3. При получении электронного сообщения на оптическом или
цифровом носителе информации с сопроводительным письмом на бумажном
носителе также проверяется наличие на сопроводительном письме
подписи лица, уполномоченного его подписывать, и наличие
повреждений на оптическом или цифровом носителе информации, которые
не позволяют прочесть содержимое записанного на нем электронного
сообщения.
4. По результатам проверки полученного электронного сообщения
в Росфинмониторинге в журнал обработки электронных сообщений,
рекомендуемый образец которого приведен в приложении к настоящему
Порядку, вносится соответствующая запись, доступная для просмотра в
личном кабинете<2>.
_____________
<2> Абзацы двадцать третий - двадцать пятый статьи 3
Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ
"О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3418; 2002,
№ 30, ст. 3029, № 44, ст. 4296; 2004, № 31, ст. 3224; 2005, № 47,
ст. 4828; 2006, № 31, ст. 3446, 3452; 2007, № 16, ст. 1831, № 31,
ст. 3993, 4011, № 49, ст. 6036; 2009, № 23, ст. 2776, № 29,
ст. 3600; 2010, № 28, ст. 3553, № 30, ст. 4007, № 31, ст. 4166;
2011, № 27, ст. 3873, № 46, ст. 6406; 2012, № 30, ст. 4172, № 50,
ст. 6954; 2013, № 19, ст. 2329, № 26, ст. 3207, № 44, ст. 5641,
№ 52, ст. 6968; 2014, № 19, ст. 2311, 2315, 2335, № 23, ст. 2934,
№ 30, ст. 4214, 4219; 2015, № 1, ст. 14, 37, 58, № 18, ст. 2614,
№ 26, ст. 3367, № 27, ст. 3945, 3950, 4001; 2016, № 1, ст. 23, 43,
44, № 26, ст. 3860, 3884, № 27, ст. 4196, 4221, № 28, ст. 4558;
2017, № 1, ст. 12, 46, № 31, ст. 4816, 4830; 2018, № 1, ст. 54, 66,
№ 17, ст. 2418, № 18, ст. 2560, ст. 2576, ст. 2582)
______________
Приложение
к Порядку осуществления Федеральной
службой по финансовому мониторингу процедур
проверки электронного сообщения о каждом открытии,
закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых
(депонированных) аккредитивов в иностранных банках,
заключении, расторжении договоров банковского счета,
договоров банковского вклада (депозита) с иностранными
банками и внесении в них изменений, о приобретении
и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков,
о заключении, расторжении договора на ведение
реестра владельцев ценных бумаг с лицом,
имеющим лицензию на осуществление деятельности
по ведению реестра владельцев ценных бумаг
Рекомендуемый образец
ЖУРНАЛ ОБРАБОТКИ ЭЛЕКТРОННЫХ СООБЩЕНИЙ
|---|---------|------------|------------|------------|---------|------------|------------|
| № | Наимено-| Код типа | Дата | Дата | Статус | Причина | Дата |
|п/п| вание |электронного|формирования|отправления |электрон-| непринятия | размещения |
| | элект- | сообщения |электронного|электронного| ного |электронного|информации о|
| | ронного | | сообщения | сообщения |сообщения| сообщения |результатах |
| |сообщения| | | | | | обработки |
| | | | | | | |электронного|
| | | | | | | | сообщения |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
|---|---------|------------|------------|------------|---------|------------|------------|
| | | | | | | | |
|---|---------|------------|------------|------------|---------|------------|------------|
| | | | | | | | |
|---|---------|------------|------------|------------|---------|------------|------------|
______________
Приложение № 4
УТВЕРЖДЕНЫ
приказом Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от 21 августа 2018 г. № 239
ОСОБЕННОСТИ
формирования и направления Федеральной службой по финансовому
мониторингу квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии)
электронного сообщения о каждом открытии, закрытии, изменении
реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов
в иностранных банках, заключении, расторжении договоров
банковского счета, договоров банковского вклада (депозита)
с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении
и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении,
расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг
с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности
по ведению реестра владельцев ценных бумаг
1. Настоящие Особенности формирования и направления
Федеральной службой по финансовому мониторингу квитанции о приеме
(уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения о каждом
открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых
(депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении,
расторжении договоров банковского счета, договоров банковского
вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них
изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных
банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра
владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление
деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг,
установлены в соответствии с пунктом 18 Правил уведомления
Федеральной службы по финансовому мониторингу отдельными
юридическими лицами о каждом открытии, закрытии, изменении
реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в
иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского
счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными
банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении
ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора
на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим
лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра
владельцев ценных бумаг, утвержденных постановлением Правительства
Российской Федерации от 22 марта 2018 г. № 315<1> (далее -
Правила).
2. Электронному сообщению, указанному в пункте 3 Правил
(далее - электронное сообщение) и принятому Росфинмониторингом<2>,
присваивается статус "принято" и формируется квитанция о приеме
электронного сообщения, которая размещается в личном кабинете<3>.
3. Электронному сообщению, не принятому Росфинмониторингом<4>,
присваивается статус "отвергнуто" и формируется уведомление об
отказе в принятии электронного сообщения, которое размещается в
личном кабинете.
4. Квитанция о приеме и уведомление об отказе в принятии
электронного сообщения формируются в виде файла формата XML в
кодировке UTF-8<5>.
5. Состав сведений, из которых формируются квитанция о приеме
и уведомление об отказе в принятии электронного сообщения, приведен
в таблицах 1 и 2.
Таблица 1
Состав сведений квитанции о приеме электронного сообщения
|-------|---------------------------------------------------------|
| № п/п | Наименование показателя |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 1. |Сведения об организации, направившей электронное |
| |сообщение |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 2. |Сведения об электронном сообщении |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 3. |Результат проверки электронного сообщения |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 4. |Сведения о дате и времени формирования квитанции о приеме|
|-------|---------------------------------------------------------|
| 5. |Сведения об операторе, обрабатывавшем электронное |
| |сообщение |
|-------|---------------------------------------------------------|
______________
<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2018,
№ 14, ст. 1966
<2> Прошедшему процедуры проверки, порядок осуществления
которых определен в приложении № 3 к приказу, утверждающему
настоящие Особенности
<3> Абзацы двадцать третий - двадцать пятый статьи 3
Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ
"О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3418; 2002,
№ 30, ст. 3029, № 44, ст. 4296; 2004, № 31, ст. 3224; 2005, № 47,
ст. 4828; 2006, № 31, ст. 3446, 3452; 2007, № 16, ст. 1831, № 31,
ст. 3993, 4011, № 49, ст. 6036; 2009, № 23, ст. 2776, № 29,
ст. 3600; 2010, № 28, ст. 3553, № 30, ст. 4007, № 31, ст. 4166;
2011, № 27, ст. 3873, № 46, ст. 6406; 2012, № 30, ст. 4172, № 50,
ст. 6954; 2013, № 19, ст. 2329, № 26, ст. 3207, № 44, ст. 5641,
№ 52, ст. 6968; 2014, № 19, ст. 2311, 2315, 2335, № 23, ст. 2934,
№ 30, ст. 4214, 4219; 2015, № 1, ст. 14, 37, 58, № 18, ст. 2614,
№ 26, ст. 3367, № 27, ст. 3945, 3950, 4001; 2016, № 1, ст. 23, 43,
44, № 26, ст. 3860, 3884, № 27, ст. 4196, 4221, № 28, ст. 4558;
2017, № 1, ст. 12, 46, № 31, ст. 4816, 4830; 2018, № 1, ст. 54, 66,
№ 17, ст. 2418, № 18, ст. 2560, ст. 2576, ст. 2582)
<4> Не прошедшему процедуры проверки, порядок осуществления
которых определен в приложении № 3 к приказу, утверждающему
настоящие Особенности
<5> Спецификация W3C. http://www.w3.org/xml
Таблица 2
Состав сведений уведомления об отказе в принятии
электронного сообщения
|-------|---------------------------------------------------------|
| № п/п | Наименование показателя |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 1. |Сведения об организации, направившей электронное |
| |сообщение |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 2. |Сведения об электронном сообщении |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 3. |Сведения о причинах отказа в приеме электронного |
| |сообщения |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 4. |Сведения о дате и времени формирования уведомления об |
| |отказе |
|-------|---------------------------------------------------------|
| 5. |Сведения об операторе, обрабатывавшем электронное |
| |сообщение |
|-------|---------------------------------------------------------|
6. Форматы и структура квитанции о приеме и уведомления об
отказе в принятии электронного сообщения (включая структуру их
наименований) размещаются Росфинмониторингом на официальном сайте
Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети
"Интернет" (далее - официальный сайт Росфинмониторинга) и
применяются им по истечении 60 календарных дней со дня их
размещения на официальном сайте Росфинмониторинга.
7. Изменения в форматы и структуры квитанции о приеме и
уведомления об отказе в принятии электронного сообщения (включая
структуру их наименований) применяются по истечении 45 календарных
дней после дня их размещения на официальном сайте
Росфинмониторинга.
____________
