Постановление Губернатора Иркутской области от 04.01.1995 № 6

 

 

 

РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ

ИРКУТСКАЯ ОБЛАСТЬ

Губернатор

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

4 января 1995 года                Иркутск                  № 6

 

 

Об утверждении Положения о региональной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Иркутской области

На основании Указа Президента Российской Федерации от 04.11.1994 года № 2063 "О мерах по государственному регулированию рынка ценных бумаг в Российской Федерации" и постановления губернатора области от 16.12.94 г. № 154 "О создании региональной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Иркутской области", постановляю:

Утвердить Положение о региональной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Иркутской области (прилагается).

Губернатор Иркутской области

Ю.А. Ножиков

Приложение

к Постановлению Губернатора Иркутской области

от 4 января 1995 г. № 6

Положение

 о региональной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Иркутской области

1. Общие положения

2. Функции комиссии

3. Полномочия комиссии

4. Состав и структура комиссии

5. Обеспечение и финансирование деятельности комиссии

1. Общие положения

1.1. Комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку Иркутской области (далее именуется - Комиссия) является коллегиальным органом исполнительной власти области, организующим разработку системы мер по государственной поддержке становления и развития рынка ценных бумаг в области, а также защите интересов участников рынка ценных бумаг. Комиссия обеспечивает контроль выполнения установленных законодательством Российской Федерации норм, правил и условий функционирования фондового рынка, практическую реализацию принимаемых Федеральной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Федеральная комиссия) решений.

В своей деятельности Комиссия подчинена и подотчетна Федеральной комиссии и губернатору области.

1.2. В состав комиссии входят представители финансового управления администрации области, комитета по управлению госимуществом и развитию рыночных структур области, комитета по экономике администрации области, Фонда имущества Иркутской области, управления юстиции области, Иркутского территориального управления ГКАП России, государственной налоговой инспекции по Иркутской области, главного управления Центрального Банка России по Иркутской области, Управления департамента налоговой полиции, а также по согласованию с Законодательным собранием - представитель Законодательного собрания области.

1.3. Персональный состав членов Комиссии утверждается постановлением губернатора области, а кандидатура ее Председателя по представлению губернатора области утверждается председателем Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

Работа в Комиссии представителей администрации Иркутской области, государственных органов и иных организаций, указанных в п. 1.2 настоящего Положения, осуществляется на безвозмездной основе.

1.4. Комиссия самостоятельно разрабатывает и утверждает регламент своей работы.

1.5. Заседания Комиссии проводятся по мере необходимости, но не реже одного раза в месяц. Заседания Комиссии могут быть открытыми и закрытыми в соответствии с регламентом ее работы.

2. Функции комиссии

2.1. Комиссия:

2.1.1. Осуществляет разработку основных направлений развития рынка ценных бумаг на территории области и координацию деятельности государственных органов по вопросам регулирования рынка ценных бумаг.

2.1.2. Контролирует соответствие стандартов эмиссии (выпусков) ценных бумаг, проспектов эмиссии ценных бумаг, порядка осуществления регистрации эмиссии и проспектов эмиссии эмитентов, проводящих размещение ценных бумаг на территории области, требованиям к их допуску, установленным Федеральной комиссией.

2.1.3. Контролирует соблюдение на территории области установленных Федеральной комиссией унифицированных стандартов и правил осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами, торговли и иных операций с ценными бумагами, а также опционами и варрантами на ценные бумаги, ведение учета и составление отчетности, ведение реестра акционеров акционерного общества, осуществления проведения расчетно-депозитарной деятельности и хранения ценных бумаг на территории области.

2.1.4. Контролирует выполнение установленных Федеральной комиссией обязательных требований и иных условий допуска ценных бумаг к их публичному размещению и обращению, котированию и листингу на территории области.

2.1.5. Осуществляет контроль и лицензирование различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в объеме полномочий, переданных Региональной комиссии Федеральной комиссией, а также аннулирует такие лицензии в случае нарушения требований законодательства Российской Федерации.

2.1.6. Осуществляет лицензирование расчетно-депозитарных организаций, создаваемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг и аннулирует указанные лицензии в случае нарушения требований законодательства Российской Федерации в пределах полномочий, переданных Федеральной комиссией.

2.1.7. Осуществляет по поручению Федеральной комиссии лицензирование и ведение реестра саморегулируемых организаций, создаваемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг (союзов, ассоциаций, объединений) на территории области, аннулирует такие лицензии в случаях нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и правил, установленных Федеральной комиссией.

2.1.8. Контролирует соответствие деятельности страховых компаний, негосударственных пенсионных фондов, инвестиционных фондов, создаваемых на территории Иркутской области, стандартам, установленным законодательством Российской Федерации для движения ценных бумаг и деятельности фондового рынка.

2.1.9. Контролирует соблюдение профессиональными участниками рынка ценных бумаг, за исключением банков, обязательных нормативов достаточности собственных средств и иных показателей, установленных Федеральной комиссией, ограничивающих риски по операциям с ценными бумагами.

2.1.10. Контролирует выполнение установленных Федеральной комиссией регламентов деятельности и функционирования фондовых бирж (фондовых отделов универсальных бирж), зарегистрированных на территории области.

2.1.11. По поручению Федеральной комиссии назначает инспекторов по контролю за деятельностью фондовых бирж и проверки работы инвестиционных институтов и отзывает их.

2.1.12. Содействует повышению профессионального уровня участников операции с ценными бумагами, организует исследования по вопросам развития рынка ценных бумаг.

2.1.13. Содействует в создании единого информационного пространства на фондовом и финансовом рынке Иркутской области, обеспечивает создание публичной информационной базы данных об эмитентах, профессиональных участниках рынка ценных бумаг на территории области на основе стандартов раскрытия информации эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг, установленными Федеральной комиссией, и включение его в единое информационное пространство на фондовом и финансовом рынке Российской Федерации.

2.1.14. Разрабатывает и проводит экспертизу проектов законодательных и иных нормативных актов Законодательного собрания и губернатора области по вопросам регулирования рынка ценных бумаг

2.1.15. Дает разъяснения по вопросам применения актов Законодательного собрания и органов власти и управления области по регулированию рынка ценных бумаг, а также разрабатывает соответствующие методические рекомендации.

2.2. Решения Комиссии принимаются в форме постановлений, распоряжений в соответствии с регламентом.

3. Полномочия комиссии

3.1. Комиссия имеет право в пределах делигированных ей Федеральной комиссией полномочий:

3.1.1. Выдавать лицензии участникам рынка ценных бумаг либо отказать в выдаче лицензии по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации.

3.1.2. В случаях нарушения профессиональными участниками рынка ценных бумаг, зарегистрированными на территории области, требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и правил, установленных Федеральной комиссией, принимать решения о приостановлении действия лицензии, выданной на осуществление профессиональной деятельности с ценными бумагами.

В случаях, если при приостановлении действия лицензии не приняты меры по устранению нарушений, аннулировать лицензию с последующим обращением в суд с иском о признании недействительными учредительных документов и отмене их государственной регистрации.

3.1.3. Принимать меры к запрещению и пресечению деятельности граждан и юридических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг и финансовом рынке без получения соответствующих лицензий.

3.1.4. Организовывать и проводить совместно с соответствующими органами аудиторские проверки и ревизии финансово-хозяйственной деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций, созданных профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также фондовых бирж (фондовых отделов универсальных бирж), осуществляющих деятельность на территории области.

3.1.5. Направлять профессиональным участникам рынка ценных бумаг области, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления необходимых документов.

3.1.6. Осуществлять на территории Иркутской области выборочный контроль за достоверностью представленной эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг информации и ее соответствие стандартам.

3.2. Комиссия имеет право направлять материалы в Федеральную комиссию, а также в правоохранительные органы для обращения в судебные инстанции с исками о признании недействительными сделок с ценными бумагами, совершенных с нарушением законодательства Российской Федерации, а также решений Федеральной комиссии.

3.3. Решения Комиссии могут быть обжалованы физическими и юридическими лицами Председателю Федеральной комиссии, а также в установленном законодательством порядке.

4. Состав и структура комиссии

4.1. Председатель Региональной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку назначается губернатором области из числа членов комиссии и представляется на утверждение председателю Федеральной комиссии.

4.2. На основании представления председателя Комиссии из числа ее членов губернатором области назначаются два заместителя председателя.

4.3. Секретарь Комиссии по статусу является государственным служащим и назначается на должность председателем Комиссии. Объем его работы определяется должностной инструкцией.

4.4. Председатель Комиссии:

- определяет направление работы Комиссии и руководит ее деятельностью,

- подписывает документы, принимаемые Комиссией,

- направляет предписания Комиссии,

- распределяет обязанности между заместителями председателя,

- организует подготовку материалов для принятия решений.

4.5. При региональной комиссии создается рабочая группа в составе представителей государственных органов и организаций, деятельность которых связана с регулированием финансового рынка и рынка ценных бумаг.

4.6. Состав рабочей группы утверждается председателем Комиссии. Руководитель рабочей группы назначается Председателем Комиссии и входит по должности в состав Комиссии.

4.7. Рабочая группа Комиссии осуществляет:

- подготовку и предварительное рассмотрение вопросов, связанных с исполнением полномочий по реализации функций Комиссии,

- разработку предложений по оптимизации системы контроля процессов на рынке ценных бумаг,

- доведение до профессиональных участников рынка ценных бумаг решений и постановлений Комиссии.

5. Обеспечение и финансирование деятельности комиссии

5.1. Деятельность комиссии обеспечивается рабочим аппаратом - исполнительной дирекцией Комиссии, которая действует на основе Положения, утверждаемого председателем.

5.2. Расходы, связанные с деятельностью Комиссии, финансируются из средств областного бюджета, направляемых на содержание органов исполнительной власти и за счет налогов и сборов, получаемых от операций с ценными бумагами.

5.3. Комиссия является юридическим лицом по законодательству Российской Федерации, имеет печать с изображением Государственного герба Российской Федерации, расчетный и иные счета в учреждениях банков.

Местонахождение Комиссии - город Иркутск.