Указание Центрального банка Российской Федерации от 29.09.2016 № 4142-У

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

(БАНК РОССИИ)

УКАЗАНИЕ

от 29 сентября 2016 г. № 4142-У

г. Москва

Об утверждении типовой формы договора

об оказании услуг специализированного

депозитария негосударственному

пенсионному фонду, осуществляющему

деятельность по обязательному

пенсионному страхованию, и типовой

формы договора об оказании услуг

специализированного депозитария

 управляющей компании в отношении средств

пенсионных накоплений

Зарегистрировано Минюстом России 21 октября 2016 года Регистрационный № 44103

1. Настоящее Указание на основании пункта 6 статьи 26, абзаца второго подпункта 1 пункта 3 статьи 34, абзаца двадцать четвертого статьи 36¹⁸ Федерального закона от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ “О негосударственных пенсионных фондах” (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 19, ст. 2071; 2001, № 7, ст. 623; 2002, № 12, ст. 1093; 2003, № 2, ст. 166; 2004, № 49, ст. 4854; 2005, № 19, ст. 1755; 2006, № 43, ст. 4412; 2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 18, ст. 1942; № 30, ст. 3616; 2009, № 29, ст. 3619; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6450, ст. 6454; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4196; 2011, № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № 31, ст. 4322; № 47, ст. 6391; № 50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, № 19, ст. 2326; № 30, ст. 4044, ст. 4084; № 49, ст. 6352; № 52, ст. 6975; 2014, № 11, ст. 1098; № 30, ст. 4219; 2015, № 27, ст. 3958, ст. 4001; № 29, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 41, ст. 47; № 27, ст. 4225) утверждает типовую форму договора об оказании услуг специализированного депозитария негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность по обязательному пенсионному страхованию, согласно приложению 1 к настоящему Указанию и типовую форму договора об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений согласно приложению 2 к настоящему Указанию.

2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 27 сентября 2016 года № 27) вступает в силу с 1 декабря 2016 года.

3. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять:

приказ ФСФР России от 6 июля 2010 года № 10-44/пз-н “Об утверждении типовых форм договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией и договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию”, зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 12 августа 2010 года № 18139 (Российская газета от 27 августа 2010 года);

пункт 19 приказа ФСФР России от 24 апреля 2012 года № 12-27/пз-н “О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам”, зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 1 июня 2012 года № 24428 (Российская газета от 6 июля 2012 года);

приказ ФСФР России от 8 августа 2013 года № 13-70/пз-н “О внесении изменений в Типовые формы договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией и договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, утвержденные приказом ФСФР России от 6 июля 2010 г. № 10-44/пз-н”, зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации

26 августа 2013 года № 29776 (Российская газета от 4 сентября 2013 года).

Председатель

Центрального банка

Российской Федерации                        Э.С. НАБИУЛЛИНА

Приложение 1

к Указанию Банка России

от 29 сентября 2016 года № 4142-У

“Об утверждении типовой формы договора

об оказании услуг специализированного

депозитария негосударственному пенсионному

фонду,осуществляющему деятельность по

обязательному пенсионному страхованию,

и типовой формы договора об оказании услуг специализированного депозитария

управляющей компании в отношении

средств пенсионных накоплений”

Типовая форма договора

об оказании услуг специализированного депозитария негосударственному пенсионному фонду,

осуществляющему деятельность

по обязательному пенсионному страхованию

                   ____________________________

                   (указывается номер договора)

“___”____________20___г.

__________________________           (место заключения договора)

I. Общие положения

1._________________________________________________________

(указывается полное (сокращенное) фирменное наименование специализированного депозитария)

(далее – специализированный депозитарий), действующий на основании лицензии от № _________на осуществление депозитарной деятельности и лицензии от _________№______на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в лице_____________________________________

_____________________________________________________________,

(указываются фамилия, имя, отчество должностного лица специализированного депозитария, его должность)

действующего(ей) на основании ______________________________ ,

                       (указываются наименование

                          и реквизиты документа,

                          на основании которого действует

            должностное лицо специализированного  депозитария)

с одной стороны, и____________________________________________

             (указывается полное (сокращенное) наименование негосударственного пенсионного фонда)

(далее – фонд), осуществляющий деятельность по обязательному пенсионному страхованию, действующий на основании лицензии от ________________ № _________ на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, в лице__________________________________________________________

______________________________________________________________

(указываются фамилия, имя, отчество должностного лица фонда, его должность)

действующего(ей) на основании ______________________________ ,

                       (указываются наименование и реквизиты документа, на основании которого

Действует должностное лицо фонда)

с другой стороны, в соответствии с Федеральным законом от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ “О негосударственных пенсионных фондах” (далее – Федеральный закон “О негосударственных пенсионных фондах”) заключили настоящий договор о нижеследующем.

II. Предмет договора

2. Предметом договора об оказании услуг специализированного депозитария является оказание услуг:________________________________________________________

(указываются услуги, оказываемые специализированным депозитарием в соответствии с законодательством Российской Федерации)

III. Порядок документооборота сторон

3. Специализированный депозитарий представляет в фонд информацию (отчетность) в соответствии с законодательством Российской Федерации в следующем порядке и в следующие сроки:________________________________________________________

(указываются порядок и сроки представления информации (отчетности)

4. Специализированный депозитарий информирует фонд:

об изменениях в учредительных документах специализированного депозитария – не позднее 10 рабочих дней с даты вступления в силу указанных изменений;

о персональном составе органов управления, составе персонала и о составе аффилированных лиц специализированного депозитария – не позднее 10 рабочих дней с даты заключения настоящего договора и не позднее 10 рабочих дней с даты изменения персонального состава органов управления, состава персонала или состава аффилированных лиц соответственно;

о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства, а также о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария – в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения органами управления специализированного депозитария или вступления в законную силу решения суда;

о введении запрета на проведение всех или части операций, необходимых для исполнения настоящего договора, об аннулировании или приостановлении действия лицензии – в течение одного рабочего дня со дня принятия соответствующего решения Банка России.

5. Специализированный депозитарий подписывает отчеты фонда, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации подлежат представлению с подписью специализированного депозитария, в следующем порядке и в следующие сроки: _____________________________________________

______________________________________________________________ (указываются порядок и сроки подписания отчетов фонда)

6. Фонд передает специализированному депозитарию копии всех полученных или составленных фондом первичных документов в отношении средств пенсионных накоплений, в том числе переданных в доверительное управление управляющим компаниям, не позднее рабочего дня, следующего за днем их составления или получения.

7. Фонд передает специализированному депозитарию следующие документы (информацию), необходимые для исполнения настоящего договора: ____________________________________________________

______________________________________________________________

(указывается перечень документов (информации), необходимых для надлежащего исполнения специализированным депозитарием обязанностей, предусмотренных настоящим договором, порядок и сроки их представления)

8._________________________________________________________

(могут быть предусмотрены порядок и сроки представления иной информации, отчетов, документов)

IV. Права и обязанности специализированного депозитария

9. Специализированный депозитарий вправе:_______________________________________________________

(указываются права специализированного депозитария в соответствии с законодательством Российской Федерации)

10. Специализированный депозитарий обязуется:____________________________________________________

(указываются обязанности специализированного депозитария в соответствии с законодательством Российской Федерации)

11. Специализированный депозитарий дает фонду предварительное согласие на совершение операций по распоряжению фондом денежными средствами, составляющими пенсионные накопления, если такое распоряжение не противоречит законодательству Российской Федерации, в следующем порядке и

в следующие сроки:________________________________________________________

(указываются порядок и сроки выдачи предварительного согласия (отказа в выдаче согласия) с учетом требований, установленных Федеральным законом “О негосударственных пенсионных фондах”)

12. В случае прекращения (досрочного расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенного фондом с управляющей компанией, специализированный депозитарий обеспечивает процесс передачи средств пенсионных накоплений от указанной управляющей компании фонду либо передачи средств пенсионных накоплений и имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, иной управляющей компании по указанию фонда в следующем порядке:____________________________________________

(указывается порядок обеспечения процесса передачи средств пенсионных накоплений и имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, предусматривающий меры по обеспечению сохранности средств фонда, находящихся в распоряжении управляющей компании, с которой прекращается (досрочно расторгается)

договор доверительного управления)

13.________________________________________________________

(могут быть предусмотрены иные права и обязанности специализированного депозитария)

V. Права и обязанности фонда

14.Фонд вправе:___________________________________________

______________________________________________________________

(указываются права фонда в соответствии с законодательством Российской Федерации)

15. Фонд обязуется:_______________________________________

______________________________________________________________

(указываются обязанности фонда в соответствии с законодательством Российской Федерации)

16.________________________________________________________

(могут быть предусмотрены иные права и обязанности фонда)

VI. Оплата услуг специализированного депозитария

17. Фонд оплачивает услуги специализированного депозитария, оказанные по настоящему договору:_____________________________

(указывается размер оплаты услуг либо порядок его определения, а также порядок, срок и источник оплаты услуг, в том числе из средств пенсионных накоплений, в размере, не превышающем предельную величину, установленную Федеральным законом “О негосударственных пенсионных фондах”)

18. ______________________________________________________;

(указывается перечень необходимых расходов специализированного депозитария, порядок и срок их возмещения)

______________________________________________________________

(указывается перечень необходимых расходов специализированного депозитария, подлежащих возмещению за счет средств пенсионных накоплений, порядок и срок их возмещения)

19.________________________________________________________

(могут быть указаны дополнительные условия, определяющие порядок и срок оплаты фондом

услуг специализированного депозитария)

VII. Ответственность сторон

20.  Стороны несут ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по настоящему договору в следующем порядке:____________________________________________

(указывается ответственность сторон за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств)

VIII. Заключительные положения

21. Настоящий договор заключен на__________________________

(указывается срок действия договора)

______________________________________________________________ (может быть указан порядок продления договора)

22. Настоящий договор вступает в силу_____________________

(указывается дата вступления в силу договора либо порядок ее определения)

23.________________________________________________________

(указывается порядок внесения изменений в договор, а также сроки вступления в силу таких изменений)

24. В случае прекращения (досрочного расторжения) настоящего договора специализированный депозитарий обеспечивает передачу своих прав и обязанностей в отношении средств пенсионных накоплений, сформированных в соответствии с Федеральным законом “О негосударственных пенсионных фондах”___ ______________________________________________________________

(указывается порядок и сроки передачи прав и обязанностей) В случае прекращения (досрочного расторжения) настоящего договора специализированный депозитарий обеспечивает передачу документов (копий документов), составленных или полученных специализированным депозитарием в связи с исполнением настоящего договора, другому специализированному депозитарию, с которым фонд заключил договор об оказании услуг, в порядке и сроки, установленные нормативными актами Банка России.

25. Настоящий договор прекращается:_______________________

______________________________________________________________

(указываются порядок и сроки прекращения договора, порядок и срок уведомления сторон при отказе от настоящего договора)

26. _______________________________________________________

(может быть указан порядок разрешения споров)

Приложение 2

к Указанию Банка России

от 29 сентября 2016 года № 4142-У

“Об утверждении типовой формы договора

об оказании услуг специализированного депозитария

негосударственному пенсионному фонду,

осуществляющему деятельность по обязательному

пенсионному страхованию, и типовой формы договора

об оказании услуг специализированного депозитария

управляющей компании в отношении

средств пенсионных накоплений”

Типовая форма договора

об оказании услуг специализированного депозитария

управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений

                   ____________________________

                   (указывается номер договора)

“___”____________20___г.

__________________________           (место заключения договора)

I. Общие положения

1._________________________________________________________

(указывается полное (сокращенное) фирменное наименование специализированного депозитария)

(далее – специализированный депозитарий), действующий на основании лицензии от № _________ на осуществление депозитарной деятельности и лицензии от ___________№__________

на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в лице___________________

______________________________________________________________

(указываются фамилия, имя, отчество должностного лица специализированного депозитария, его должность)

действующего(ей) на основании________________________________,

(указываются наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо специализированного депозитария)

с одной стороны, и____________________________________________

(указывается полное (сокращенное) наименование управляющей компании)

(далее – управляющая компания), в лице_______________________,

(указываются фамилия, имя, отчество должностного лица управляющей компании, его должность)

действующего(ей) на основании________________________________,

(указываются наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо управляющей компании)

с другой стороны, в соответствии с Федеральным законом от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ “О негосударственных пенсионных фондах” (далее – Федеральный закон “О негосударственных пенсионных фондах”) заключили настоящий договор о нижеследующем.

II. Предмет договора

2. Предметом договора об оказании услуг специализированного депозитария при осуществлении управляющей компанией доверительного управления_____________________________________

______________________________________________________________

(указываются средства, которыми осуществляется доверительное управление)

по договору с негосударственным пенсионным фондом_____________

______________________________________________________________

(указываются наименование и реквизиты сторон, номер и дата заключения договора)

с которым специализированным депозитарием также заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария (далее – фонд), является оказание услуг:______________________

______________________________________________________________

(указываются услуги, оказываемые специализированным депозитарием в соответствии с законодательством Российской Федерации)

III. Порядок документооборота сторон

3. Специализированный депозитарий представляет в управляющую компанию информацию (отчетность) в соответствии с законодательством Российской Федерации в следующем порядке и в следующие сроки:______________________________________________

(указываются порядок и сроки представления информации (отчетности)

4. Специализированный депозитарий информирует управляющую компанию:

об изменениях в учредительных документах специализированного депозитария – не позднее 10 рабочих дней с даты вступления в силу указанных изменений;

о персональном составе органов управления, составе персонала и о составе аффилированных лиц специализированного депозитария – не позднее 10 рабочих дней с даты заключения настоящего договора и не позднее 10 рабочих дней с даты изменения персонального состава органов управления, состава персонала или состава аффилированных лиц соответственно;

о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства, а также о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария – в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения органами управления специализированного депозитария или вступления в законную силу решения суда;

о введении запрета на проведение всех или части операций, необходимых для исполнения настоящего договора, об аннулировании или приостановлении действия лицензии – в течение одного рабочего дня со дня принятия соответствующего решения Банка России.

5. Специализированный депозитарий подписывает отчеты управляющей компании, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации подлежат представлению с подписью специализированного депозитария, в следующем порядке и в следующие сроки:__________________________________

______________________________________________________________

(указываются порядок и сроки подписания отчетов управляющей компании)

6. Управляющая компания передает специализированному депозитарию копии всех полученных или составленных управляющей компанией первичных документов в отношении средств пенсионных накоплений, а также в отношении активов, в которые инвестированы указанные средства, не позднее рабочего дня, следующего за днем их составления или получения.

7. Управляющая компания передает специализированному депозитарию следующие документы (информацию), необходимые для исполнения настоящего договора:_______________________________

______________________________________________________________

(указывается перечень документов (информации), необходимых для надлежащего исполнения специализированным депозитарием обязанностей, предусмотренных настоящим договором, порядок и сроки их представления)

8.________________________________________________________

(могут быть предусмотрены порядок и сроки представления иной информации, отчетов, документов)

IV. Права и обязанности специализированного депозитария

9. Специализированный депозитарий вправе:__________________

______________________________________________________________

(указываются права специализированного депозитария в соответствии с законодательством Российской Федерации)

10. Специализированный депозитарий обязуется:______________

______________________________________________________________

(указываются обязанности специализированного депозитария в соответствии с законодательством Российской Федерации)

11. Специализированный депозитарий дает управляющей компании предварительное согласие на совершение операций по распоряжению управляющей компанией денежными средствами, ценными бумагами (за исключением совершения сделок с ценными бумагами на организованных торгах) и иным имуществом, составляющим пенсионные накопления, если такое распоряжение не противоречит законодательству Российской Федерации, в следующем порядке и в следующие сроки:________________________

______________________________________________________________

(указываются порядок и сроки выдачи предварительного согласия (отказа в выдаче согласия) с учетом требований, установленных Федеральным законом “О негосударственных пенсионных фондах”)

12. В случае прекращения (досрочного расторжения) договора доверительного управления, заключенного фондом с управляющей компанией, специализированный депозитарий обеспечивает процесс передачи средств пенсионных накоплений от указанной управляющей компании фонду либо передачи средств пенсионных накоплений и имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, иной управляющей компании по указанию фонда в следующем порядке:____________________________________

______________________________________________________________

(указывается порядок обеспечения процесса передачи средств пенсионных накоплений и имущества,

в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, предусматривающий меры по обеспечению сохранности

средств фонда, находящихся в распоряжении управляющей компании, с которой прекращается (досрочно расторгается)

договор доверительного управления)

13.________________________________________________________

(могут быть предусмотрены иные права и обязанности специализированного депозитария)

V. Права и обязанности управляющей компании

14. Управляющая компания вправе:___________________________

(указываются права управляющей компании в соответствии с законодательством Российской Федерации)

15. Управляющая компания обязуется:____________________________________________________

______________________________________________________________

(указываются обязанности управляющей компании в соответствии с законодательством Российской Федерации)

16.________________________________________________________

(могут быть предусмотрены иные права и обязанности управляющей компании)

VI. Оплата услуг специализированного депозитария

17. Управляющая компания оплачивает услуги специализированного депозитария, оказанные по настоящему договору,_____________________________________________________

______________________________________________________________

(указывается размер оплаты услуг либо порядок его определения)

18. Оплата услуг специализированного депозитария осуществляется в следующем порядке и в следующие сроки:________________________________________________________

______________________________________________________________

(указываются порядок и сроки оплаты услуг специализированного депозитария)

19._______________________________________________________;

(указывается перечень необходимых расходов специализированного депозитария, порядок и срок их возмещения)

______________________________________________________________

(указывается перечень необходимых расходов специализированного депозитария, подлежащих возмещению за счет средств пенсионных накоплений, порядок и срок их возмещения)

20.________________________________________________________

(могут быть указаны дополнительные условия, определяющие порядок и срок оплаты фондом

услуг специализированного депозитария)

VII. Ответственность сторон

21. Стороны несут ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по настоящему договору в следующем порядке:______________________________________________________

______________________________________________________________ (указывается ответственность сторон за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств)

VIII. Заключительные положения

22. Настоящий договор заключен на_________________________

(указывается срок действия договора)

______________________________________________________________

(может быть указан порядок продления договора)

23. Настоящий договор вступает в силу______________________

(указывается дата вступления в силу договора либо порядок ее определения)

24.________________________________________________________

(указывается порядок внесения изменений в договор, а также сроки вступления в силу таких изменений)

25. В случае прекращения (досрочного расторжения) настоящего договора специализированный депозитарий обеспечивает передачу своих прав и обязанностей в отношении средств пенсионных накоплений, сформированных в соответствии с Федеральным законом “О негосударственных пенсионных фондах” ______________________________________________________________

(указывается порядок и сроки передачи прав и обязанностей)

В случае прекращения (досрочного расторжения) настоящего договора специализированный депозитарий обеспечивает передачу документов (копий документов), составленных или полученных специализированным депозитарием в связи с исполнением настоящего договора, другому специализированному депозитарию, с которым управляющая компания заключила договор об оказании услуг, в порядке и сроки, установленные нормативными актами Банка России.

26. Настоящий договор прекращается:_______________________

______________________________________________________________

(указываются порядок и сроки прекращения договора, порядок и срок уведомления сторон при отказе от настоящего договора)

27._______________________________________________________

(может быть указан порядок разрешения споров)