ЦЕНТРАЛЬНЫЙ
БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(БАНК
РОССИИ)
УКАЗАНИЕ
от 6
октября 2016 г. № 4148-У
г.
Москва
О требованиях к разработке и утверждению
плана обеспечения
непрерывности
деятельности
репозитария
и плана
обеспечения финансовой
устойчивости
репозитария
Зарегистрировано
Минюстом России 28 октября 2016 года Регистрационный №
44179
Настоящее Указание в
соответствии с пунктом 1 статьи
155, пунктом
7 статьи 15.7 Федерального закона от 22 апреля 1996 года
N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 1996, 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424;
2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31,
ст. 3225;
2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426;
2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780;
N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1,
ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41,
ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008,
N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18,
ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48,
ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988;
N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7,
ст. 905; N 23, ст. 3262; N 29, ст. 4291;
N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357;
2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53,
ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082,
ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30,
ст. 4219; 2015, N 1, ст. 13; N 14, ст. 2022;
N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; 2016,
N 1, ст. 50, ст. 81; N 27, ст. 4225)
(далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг") устанавливает
требования к разработке и утверждению плана обеспечения непрерывности
деятельности репозитария (далее - план ОНД) и плана
обеспечения финансовой устойчивости репозитария
(далее - план ОФУ).
Глава 1. Общие положения
1.1. План ОНД разрабатывается репозитарием
в целях:
предупреждения возможного
нарушения непрерывности оказания репозитарных услуг в
условиях режима повседневного функционирования репозитария;
восстановления способности репозитария
оказывать репозитарные услуги в полном объеме в
случае возникновения нестандартных и чрезвычайных ситуаций (далее - НЧС);
обеспечения оказания репозитарных
услуг в условиях НЧС.
1.2. План ОФУ разрабатывается репозитарием
в целях:
предупреждения возможной
потери финансовой устойчивости репозитария;
восстановления финансовой устойчивости репозитария в случае ее потери;
обеспечения оказания репозитарных
услуг в условиях потери финансовой устойчивости репозитария.
1.3. План ОНД и план ОФУ могут являться частью
внутренних документов лиц, совмещающих свою деятельность с репозитарной
деятельностью, устанавливающих требования, направленные на обеспечение
непрерывности деятельности, совмещаемой с репозитарной,
и финансовой устойчивости лиц, осуществляющих деятельность, совмещаемую с репозитарной, при условии соблюдения требований,
предусмотренных настоящим Указанием.
1.4. Разработанные план ОНД
и план ОФУ должны предусматривать эффективные и результативные мероприятия,
направленные на достижение целей, указанных в пунктах 1.1 и 1.2 настоящего Указания.
1.5. План ОНД и план ОФУ
утверждаются советом директоров (наблюдательным советом) репозитария.
Глава 2. Требования к разработке
Плана обеспечения непрерывности деятельности репозитария
2.1. План ОНД репозитария
должен содержать:
указание на
конфиденциальность сведений, составляющих план ОНД, а также порядок доступа
работников репозитария к указанным сведениям;
задачи по обеспечению непрерывности деятельности репозитария, определенные в соответствии с целями,
указанными в пункте 1.1
настоящего Указания;
сведения о должностных лицах (лицах, их замещающих),
ответственных за разработку (в том числе внесение изменений), анализ, пересмотр
и реализацию плана ОНД, подготовку отчета о непрерывности деятельности репозитария, с указанием их должностей, фамилий, имен и
(при наличии) отчеств, номеров телефонов и адресов электронной почты;
перечень возможных НЧС,
определяемый исходя из оценки вероятности их наступления, а также вероятности и
характера возможных убытков и иных неблагоприятных последствий от НЧС;
перечень возможных сценариев, результатом реализации
которых будет нарушение непрерывности деятельности, включая количество ресурсов
(финансовых, трудовых), необходимых для восстановления способности репозитария оказывать репозитарные
услуги в полном объеме;
порядок принятия решения о переводе деятельности репозитария в режим НЧС;
необходимые мероприятия для восстановления
способности репозитария оказывать репозитарные
услуги в полном объеме в течение двух часов, в том числе в режиме НЧС;
информацию о месте сбора работников репозитария в случае возникновения НЧС;
адрес резервного комплекса программно-технических
средств репозитария;
порядок осуществления бизнес-процессов, необходимых
для оказания репозитарных услуг в условиях
возникновения НЧС, включая очередность и сроки их выполнения;
порядок взаимодействия между органами управления,
структурными подразделениями и работниками репозитария
в условиях возникновения НЧС;
информацию о контактах экстренных оперативных служб
(номера телефонов) и контактах лиц, привлеченных к выполнению мер по
восстановлению способности репозитария оказывать репозитарные услуги в полном объеме (номера телефонов,
адреса электронной почты);
порядок и способ экстренного оповещения органов
управления репозитария, подразделений и работников репозитария о переводе деятельности репозитария
в режим НЧС;
инструкции для структурных подразделений и
работников репозитария с описанием действий,
необходимых для поддержания и восстановления способности репозитария
оказывать репозитарные услуги в полном объеме;
порядок информирования совета директоров
(наблюдательного совета) репозитария, клиентов и
контрагентов репозитария, а также Банка России о
возникновении НЧС и срок такого информирования, не превышающий один час с
момента возникновения НЧС;
порядок завершения работы в режиме НЧС и возврата в
режим повседневного функционирования репозитария;
порядок подготовки отчета о непрерывности
деятельности репозитария, в том числе включающего
результаты расчета показателей оценки непрерывности деятельности репозитария в соответствии с приложением 1 к настоящему Указанию, а
также порядок и сроки его представления совету директоров (наблюдательному
совету) репозитария (не реже одного раза в квартал).
2.2. Репозитарий должен по мере необходимости, но не
реже одного раза в год анализировать план ОНД на предмет проверки актуальности
содержащихся в нем данных, а также эффективности и результативности
содержащихся в нем мероприятий, сроков и порядка их осуществления для
достижения целей, предусмотренных пунктом
1.1 настоящего Указания.
В случае выявления по
результатам анализа плана ОНД неактуальных данных и (или) включенных в него
неэффективных и нерезультативных мероприятий в план ОНД должны быть внесены
изменения. Репозитарий осуществляет подготовку изменений в план ОНД в форме
новой редакции плана ОНД.
Глава 3. Требования к разработке
Плана обеспечения финансовой устойчивости репозитария
3.1. План ОФУ репозитария
должен содержать:
указание на
конфиденциальность сведений, составляющих план ОФУ, а также порядок доступа
сотрудников репозитария к указанным сведениям;
период, на который
разрабатывается план ОФУ, с учетом требований пунктов 3.2 и 3.3 настоящего Указания;
сведения о должностных лицах (лицах, их замещающих),
ответственных за разработку (в том числе внесение изменений), анализ, пересмотр
и реализацию плана ОФУ, с указанием их должностей, фамилий, имен и (при
наличии) отчеств, номеров телефонов и адресов электронной почты;
описание бизнес-процессов по обеспечению финансовой
устойчивости репозитария;
распределение полномочий, ответственности, а также
порядок взаимодействия между органами управления, структурными подразделениями
и работниками репозитария, вовлеченными в процесс
реализации плана ОФУ;
порядок принятия решения о начале реализации плана
ОФУ;
порядок информирования Банка России о возникновении
оснований для начала реализации плана ОФУ и принятии решения о начале его
реализации не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения о
начале реализации плана ОФУ;
индикаторы финансовой устойчивости, разработанные репозитарием, с учетом примерного перечня индикаторов
финансовой устойчивости репозитария, указанных в приложении 2 к настоящему
Указанию;
пороговые значения индикаторов финансовой
устойчивости, при достижении которых репозитарию
необходимо принять решение о начале реализации плана ОФУ;
перечень возможных сценариев, результатом реализации
которых будет нарушение финансовой устойчивости репозитария,
составленный с учетом бизнес-модели и стратегических
задач репозитария;
примерный перечень мероприятий по восстановлению
финансовой устойчивости репозитария, включая порядок
привлечения финансовых ресурсов для восстановления финансовой устойчивости репозитария, например, заключение с акционерами
(учредителями) репозитария договора на оказание
финансовой помощи на случай потери им финансовой устойчивости;
порядок реализации мероприятий по восстановлению
финансовой устойчивости репозитария, учитывающий
финансовое состояние лица, совмещающего свою деятельность с репозитарной
деятельностью, в целом и по направлению репозитарной
деятельности на момент возникновения в деятельности репозитария
оснований для начала реализации плана ОФУ.
3.2. Репозитарий по мере
необходимости, но не реже одного раза в год, а также в случаях
институциональных или финансово-экономических изменений, в том числе в случае
наступления событий в его деятельности, способных повлиять на возможность
реализации плана ОФУ, должен анализировать план ОФУ на предмет проверки
актуальности содержащихся в нем данных, а также эффективности и результативности
содержащихся в нем мероприятий, сроков и порядка их осуществления для
достижения целей, предусмотренных пунктом
1.2 настоящего Указания.
В случае выявления по
результатам анализа плана ОФУ неактуальных данных и (или) включенных в него
неэффективных и нерезультативных мероприятий в план ОФУ должны быть внесены
изменения. Репозитарий осуществляет подготовку изменений в план ОФУ в форме
новой редакции плана ОФУ.
Глава 4. Заключительные положения
4.1. Настоящее Указание вступает в силу по истечении
10 дней после дня его официального
опубликования1.
|
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
|
Э.С. Набиуллина
|
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 6 октября 2016 г. N 4148-У
"О требованиях к разработке и утверждению
плана обеспечения непрерывности
деятельности репозитария и плана обеспечения
финансовой устойчивости репозитария"
Показатели
оценки непрерывности деятельности репозитария
1. Показатель Д0 определяет
уровень устойчивости программно-технических средств репозитария
к отказам в его работе и рассчитывается как отношение фактической
продолжительности рабочего времени программно-технических средств репозитария к суммарной продолжительности рабочего времени
программно-технических средств репозитария по
формуле:
,
t - суммарная продолжительность рабочего времени
программно-технических средств репозитария,
предусмотренная в соответствии с временным регламентом функционирования репозитария, за последние четыре квартала, рассчитанная в
часах;
е - суммарная продолжительность простоя при
нарушениях в работе программно-технических средств репозитария
за последние четыре квартала, рассчитанная в часах.
2. Показатель определяет максимальное время простоя
вследствие нарушения непрерывности оказания репозитарных
услуг по формуле:
>,
где:
- время простоя при к-м
нарушении непрерывности оказания репозитарной услуги,
рассчитанное в часах.
Показатель рассчитывается отдельно по сбору, фиксации,
обработке и хранению информации о договорах, указанных в пункте 1 статьи 15.5 Федерального закона
"О рынке ценных бумаг".
3. Показатель определяет среднее время восстановления
работоспособности программно-технических средств репозитария
после нарушений в его работе и рассчитывается как среднее арифметическое
времени восстановления при нарушениях работоспособности по формуле:
,
где:
- время восстановления при i-м нарушении
работоспособности программно-технических средств репозитария
в квартале, предшествующем дате расчета, рассчитанное в часах;
N - количество фактов нарушений работоспособности
программно-технических средств репозитария за
квартал, предшествующий дате расчета, рассчитанное в штуках.
Приложение 2
к Указанию Банка России
от 6 октября 2016 г. N 4148-У
"О требованиях к разработке и утверждению
плана обеспечения непрерывности
деятельности репозитария и плана обеспечения
финансовой устойчивости репозитария"
Примерный перечень
индикаторов финансовой устойчивости репозитария
1. Рост отношения величины причиненных репозитарию убытков в результате реализации операционного
риска к сумме собственных средств репозитария.
2. Выявленные недостатки в
операционной деятельности репозитария, которые могут
привести к снижению финансовой устойчивости и (или) к отсутствию возможности
оказания репозитарных услуг.
3. Увеличение количества
нарушений при оказании репозитарных услуг и (или)
суммы убытков репозитария вследствие таких нарушений.
4. Увеличение количества
нарушений бесперебойной работы программно-технических средств репозитария.
5. Незапланированное
снижение отношения размера прибыли от операционной деятельности репозитария к размеру затрат по операционной деятельности,
понесенных им.
