Указание Центрального банка Российской Федерации от 13.10.1993 № 59

                            Центральный банк
                         Российской Федерации
                            (Банк России)
                       Заместитель председателя
                          103016, г. Москва,
                           ул. Неглинная,12

     Настоящим доводим до Вашего сведения, что согласно решению совета
директоров  Центрального  банка  Российской   Федерации   (пункт   ХII
протокола   N  40  заседания  совета  директоров  от  23.09,93  г.)  в
центральном аппарате Банка России создано Главное управление валютного
регулирования  и  валютного  контроля.  В  связи с изложенным сообщаем
следующее.
     1. Слова   "Управление  международных  операций"  и  "Департамент
иностранных операций" заменяются словами "Главное управление валютного
регулирования  и  валютного  контроля" в текстах следующих нормативных
актов Банка России и в его приложениях к ним:
     - письмо  от  20.01.93  г.  N 28 "О порядке реализации гражданами
товаров (работ,  услуг) за иностранную валюту на территории Российской
Федерации";
     - положение от 19.04.93 г.  N 13 "О порядке  ввоза  в  Российскую
Федерацию и вывоза из Российской Федерации иностранной валюты и ценных
бумаг в иностранной валюте уполномоченными банками";
     - письмо от 08.07.93 г. N 43 "Об отчетности уполномоченных банков
по ввозу и вывозу иностранной валюты  и  ценных  бумаг  в  иностранной
валюте";
     - письмо от 01.10.93 г.  N 56 "Об  изменении  порядка  реализации
гражданам на территории Российской Федерации товаров (работ, услуг) за
иностранную валюту".
     2. В  целях  упорядочения  работы  по более четкому практическому
применению валютного законодательства Российской Федерации, а также по
его  совершенствованию  рекомендуем  уполномоченным  банкам Российской
Федерации, как агентам валютного контроля:
     - самостоятельно   инструктировать  свои  дочерние  учреждения  и
филиалы,  а  также  клиентуру  по   вопросам   выполнения   требований
нормативных  актов  Банка  России  в области валютного регулирования и
валютного контроля;
     - направлять в главные территориальные управления Банка России по
месту своей регистрации запросы по проблемам валютного регулирования и
валютного   контроля,   вызывающим   затруднения   в  применении  либо
допускающим неоднозначное толкование;
     - анализировать  информацию  о  возникающих  в  ходе практической
работы трудностях по применению  нормативных  актов  Банка  России  по
вопросам   валютного  регулирования  и  валютного  контроля,  а  также
направлять  соответствующие  предложения  в  главные   территориальные
управления Банка России.
     Главные территориальные управления Банка России:
     - дают   заключения  по  вышеупомянутым  запросам  уполномоченных
банков;
     - запрашивают    разъяснения    Главного   управления   валютного
регулирования и валютного контроля по спорным  либо  неурегулированным
вопросам;
     - анализируют   поступающие   в   их   адрес    предложения    по
совершенствованию  валютного  законодательства Российской Федерации по
вопросам,  относящимся к компетенции Банка России,  а также направляют
соответствующие  предложения  от  своего  имени  в  Главное управление
валютного регулирования и валютного контроля.
     В соответствии     с     задачами,     поставленными     валютным
законодательством  Российской  Федерации  перед  Банком   России   как
основным органом валютного регулирования и валютного контроля, а также
исходя  из  уже   имеющегося   опыта   работы   в   этом   направлении
предполагается,  что  Главное  управление  валютного  регулирования  и
валютного контроля будет выполнять следующие основные функции:
     - участие    в   разработке   проектов   законодательных   актов,
регулирующих вопросы внешнеэкономической  деятельности,  осуществления
валютных операций и валютного контроля,  а также кодификация валютного
законодательства Российской Федерации;
     - разработка  нормативных  актов Банка России в области валютного
регулирования и валютного  контроля,  а  также  участие  в  подготовке
нормативных   актов   других  органов  валютного  контроля  Российской
Федерации;
     - участие  в  подготовке международных договоров России в области
валютного регулирования и валютного контроля;
     - разработка  методологии  осуществления  валютного  контроля,  а
также рекомендаций  и  указаний  для  агентов  валютного  контроля  по
осуществлению ими контрольных функций;
     - лицензирование валютных операций, для которых законодательством
определен разрешительный порядок их проведения;
     - сбор информации и отчетности для статистических целей,  а также
формирование и ведение сводных баз данных;
     - координация деятельности подразделений валютного  регулирования
и контроля главных территориальных управлений Банка России;
     - сотрудничество по вопросам валютного регулирования и  валютного
контроля  с  центральными  банками  иностранных  государств,  а  также
международными и государственными организациями.
     4. Просим главные территориальные управления Банка России довести
до сведения  уполномоченных  банков  Российской  Федерации  содержание
пунктов 1, 2 и 3 настоящего письма.
     5. Главное  управление  валютного   регулирования   и   валютного
контроля   -   по  мере  организационного  оформления  соответствующих
подразделений в главных территориальных управлениях Банка  России,  их
кадрового   укрепления   и   повышения   квалификации   сотрудников  -
намеревается   постепенно   делегировать   на   места   ряд    функций
инструктирования   уполномоченных   банков   по   вопросам  применения
валютного законодательства и организации валютного  контроля.  С  этой
целью  как  в  начале  своей  деятельности,  так  и  в будущем Главное
управление валютного регулирования и валютного контроля будет:
     - доводить  до  сведения главных территориальных управлений Банка
России законодательные акты,  регулирующие вопросы внешнеэкономической
деятельности,  осуществления  валютных  операций и валютного контроля,
нормативные акты Банка России в области валютного  контроля,  а  также
соответствующие  нормативные  акты  других  органов валютного контроля
Российской Федерации;
     - инструктировать главные территориальные управления Банка России
по  вопросам  валютного  регулирования  и   практического   применения
валютного законодательства;
     - анализировать практику применения норм валютного регулирования,
а  также  предложений  главных территориальных управлений Банка России
для  внесения  изменений  и  дополнений  в  валютное  законодательство
Российской Федерации и нормативные акты Банка России;
     - разрабатывать   рекомендации    и    указания    для    главных
территориальных   управлений   Банка   России   по  осуществлению  ими
контрольных  функций  в  области  валютного  контроля,  а   также   по
подготовке    ими    заключений   по   случаям   нарушения   валютного
законодательства   Российской    Федерации    и    взаимодействию    с
правоохранительными   органами  по  обеспечению  соблюдения  валютного
законодательства;
     - осуществлять контроль за правильностью и обоснованностью выдачи
главными   территориальными   управлениями   Банка   России   лицензий
(разрешений)   на   проведение   валютных   операций,   а   также   за
эффективностью  контроля  главных  территориальных  управлений   Банка
России  за  соблюдением условий выданных ими разрешений (лицензий),  а
также за проводимыми согласно этим разрешениям (лицензиям) операциями;
     - разрабатывать   рекомендации  и  указания  по  участию  главных
территориальных управлений Банка России в анализе и оценке  конкретных
инвестиционных   проектов  российских  резидентов  за  рубежом  или  с
привлечением иностранного капитала в российскую экономику;
     - осуществлять сбор информации по разработанным формам от главных
территориальных управлений Банка России,  ее первичный анализ  и  свод
для статистических целей;
     - вести централизованный реестр разрешений  (лицензий),  выданных
Банком России, в том числе его главными территориальными управлениями,
- координировать деятельность подразделений валютного регулирования  и
валютного контроля главных территориальных управлений Банка России.
     6. В целях совершенствования организации валютного  регулирования
и   валютного  контроля  в  банковской  сфере,  а  также  упорядочения
деятельности соответствующих  подразделений  в  системе  Банка  России
просим  в  срок до 15 ноября 1993 г.  представить в Главное управление
валютного регулирования и валютного контроля следующие сведения :
     - наименование  подразделения,  осуществляющего функции валютного
контроля, инструктирования банков по вопросам валютного регулирования,
выдачи разрешений (лицензий) на проведение валютных операций;
     - утвержденное  положение  об  указанном  подразделении  главного
территориального управления Банка России, если таковое имеется;
     - штатная  численность  указанного  подразделения  и   количество
реально работающих в нем сотрудников;
     - конкретные предложения о совершенствовании деятельности либо  о
создании указанного подразделения при его отсутствии в соответствующем
главном территориальном управлении Банка России.

     Д.В. Тулин