Указание Центрального банка Российской Федерации от 27.10.1994 № 194

            УКАЗАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                          N 194  от 27 10 94

     Главным управлениям и Национальным
     банкам Центрального банка Российской
     Федерации

     В связи с поступающими запросами,  а также участившимися  фактами
перехода  руководителей  банков,  находящихся  на грани закрытия или у
которых  отозваны  лицензии,  на  руководящие   должности   в   других
коммерческие банки Банк России разъясняет следующее.
     1. При  согласовании  кандидатур  на  руководящие   должности   в
коммерческие   банки,   кредитные   учреждения  (их  филиалы)  главные
управления   (национальные   банки)   должны   учитывать   не   только
профессиональные качества, но и опыт их предыдущей работы в банковской
системе и деловую репутацию.
     Для этого    главными    управлениями   (национальными   банками)
формируются  базы  данных  по   обслуживаемым   коммерческим   банкам,
кредитным учреждениям (их филиалам).
     В базу включаются  сведения  о  тех  руководителях,  деятельность
которых   привела   к   нарушениям   банковского   законодательства  и
нормативных  актов  Банка  России,  неудовлетворительному  финансовому
состоянию коммерческого банка, кредитного учреждения (их филиалов).
     При формировании базы  используются  данные,  выявленные  в  ходе
проверок,  проводимых  главными  управлениями (национальными банками),
аудиторскими  фирмами,  финансовыми,  правоохранительными  и   другими
органами.
     В указанных базах данных должны содержаться сведения о  следующих
руководителях банка, кредитного учреждения (их филиалов):
     - председатель (президент), главный бухгалтер коммерческого банка
(кредитного учреждения),  их заместители, соответствующие руководители
филиала  коммерческого  банка  (кредитного  учреждения),  по   которым
главным  управлением  (национальным банком) направлялись требования об
их замене, а также отстраненные от руководства за допущенные нарушения
в работе;
     руководители коммерческого  банка,   кредитного   учреждения,   у
которого  была  отозвана  лицензия  на  совершение банковских операций
(либо было направлено соответствующее ходатайство);
     руководители филиалов,   по   которым   Банком   России   и   его
территориальными подразделениями направлялись  требования  о  закрытии
этих филиалов.
     Все сведения, вносимые в базу данных, одновременно направляются в
Управление лицензирования деятельности банков,  кредитных учреждений и
банковского аудита Департамента банковского надзора Центрального банка
Российской Федерации.
     В случае,  если   главному   управлению   (национальному   банку)
представляются  на  утверждение  кандидатуры  руководителей  из числа,
ранее осуществлявших  руководство  коммерческими  банками,  кредитными
учреждениями (их филиалов),  обслуживаемыми другим главным управлением
(национальным   банком),   последнему   направляются   соответствующие
запросы.
     2. После  утверждения   кандидатуры   председателя   (президента)
коммерческого   банка   (кредитного   учреждения)  на  общем  собрании
участников,  а также назначения лиц на другие руководящие должности (в
соответствии  с установленным порядком),  коммерческий банк (кредитное
учреждение)  сообщает  об  этом  в  региональное  главное   управление
(национальный банк) для согласования кандидатур.
     Если кандидатуры   руководителей   не   согласованы   с   главным
управлением   (национальным   банком),   то   последнее  не  принимает
документы, подписанные данными лицами.
     Расчетно-кассовый центр   не   принимает   карточки  с  образцами
подписей руководителей,  чьи  кандидатуры  не  согласованы  с  главным
управлением (национальным банком).
     Указанный порядок согласования руководителей коммерческого  банка
(кредитного  учреждения)  распространяется  также  на руководителей их
филиалов.

     Заместитель Председателя
     Центрального банка Российской
     Федерации                                  Д.В. Тулин