Указание Центрального банка Российской Федерации от 06.10.1995 № 12-524

 
                ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                            (БАНК РОССИИ)

        6 октября 1995 г.                            N 12-524

                              г. Москва

                           У К А З А Н И Е
                                              ГЛАВНЫМ УПРАВЛЕНИЯМ
                                              (НАЦИОНАЛЬНЫМ БАНКАМ)
                                              ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА
                                              РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

     В связи с  поступающими  запросами  Центральный  банк  Российской
Федерации  разъясняет  порядок предоставления документов,  необходимых
для получения лицензий по валютным операциям,  связанным  с  движением
капитала.
     Для рассмотрения вопроса о предоставлении  лицензии  (разрешения)
на совершение любых валютных операций, связанных с движением капитала,
следует представить в Главное  управление  валютного  регулирования  и
валютного  контроля  Банка  России  перечень  обязательных документов,
указанных в Приложении N 1 (Основной перечень документов).
     В зависимости от вида совершаемой валютной операции,  связанной с
движением  капитала,  к  Основному   перечню   документов   необходимо
дополнительно представить один из пяти перечней документов,  указанных
в Приложении N 2.
     При решении  вопроса  о  предоставлении  лицензии (разрешения) на
проведение валютных операций,  связанных с движением капитала,  Банком
России  могут  запрашиваться  иные  документы  и  информация,  имеющие
характер уточнения (разъяснения).


     ЗАМЕСТИТЕЛЬ ПРЕДСЕДАТЕЛЯ
     ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА
     РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ          Т.К. АРТЕМОВА


                                                        Приложение N 1

            Основной перечень документов, представляемых в
           Банк России для получения лицензий на операции,
                    связанные с движением капитала

     Письмо - заявление в Главное управление валютного регулирования и
валютного контроля Банка России.
     Нотариально заверенные копии учредительных документов резидента.
     Нотариально заверенная    копия   документа   о   государственной
регистрации резидента.
     Справка из   налогового   органа   об   отсутствии  задолженности
резидента по платежам в бюджет и об  отсутствии  нарушений  налогового
законодательства.
     Справки из уполномоченных банков Российской Федерации,  в которых
у  резидента  открыты  валютные счета,  об отсутствии задолженности по
поступлению валютной выручки  и  обязательной  продаже  ее  части,  об
имевших   место  нарушениях  валютного  законодательства,  а  также  о
достаточности  средств  на  счете  для  осуществления  перевода   (для
операций, предусматривающих перевод средств).
     Справка из Госкомимущества России, его территориальных управлений
и/или  других  уполномоченных государственных органов при распоряжении
объектами,  находящимися в федеральной собственности (в  случае,  если
распоряжение   этими   объектами   должно  осуществляться  по  решению
указанных органов и/или с их согласия).
     Баланс резидента   за   последний   отчетный  год  с  приложением
аудиторских заключений (если аудиторские проверки имели место).
     Баланс резидента  по  состоянию  на последнюю отчетную дату перед
датой  обращения  с  заявкой  в  Банк  России  (заверенный   подписями
руководителя, главного бухгалтера и удостоверенный печатью резидента).
     Отчет о финансовых результатах резидента (прибыли /  убытках)  за
последний  отчетный  год  и  на  последнюю  отчетную  дату перед датой
обращения с заявкой в Банк России (заверенный налоговой инспекцией).
     Справка из соответствующего государственного органа по статистике
о присвоении кодов резиденту.


                                                        Приложение N 2

       Документы, дополнительно к основному перечню документов
            (Приложение N 1) представляемые в Банк России

     1. При внесении валютных  средств  в  уставный  капитал  (покупке
акций) зарубежного предприятия:
     Технико - экономическое   обоснование   создания      зарубежного
предприятия, осуществления совместного проекта, участия в нем.
     Заключение Министерства внешних экономических  связей  Российской
Федерации   о  согласовании  с  ним  участия  в  создании  зарубежного
предприятия.
     Копия выписки    из    соответствующего    реестра   иностранного
государства о регистрации зарубежного предприятия.
     Нотариально заверенные копии учредительных документов зарубежного
предприятия.
     2. При  привлечении резидентом финансового кредита от нерезидента
на срок более 180 дней:
     Технико-экономическое обоснование привлечения кредита.
     Нотариально заверенная копия подписанного  кредитного  соглашения
(или проекта, готового к подписанию).
     Справка из   Министерства   финансов   Российской   Федерации   о
соответствии   условий  получения  резидентом  кредита  обязательствам
Российской  Федерации  перед  Мировым   и   Европейским   банками   по
использованию в качестве залога государственных активов.
     3. При предоставлении резиденту рассрочки платежа на  срок  более
180  дней  по  экспорту  / импорту товаров,  работ и услуг (до момента
исполнения контракта):
     Нотариально заверенная   копия  контракта  на  импорт  /  экспорт
товаров, выполнение работ или предоставление услуг.
     4. При  предоставлении  резиденту рассрочки платежа на срок более
180 дней по импорту / экспорту товаров,  работ  и  услуг  (в  процессе
исполнения контракта):
     Копии договоров  между  российским  предприятием  и   иностранным
партнером  с  дополнениями  и  изменениями  (на  русском языке и языке
оригинала).
     Копия грузовых   таможенных   деклараций,   подтверждающих   ввоз
товаров.
     Информация из  уполномоченного  банка  о  фактически переведенных
средствах  в  рамках  договоров   (с   приложением   копий   платежных
документов).
     5. При лизинговых операциях,  операциях по  аренде  оборудования,
используемого в производственных целях, на срок более 180 дней:
     Технико-экономическое обоснование,  включая принципиальную  схему
осуществления платежей за имущество (пользование имуществом) по сделке
и порядок движения денежных средств по бухгалтерскому учету.
     Нотариально заверенные копии контрактов.