Указание Центрального банка Российской Федерации от 23.01.1998 № 142-У

 
                ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                            (БАНК РОССИИ)

          23 января 1998 г.                          N 142-У

                              г. Москва

                           У К А З А Н И Е

     Центральный банк Российской Федерации отмечает,  что, несмотря на
требования  Инструкции  Банка  России от 27 сентября 1996 года N 49 "О
порядке регистрации кредитных организаций и лицензирования  банковской
деятельности" и телеграммы от 19 августа 1997 года N 504, содержащиеся
в базе данных Банка  России  сведения  о  месте  нахождения  кредитных
организаций  в  некоторых случаях не соответствуют реальному положению
дел.  Имеют место факты,  когда даже  в  РКЦ  отсутствуют  сведения  о
действительном   месте   нахождения  банков.  Это  затрудняет  процесс
осуществления Банком России  надзорных  функций  и  свидетельствует  о
недостаточном взаимодействии территориальных учреждений Банка России с
кредитными организациями, деятельность которых они контролируют.
     В этой  связи  считаем  необходимым  усилить  контроль со стороны
территориальных учреждений  Банка  России  за  выполнением  кредитными
организациями  положений  Инструкции  Банка  России от 27.09.96 N 49 и
телеграммы Банка России от 19.08.97 N 504.  К кредитным  организациям,
нарушающим   требования  указанных  документов  Банка  России,  должны
применяться меры  воздействия,  предусмотренные  ст.  75  Федерального
закона "О Центральном банке Российской Федерации".
     В целях актуализации сведений Книги  государственной  регистрации
кредитных   организаций  направляем  перечень  кредитных  организаций,
зарегистрированных на соответствующей территории, с указанием их места
нахождения  по  данным Банка России (приложение 1).  Просим произвести
выверку указанных сведений и о результатах проделанной работы сообщить
Департаменту  лицензирования  банковской  и аудиторской деятельности в
составе годового отчета за 1997 год (таблица N 1 раздела 5 указаний "О
порядке  составления  и представления годового отчета территориальными
учреждениями Банка России за 1997 год" от 5.12.97 N 01-13-1-1/1376).
     Начиная  с  01.03.98, вводится ежемесячное представление сведений
о  кредитных  организациях,  изменивших  место  нахождения, по форме N
640.   Указанная   информация   направляется   в   адрес  Департамента
лицензирования   банковской   и  аудиторской  деятельности  в  составе
сведений,  запрашиваемых  по  пункту  44  Перечня  отчетности и другой
информации,  представляемой территориальными учреждениями Банка России
в  Центральный  банк Российской Федерации (приложение к указанию Банка
России  от  14.11.97  N  27-у).  Макет  формы  N  640 и указания по ее
заполнению приведены в приложении 2.

     Приложение: на 3 л.


     Первый заместитель
     Председателя Центрального
     банка Российской Федерации          А.А. КОЗЛОВ

                                                       Приложение 1

     Информация о кредитных организациях.

     +------------------------------------------------------------------------------------+
     ¦  N  ¦Наименование¦Рег.N¦Место нахождения (почтовый адрес)     ¦Фактическое место   ¦
     ¦ п/п ¦кредитной   ¦     ¦органов управления, указанный в уставе¦нахождения кредитной¦
     ¦     ¦организации ¦     ¦кредитной организации                 ¦организации         ¦
     +-----+------------+-----+--------------------------------------+--------------------¦                 ¦
     ¦  1  ¦      2     ¦  3  ¦                 4                    ¦          5         ¦
     +------------------------------------------------------------------------------------+


                                                        Приложение 2

                                 Код формы документа по ОКУД 0409640
                               +-----------------------------------+
                               ¦Код территории по¦Код учреждения по¦
                               ¦СОАТО            ¦справочнику КП   ¦
                               +-----------------+-----------------¦
                               +-----------------------------------+

            Сведения о кредитных организациях, изменивших
          место нахождения по состоянию на _________________

     Наименование учреждения
     Банка России ____________________________________________________

                                                           Форма N 640
                                                     _________________
                                                            Ежемесячно

     +---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
     ¦NN ¦Регистрационный¦Наименование¦Место нахождения¦Фактическое¦ Дата изменения ¦   Дата и номер уведомления о фактическом   ¦
     ¦п/п¦номер кредитной¦  кредитной ¦    кредитной   ¦   место   ¦места нахождения¦   месте нахождения кредитной организации   ¦
     ¦   ¦  организации  ¦организации ¦   организации, ¦нахождения ¦   кредитной    +--------------------------------------------¦
     ¦   ¦               ¦            ¦   указанное в  ¦ кредитной ¦   организации, ¦территориального¦Департамента лицензирования¦
     ¦   ¦               ¦            ¦     уставе     ¦организации¦  указанного в  ¦учреждения Банка¦банковской   и  аудиторской¦
     ¦   ¦               ¦            ¦                ¦           ¦     уставе     ¦    России      ¦деятельности  Банка  России¦
     +---+---------------+------------+----------------+-----------+----------------+----------------+---------------------------¦
     ¦ 1 ¦       2       ¦      3     ¦       4        ¦     5     ¦       6        ¦       7        ¦            8              ¦
     +---+---------------+------------+----------------+-----------+----------------+----------------+---------------------------¦
     +---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Руководитель                                             (Ф.И.О.)


     Исполнитель                                              (Ф.И.О.)
     телефон:


              Порядок составления и представления отчета
                 "Сведения о  кредитных организациях,
                    изменивших место нахождения".

     Учреждения Банка России представляют в  Банк  России  сведения  о
кредитных организациях, изменивших место нахождения.

     1. Кредитные   организации   указываются  в  порядке  возрастания
регистрационных номеров.
     2. Сначала  в  таблице  указываются  данные по зарегистрированным
кредитным организациям, а затем под заголовком "Кредитные организации,
у  которых  отозвана  лицензия на осуществление банковских операций" -
кредитные  организации,  зарегистрированные,  но  лицензия  у  которых
отозвана.
     3. В соответствии с Федеральным законом "О  банках  и  банковской
деятельности", а  также  инструкцией Банка России от 27.09.96 N 49 под
местом нахождения кредитной организации  понимается  место  нахождения
(почтовый адрес) ее органов управления.
     4. В гр.6 указывается дата,  начиная с которой органы  управления
кредитной организации располагаются по адресу, указанному в гр.5.
Порядок и сроки представления информации  по  состоянию на 01.01.98 г.
включены  в  указания по  составлению годового отчета территориальными
учреждениями  Банка России  (таблица N 1 раздела 5 указаний "О порядке
составления  и   предоставления   годового   отчета   территориальными
учреждениями Банка России за 1997 год" от 05.12.97 N 01-13-1-1/1376).
Сведения,  начиная с 01.03.98 г., не  позднее  5 рабочего дня  месяца,
следующего за отчетным, представляются ежемесячно.
Сведения  составляются  и  передаются  в  соответствии с письмом Банка
России от __________ N ____ , при этом:
     - по  состоянию  на  01.03.98  г.  - представляется информация по
кредитным организациям,  изменившим место нахождения,  указанное в  их
уставах, в период с 01.01.98 по 01.03.98 г.;
     - на последующие отчетные даты  -  представляется  информация  по
кредитным организациям, изменившим место нахождения за отчетный месяц.