Указание Центрального банка Российской Федерации от 28.09.1998 № 362-У

 
                ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                            (БАНК РОССИИ)

         28 сентября 1998 г.                          N 362-У

                              г. Москва

                           У К А З А Н И Е

               О МЕРАХ ПО НАДЗОРУ ЗА ВЫПОЛНЕНИЕМ РАБОТ
                          ПО "ПРОБЛЕМЕ 2000"

     В целях  своевременного устранения возможностей для возникновения
нарушений в деятельности кредитных организаций,  связанных со сбоями в
работе вычислительных систем на рубеже 1999 - 2000 годов,  Банк России
устанавливает следующий порядок надзора территориальными  учреждениями
Банка   России   за   работой   кредитных  организаций  по  указанному
направлению (далее по тексту - "Проблема 2000").
     1. Кредитные организации обязаны:
     - обеспечить  выполнение  работ  по  "Проблеме  2000"  в   сроки,
установленные   в   Приложении   1  к  настоящему  Указанию,  а  также
руководство и контроль за указанными работами в своих филиалах;
     - представлять    территориальным    учреждениям   Банка   России
информацию об исполнении этапов работ (с учетом деятельности филиалов)
не  позднее 3-х рабочих дней после завершения соответствующего этапа с
приложением  копий   разработанных   документов   (филиалы   кредитных
организаций  представляют  информацию  и  документы  головному офису в
установленные им сроки).
     2. Территориальные учреждения Банка России:
     - обеспечивают  надзор  за  работой  кредитных   организаций   по
"Проблеме 2000",  соблюдением ими сроков, установленных в Приложении 1
к настоящему Указанию;
     - ежеквартально,  не  позднее  3-х  рабочих дней после завершения
квартала,  доводят в составе  аналитической  записки  до  Департамента
пруденциального банковского надзора Банка России сведения о соблюдении
кредитными организациями контрольных сроков по форме  Приложения  2  к
настоящему  Указанию,  а также результаты текущего контроля за работой
кредитных организаций по "Проблеме 2000";
     - при   нарушении   кредитными   организациями  требований  п.  1
настоящего Указания применяют к ним меры воздействия,  предусмотренные
ст.  75  Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации
(Банке России)".
     3. Настоящее  Указание  вступает  в  силу  с момента публикации в
"Вестнике Банка России".


     Первый заместитель
     Председателя Банка России          А.А. КОЗЛОВ



                                                          Приложение 1
                                               к Указанию Банка России
                                                  от  28.09.98 N 362-У

              КОНТРОЛЬНЫЕ СРОКИ ВЫПОЛНЕНИЯ ЭТАПОВ РАБОТ
          ПО "ПРОБЛЕМЕ 2000" В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ РОССИИ

     +----------------------------------------------------------------+
     ¦Этап¦             Содержание этапа <1>               ¦  Сроки   ¦
     ¦    ¦                                                ¦завершения¦
     +----+------------------------------------------------+----------¦
     ¦1   ¦Назначение лица     из    числа    руководителей¦20.10.98  ¦
     ¦    ¦исполнительного органа  кредитной   организации,¦          ¦
     ¦    ¦ответственного за работу по "Проблеме 2000".    ¦          ¦
     ¦    ¦Осуществление инвентаризации    и     подготовка¦          ¦
     ¦    ¦Перечней систем,    которые    могут   оказаться¦          ¦
     ¦    ¦подверженными воздействию "Проблемы 2000"       ¦          ¦
     +----+------------------------------------------------+----------¦
     ¦2   ¦Разработка планов  модернизации  и  тестирования¦15.11.98  ¦
     ¦    ¦систем, программного  обеспечения  и технических¦          ¦
     ¦    ¦средств, включенных в Перечни.                  ¦          ¦
     ¦    ¦Определение возможных  исполнителей  работ  (при¦          ¦
     ¦    ¦необходимости привлечения сторонних  организаций¦          ¦
     ¦    ¦или специалистов)                               ¦          ¦
     +----+------------------------------------------------+----------¦
     ¦3   ¦Осуществление практической  модернизации систем,¦15.03.99  ¦
     ¦    ¦программного обеспечения и технических средств в¦          ¦
     ¦    ¦соответствии с разработанными планами.          ¦          ¦
     ¦    ¦Тестирование систем, включенных в Перечни, но не¦          ¦
     ¦    ¦требующих проведения работ по модернизации.     ¦          ¦
     ¦    ¦Разработка "Аварийных планов" (планов реализации¦          ¦
     ¦    ¦альтернативных подходов     при    невозможности¦          ¦
     ¦    ¦решения плановых задач)                         ¦          ¦
     +----+------------------------------------------------+----------¦
     ¦4   ¦Проверка результатов модернизации,  тестирование¦20.06.99  ¦
     ¦    ¦устройств и систем.                             ¦          ¦
     ¦    ¦Комплексное тестирование        систем        во¦          ¦
     ¦    ¦взаимодействии с внешними системами.            ¦          ¦
     ¦    ¦Подготовка и  представление  в   территориальные¦          ¦
     ¦    ¦учреждения Банка     России    "Заключения    по¦          ¦
     ¦    ¦результатам подготовки    компьютерных    систем¦          ¦
     ¦    ¦кредитной организации  (и ее филиалов)" к работе¦          ¦
     ¦    ¦в условиях 2000 года <2>                        ¦          ¦
     +----------------------------------------------------------------+

     _________________________________________________________________
     <1> В  процессе  работы  кредитным   организациям   рекомендуется
использовать  имеющийся  в их распоряжении доклад Базельского Комитета
по банковскому надзору "2000 год - проблемы  финансовых  учреждений  и
банковского надзора",  содержащий материалы,  детализирующие различные
аспекты "Проблемы 2000".
     <2> В  "Заключении"  кредитные  организации  должны  отразить  (в
произвольной форме) основные результаты работы по "Проблеме  2000"  (с
приложением Протоколов проведенного тестирования систем) и представить
выводы о готовности компьютерных систем кредитной организации (включая
ее филиалы) к бесперебойной работе в 2000 году.



                                                          Приложение 2
                                               к Указанию Банка России
                                                  от  28.09.98 N 362-У

         МАКЕТ И ПОРЯДОК ПЕРЕДАЧИ ИНФОРМАЦИИ ТЕРРИТОРИАЛЬНЫМИ
          УЧРЕЖДЕНИЯМИ БАНКА РОССИИ О СОБЛЮДЕНИИ КРЕДИТНЫМИ
            ОРГАНИЗАЦИЯМИ КОНТРОЛЬНЫХ СРОКОВ ЭТАПОВ РАБОТ
                          ПО "ПРОБЛЕМЕ 2000"

     Информация передается в виде  файла  формата  DBF  с  письмом  по
электронной  почте  системы  "Ремарт"  в  Департамент  пруденциального
банковского надзора (позывной - PRUBN).  Имя файла - P2000_xx.dbf, где
xx - код региона.
     Структура файла приведена в таблице 1.
     Количество записей  в  файлах  должно  соответствовать количеству
действующих кредитных организаций в регионе.

                                                             Таблица 1

     +---------------------------------------------------------------+
     ¦Имя ¦Тип ¦Длина¦                  Назначение                   ¦
     ¦поля¦поля¦     ¦                                               ¦
     +----+----+-----+-----------------------------------------------¦
     ¦REGN¦ N  ¦  4  ¦Регистрационный номер кредитной организации    ¦
     +----+----+-----+-----------------------------------------------¦
     ¦NOM1¦ C  ¦  1  ¦Признак выполнения 1-го этапа работ <1>        ¦
     ¦    ¦    ¦     ¦("+" - выполнен; "-" - не выполнен; 0 -        ¦
     ¦    ¦    ¦     ¦информация не представлена)                    ¦
     +----+----+-----+-----------------------------------------------¦
     ¦NOM2¦ C  ¦  1  ¦Признак выполнения 2-го этапа работ <1>        ¦
     +----+----+-----+-----------------------------------------------¦
     ¦NOM3¦ C  ¦  1  ¦Признак выполнения 3-го этапа работ <1>        ¦
     +----+----+-----+-----------------------------------------------¦
     ¦NOM4¦ C  ¦  1  ¦Признак выполнения 4-го этапа работ <1>        ¦
     +----+----+-----+-----------------------------------------------¦
     ¦TXT ¦ C  ¦200  ¦Краткое пояснение о причине невыполнения этапа ¦
     ¦    ¦    ¦     ¦работ                                          ¦
     ¦    ¦    ¦     ¦(Более подробные пояснения можно оформить      ¦
     ¦    ¦    ¦     ¦отдельным текстовым файлом с именем            ¦
     ¦    ¦    ¦     ¦P2000_xx.txt или P2000_xx.doc) <2>             ¦
     +---------------------------------------------------------------+

     _________________________________________________________________
     <1> Этапы и сроки выполнения работ приведены  в  Приложении  1  к
настоящему Указанию.
     <2> Формат  текстового  файла  должен  допускать  его   обработку
редактором WinWord 6,7.

     В тексте письма необходимо указать:
     1) Текст: "Информация по Проблеме 2000".
     2) Наименование ГУ (НБ).
     3) Формат текстового файла (при его наличии).
     4) Ф.И.О. и должность лица, предоставившего информацию.