Расширенный поиск

Указание Центрального банка Российской Федерации от 24.03.2000 № 76-Т

 
                ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                            (БАНК РОССИИ)

          24 марта 2000 г.                            N 76-Т

                              г. Москва

                           У К А З А Н И Е
                                              ГЛАВНЫМ УПРАВЛЕНИЯМ                     
                                              (НАЦИОНАЛЬНЫМ БАНКАМ)
                                              ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА                                      
                                              РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ                           

                       О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ УЧЕТА
           АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В БАНК РОССИИ
                  ИНФОРМАЦИИ ОБ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦАХ
                       КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ

     В связи  с  запросами  Главных  управлений  (Национальных банков)
Центрального  банка  Российской  Федерации  о  порядке  ведения  учета
аффилированных  лиц и представления информации об аффилированных лицах
кредитными организациями, действующими в форме акционерных обществ, на
основании  Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от
30.09.99  N  7  "О  порядке  ведения  учета   аффилированных   лиц   и
представления  информации об аффилированных лицах акционерных обществ"
сообщаем следующее.
     Акционерные общества  на  основании статьи 93 Федерального закона
"Об акционерных  обществах"  обязаны  представлять  отчетность  об  их
аффилированных  лицах  в  соответствии с требованиями законодательства
Российской Федерации.  В соответствии со статьями 42 и 43 Федерального
закона  "О  рынке  ценных  бумаг" Федеральная комиссия по рынку ценных
бумаг осуществляет контроль за  соблюдением  эмитентами  ценных  бумаг
требований  законодательства  Российской  Федерации  о ценных бумагах,
принимает решения по вопросам контроля за соблюдением законодательства
и  нормативных  актов о ценных бумагах.  Таким образом,  Постановление
ФКЦБ России от 30.09.99 N 7 обязательно для всех акционерных  обществ,
в том числе для кредитных организаций, действующих в форме акционерных
обществ.
     В соответствии  с  Постановлением  ФКЦБ  России  от  30.09.99 N 7
акционерные общества должны представлять информацию об  аффилированных
лицах в регистрирующий орган,  а также уведомлять регистрирующий орган
о любых  изменениях,  происшедших  в  списке  их  аффилированных  лиц.
Согласно  пункту  8  статьи 4 Федерального закона "О Центральном банке
Российской Федерации (Банке России)"  регистрирующим  органом  выпуска
ценных  бумаг  кредитных организаций,  действующих в форме акционерных
обществ, является Банк России.
     На основании вышеуказанного кредитные организации,  действующие в
форме  акционерных  обществ,  обязаны   осуществлять   ведение   учета
аффилированных  лиц  и представлять информацию об аффилированных лицах
кредитных организаций,  действующих в  форме  акционерных  обществ,  в
соответствии  с требованиями Постановления ФКЦБ России от 30.09.99 N 7
в  территориальные  учреждения  Банка  России   (Главные   управления,
Национальные банки),  осуществляющие надзор за деятельностью кредитных
организаций.   Территориальное   учреждение    (Главное    управление,
Национальный   банк)   Банка  России  вправе  требовать  от  кредитной
организации,  действующей в форме акционерного общества, представления
информации о любых изменениях, происшедших в списке аффилированных лиц
этой кредитной организации.
     В связи   с  необходимостью  автоматизации  обработки  и  анализа
информации  об  аффилированных  лицах  кредитные  организации  обязаны
представлять  одновременно  списки  аффилированных  лиц и информацию в
виде электронной записи  бумажного  оригинала.  Кредитные  организации
формируют  информацию  в  формате  Microsoft Word.  Файл с информацией
архивируется в файл nnnnXYYQ.arj,  где nnnn  -  регистрационный  номер
кредитной организации (числовая часть), YY - две последние цифры года,
Q  -  порядковый  номер  файла  в  текущем  году.   В   случае,   если
регистрационный номер менее 4 знаков, в начало имени файла добавляются
нули (пример:  Per. N 61, то имя файла 0061X001.arj). Заархивированный
файл,  не  содержащий  вирусов,  направляется  на магнитном носителе в
территориальное учреждение Банка России,  осуществляющее  контроль  за
деятельностью   кредитной  организации.  Идентичность  текстов  списка
аффилированных лиц кредитной организации,  представленных на  бумажном
носителе  и  в электронном виде,  подтверждается письмом,  подписанным
председателем правления (директором, генеральным директором) кредитной
организации.
     Полученные территориальными учреждениями Банка  России  (Главными
управлениями, Национальными банками) магнитные носители проверяются на
отсутствие компьютерных вирусов,  и файлы размещаются в системе Ремарт
не  позднее  пяти  дней  с  момента  получения информации от кредитной
организации по адресу: библиотека UCB, каталог AFF.
     Департамент лицензирования  деятельности  кредитных организаций и
аудиторских   фирм   Банка   России   осуществляет   ведение   Реестра
аффилированных   лиц   кредитных   организаций,  действующих  в  форме
акционерных обществ.


     Заместитель
     Председателя Банка России          В.Н. ГОРЮНОВ