|
Расширенный поиск
Указание Центрального банка Российской Федерации от 07.04.2000 № 772-УЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) 7 апреля 2000 г. N 772-У г. Москва У К А З А Н И Е О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПЕРЕЧЕНЬ ОТЧЕТНОСТИ И ДРУГОЙ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДСТАВЛЯЕМОЙ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ И ИХ ФИЛИАЛАМИ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ "О ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" ОТ 24.10.97 N 7-У И УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ "О ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ТЕРРИТОРИАЛЬНЫМИ УЧРЕЖДЕНИЯМИ БАНКА РОССИИ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" ОТ 14.11.97 N 27-У 1. Внести в "Перечень отчетности и другой информации, представляемой кредитными организациями и их филиалами в Центральный банк Российской Федерации", утвержденный Приказом Банка России от 24.10.97 N 02-469 (с последующими изменениями и дополнениями) ("Вестник Банка России" от 20.11.97 N 75, от 04.03.98 N 13, от 22.07.98 N 48, от 09.09.98 N 65, от 05.11.98 N 76, от 30.12.98 N 88, от 31.12.98 N 89, от 27.01.99 N 4, от 16.04.99 N 24, от 07.06.99 N 34, от 22.07.99 N 42-43, от 11.08.99 N 50), следующее изменение: 1.1. Раздел 1 "Статистическая и бухгалтерская отчетность" подраздел "Ежеквартальная" дополнить новой строкой следующего содержания: +---------------------------------------------------------------------+ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ +---+------------+------------------+---------------------------------¦ ¦23б¦Депозитарный¦Не позднее 10-го ¦Указание Банка России "О порядке¦ ¦ ¦отчет ¦рабочего дня¦составления и представления¦ ¦ ¦(ф. N 711) ¦месяца, следующего¦отчетности кредитными¦ ¦ ¦ ¦за отчетным¦организациями в Центральный банк¦ ¦ ¦ ¦кварталом ¦Российской Федерации" от 24.10.97¦ ¦ ¦ ¦ ¦N 7-У (с учетом изменений и¦ ¦ ¦ ¦ ¦дополнений) ¦ +---------------------------------------------------------------------+ 2. Внести в Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с последующими изменениями и дополнениями) ("Вестник Банка России" от 20.11.97 N 75, от 11.02.98 N 8, от 08.04.98 N 22, от 20.05.98 N 33, от 01.07.98 N 44, от 22.07.98 N 48, от 20.08.98 N 59, от 09.09.98 N 65, от 05.11.98 N 76, от 18.11.98 N 80, от 02.12.98 N 83, от 30.12.98 N 88, от 31.12.98 N 89, от 27.01.99 N 4, от 04.02.99 N 7, от 16.04.99 N 24, от 07.06.99 N 34, от 30.06.99 N 38, от 22.07.99 N 42-43, от 11.08.99 N 50, от 16.08.99 N 51-52, от 15.09.99 N 57, от 04.11.99 N 66, от 30.11.99 N 73, от 19.01.2000 N 2) следующее изменение: 2.1. После раздела "Порядок составления и представления отчета об операциях по счетам типа "С" (форма N 703) включить форму N 711 "Депозитарный отчет" и раздел "Порядок составления и представления Депозитарного отчета" в редакции Приложения 1 к настоящему Указанию. 3. Не подлежит публикации. 4. Настоящее Указание вступает в силу с момента подписания и подлежит опубликованию, кроме пункта 3, в "Вестнике Банка России". 5. С момента вступления в силу настоящего Указания утрачивают силу: - раздел VI и Приложение 8 "Временного положения Банка России о депозитарных операциях банков в Российской Федерации", утвержденного письмом Банка России от 10.05.95 N 167; - пп. 5.9 - 5.15 "Правил ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации" от 25.07.96 N 44, утвержденных Приказом Банка России от 25.07.96 N 02-259. Председатель Банка России В.В. ГЕРАЩЕНКО Приложение 1 к Указанию Банка России от 07.04.2000 N 772-У Банковская отчетность Код формы по ОКУД 0409711 +--------------------------------------------------------+ ¦ Код ¦ Код кредитной организации ¦ ¦территории+---------------------------------------------¦ ¦ по ОКАТО ¦по ОКПО¦регистрационный¦БИК¦ номер лицензии ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ ¦профессионального¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ участника рынка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ценных бумаг ¦ +----------+-------+---------------+---+-----------------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------------------+ ДЕПОЗИТАРНЫЙ ОТЧЕТ по состоянию на "__" _______________ ____ г. Наименование кредитной организации (филиала) ____________________ Почтовый адрес кредитной организации (филиала) __________________ Форма N 711 Ежеквартальная Раздел 1. Счета депо 1.1. Счета депо клиентов +----------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦Количество счетов депо, открытых юридическим лицам¦Количество счетов депо, открытых физическим лицам¦ +--------------------------------------------------+-------------------------------------------------¦ ¦ резидентам ¦ нерезидентам ¦ резидентам ¦ нерезидентам ¦ +------------------------+-------------------------+--------------------------+----------------------¦ ¦ (1) ¦ (2) ¦ (3) ¦ (4) ¦ +----------------------------------------------------------------------------------------------------+ +----------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ Количество междепозитарных счетов депо ЛОРО, ¦ Количество эмиссионных ¦Количество иных счетов¦ ¦ открытых сторонним депозитариям ¦ счетов депо ¦ ¦ +--------------------------------------------------¦ ¦ ¦ ¦ резидентам ¦ нерезидентам ¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------------------+--------------------------+----------------------¦ ¦ (5) ¦ (6) ¦ (7) ¦ (8) ¦ +----------------------------------------------------------------------------------------------------+ 1.2. Счета депо кредитной организации +----------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ Количество счетов депо, открытых в головной ¦ Количество счетов депо, открытых в филиалах ¦ ¦ организации кредитной организации ¦ кредитной организации ¦ +--------------------------------------------------+-------------------------------------------------¦ ¦ (9) ¦ (10) ¦ +----------------------------------------------------------------------------------------------------+ Раздел 2. Междепозитарные счета 2.1. Данные об остатках на междепозитарных счетах ЛОРО +---------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦Краткое наименование¦ Номер лицензии ¦Признак депозитария -¦ Номер ¦ Общее количество ¦ ¦ депозитария - ¦профессионального¦ корреспондента ¦ междепозитарного ¦ ценных бумаг на ¦ ¦ корреспондента ¦ участника рынка ¦ ¦счета ЛОРО, открытого¦ междепозитарном счете¦ ¦ ¦ ценных бумаг ¦ ¦ депозитарию - ¦ ЛОРО ¦ ¦ ¦ корреспондента ¦ ¦ корреспонденту ¦ ¦ +--------------------+-----------------+---------------------+---------------------+----------------------¦ ¦ (11) ¦ (12) ¦ (13) ¦ (14) ¦ (15) ¦ +---------------------------------------------------------------------------------------------------------+ 2.2. Данные об остатках на междепозитарных счетах и счетах номинального держателя, открытых кредитной организации в других организациях +---------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦Краткое наименование¦ Номер лицензии ¦Признак организации -¦ Номер счета, ¦ Общее количество ¦ ¦ организации - ¦профессионального¦ корреспондента ¦ открытого у ¦ ценных бумаг на ¦ ¦ корреспондента ¦ участника рынка ¦ ¦ организации - ¦междепозитарном счете ¦ ¦ ¦ ценных бумаг ¦ ¦ корреспондента ¦ (счете номинального ¦ ¦ ¦ корреспондента ¦ ¦ ¦ держателя) ¦ +--------------------+-----------------+---------------------+---------------------+----------------------¦ ¦ (16) ¦ (17) ¦ (18) ¦ (19) ¦ (20) ¦ +---------------------------------------------------------------------------------------------------------+ Раздел 3. Список ценных бумаг, учитываемых в депозитарии на счетах депо 3.1. +------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦Название эмитента¦Код ИНН эмитента¦Код типа ценной¦Тип ценной бумаги¦Номер государственной¦ ¦ ¦ ¦ бумаги ¦ (наименование) ¦ регистрации ¦ +-----------------+----------------+---------------+-----------------+---------------------¦ ¦ (21) ¦ (22) ¦ (23) ¦ (24) ¦ (25) ¦ +-----------------+----------------+---------------+-----------------+---------------------¦ +------------------------------------------------------------------------------------------+ 3.2. +------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦Код ¦ Код ¦ Количество ценных бумаг ¦ ¦ИНН ¦ типа +--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦эмитента¦ценной¦ на счетах, ¦ на иных ¦ на ¦ на ¦ на ¦ на ¦ на счетах ¦ на счетах ¦ на ¦ на ¦ ¦ ¦бумаги¦предназначенных¦ счетах ¦ счетах ¦ счетах ¦ счетах ¦ счетах ¦ ЛОРО, ¦ ЛОРО, ¦эмиссионных¦ иных ¦ ¦ ¦ ¦ для учета ¦ кредитной ¦юридических¦юридических ¦физических¦ физических ¦ открытых ¦ открытых ¦ счетах ¦ счетах ¦ ¦ ¦ ¦ ценных бумаг, ¦организации¦ лиц - ¦ лиц - ¦ лиц - ¦ лиц - ¦юридическим¦юридическим ¦ ¦клиентов¦ ¦ ¦ ¦ принадлежащих ¦ ¦резидентов ¦нерезидентов¦резидентов¦нерезидентов¦ лицам - ¦ лицам - ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦резидентам ¦нерезидентам¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации на ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ праве ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ собственности ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+------+---------------+-----------+-----------+------------+----------+------------+-----------+------------+-----------+--------¦ ¦ (26) ¦ (27) ¦ (28) ¦ (29) ¦ (30) ¦ (31) ¦ (32) ¦ (33) ¦ (34) ¦ (35) ¦ (36) ¦ (37) ¦ +------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ Раздел 4. Филиалы, осуществляющие депозитарные операции с клиентами +------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦Наименование регионов, в которых ¦Код региона по ОКАТО¦Количество филиалов, осуществляющих¦ ¦ есть филиалы, осуществляющие ¦ ¦депозитарные операции с клиентами в¦ ¦депозитарные операции с клиентами¦ ¦ регионе ¦ +---------------------------------+--------------------+-----------------------------------¦ ¦ (38) ¦ (39) ¦ (40) ¦ +------------------------------------------------------------------------------------------+ Руководитель депозитария (Ф.И.О.) телефон руководителя депозитария факс руководителя депозитария адрес электронной почты руководителя депозитария Исполнитель (Ф.И.О.) телефон исполнителя факс исполнителя адрес электронной почты исполнителя "__" _____________ ____ г. ПОРЯДОК СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОГО ОТЧЕТА 1. Кредитные организации, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности, представляют в территориальное учреждение Банка России Депозитарный отчет. 1.1. Депозитарный отчет представляется головной организацией кредитной организации в территориальное учреждение Банка России по местонахождению кредитной организации ежеквартально не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом. 1.2. Депозитарный отчет формируется на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом, содержит данные по всей кредитной организации, включая информацию по филиалам. 1.3. Депозитарный отчет представляется на бумажном носителе в одном экземпляре и в электронном виде. Формат Депозитарного отчета в электронном виде определяется Департаментом пруденциального банковского надзора. 1.4. При представлении в территориальное учреждение Банка России Депозитарного отчета на бумажном носителе кредитные организации обязаны представить 1 экземпляр отчета и сопроводительное письмо на бланке кредитной организации, подписанное руководителем кредитной организации и включающее в себя подтверждение идентичности данных в бумажном и электронном видах отчетности. 2. Депозитарные отчеты, полученные от кредитных организаций, ежеквартально передаются территориальными учреждениями Банка России в Главный центр информатизации Банка России только в электронном виде не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом. 3. Территориальные учреждения Банка России имеют право запрашивать у филиалов кредитных организаций, расположенных в этом же регионе и осуществляющих депозитарные операции с клиентами, Депозитарные отчеты по разделам 1 и 3 (разделы 2 и 4 филиалами кредитных организаций не заполняются) с периодичностью и в сроки, определенные для кредитных организаций. Депозитарные отчеты филиалов кредитных организаций в Главный центр информатизации Банка России не представляются. Под филиалами Сберегательного банка Российской Федерации в рамках настоящего порядка составления и представления отчета понимаются его территориальные учреждения. 4. В разделе 1 указывается количество пассивных счетов депо. 5. Понятия "резидент" и "нерезидент", используемые в Депозитарном отчете, даны в соответствии с пунктами 5, 6 статьи 1 Закона Российской Федерации "О валютном регулировании и валютном контроле" от 09.10.92 N 3615-1. 6. При составлении раздела 1 филиалами кредитных организаций графа 9 не заполняется, в остальных графах раздела 1 указывается количество счетов депо, открытых в филиале. 7. В подразделе 2.1 в графе 13 "Признак депозитария - корреспондента" указывается код организации, открывшей в кредитной организации междепозитарный счет. При этом используются следующие обозначения: - Депозитарий - кредитная организация - К; - Депозитарий, не являющийся кредитной организацией, - Н. 8. В подразделе 2.2 в графе 18 "Признак организации - корреспондента" указывается код организации, открывшей междепозитарный счет и счет номинального держателя кредитной организации. При этом используются следующие обозначения: - Депозитарий - кредитная организация - К; - Депозитарий, не являющийся кредитной организацией, - Н; - Реестродержатель - Р. 9. В подразделах 3.1 и 3.2 в графах 23 и 27 "Код типа ценной бумаги" при указании типа ценной бумаги используются следующие обозначения: - BON1 - облигации органов власти Российской Федерации; - BON2 - облигации органов власти субъектов Российской Федерации, местных органов власти; - BON3 - облигации банков - резидентов; - BON4 - прочие облигации резидентов; - BON5 - облигации иностранных государств; - BON6 - облигации банков - нерезидентов; - BON7 - прочие облигации нерезидентов; - DS1 - депозитные сертификаты банков - резидентов; - DS2 - депозитные сертификаты банков - нерезидентов; - SS1 - сберегательные сертификаты банков - резидентов; - SS2 - сберегательные сертификаты банков - нерезидентов; - SHS1 - акции банков резидентов (обыкновенные); - SHS2 - акции банков резидентов (привилегированные); - SHS3 - прочие акции резидентов (обыкновенные); - SHS4 - прочие акции резидентов (привилегированные); - SHS5 - акции банков - нерезидентов; - SHS6 - прочие акции нерезидентов; - BIL1 - векселя органов власти Российской Федерации; - BIL2 - векселя органов власти субъектов Российской Федерации, местных органов власти; - BIL3 - векселя банков - резидентов; - BIL4 - прочие векселя резидентов; - BIL5 - векселя иностранного государства; - BIL6 - векселя банков - нерезидентов; - BIL7 - прочие векселя нерезидентов; - DR - депозитарные расписки; - CON - складское свидетельство; - WTS - варранты; - OTHER - иное. 10. Раздел 4 заполняется только кредитными организациями, имеющими филиалы, осуществляющими депозитарные операции с клиентами. Информация по документуЧитайте также
Изменен протокол лечения ковида23 февраля 2022 г. МедицинаГермания может полностью остановить «Северный поток – 2»23 февраля 2022 г. ЭкономикаБогатые уже не такие богатые23 февраля 2022 г. ОбществоОтныне иностранцы смогут найти на портале госуслуг полезную для себя информацию23 февраля 2022 г. ОбществоВакцина «Спутник М» прошла регистрацию в Казахстане22 февраля 2022 г. МедицинаМТС попала в переплет в связи с повышением тарифов22 февраля 2022 г. ГосударствоРегулятор откорректировал прогноз по инфляции22 февраля 2022 г. ЭкономикаСтоимость нефти Brent взяла курс на повышение22 февраля 2022 г. ЭкономикаКурсы иностранных валют снова выросли21 февраля 2022 г. Финансовые рынки |
Архив статей
2024 Сентябрь
|
