Указание Центрального банка Российской Федерации от 29.05.2001 № 975-У

 
                ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                            (БАНК РОССИИ)

           29 мая 2001 г.                          N 975-У

                              г. Москва

                           У К А З А Н И Е

            О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ИНСТРУКЦИЮ
            БАНКА РОССИИ ОТ 31.03.97 N 59 "О ПРИМЕНЕНИИ К
              КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА
             НАРУШЕНИЯ ПРУДЕНЦИАЛЬНЫХ НОРМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"

     1. Внести   в  Инструкцию  Банка  России  от  31.03.97  N  59  "О
применении к  кредитным  организациям  мер  воздействия  за  нарушения
пруденциальных  норм  деятельности"  (с  изменениями  и  дополнениями,
внесенными Указаниями Банка России от  14.11.97  N  20-У,  15.01.98  N
138-У, 13.04.98 N 213-У, 2.06.98 N 249-У, 30.11.98 N 429-У, 27.09.99 N
647-У,  08.10.99 N 661-У и от  05.04.2000  N  770-У)  ("Вестник  Банка
России"  от  17.04.97  N  23,  от  20.01.98  N 3,  от 22.04.98 N 24 от
10.06.98 N 38,  от 9.12.98 N 85, от 6.10.99 N 61, от 13.10.99 N 62, от
12.04.2000 N 19 ) следующие изменения и дополнения.
     1.1. В шестом абзаце преамбулы слова "и от  17.12.97  N  78-У  "О
годовом  бухгалтерском  отчете  кредитных  организаций  за  1997  год"
("Вестник Банка России" от 20.10.97  N 75  (238);  от  26.12.97  N  89
(252))"  заменить  на  слова  "(в  редакции  Указания  Банка России от
7.06.2000 N 799-У)".
     1.2. В  пятом  абзаце  пункта  4  слова  "письма  Банка России от
28.05.97 N 457 "О критериях определения финансового состояния  банков"
заменить  словами  "Указания  Банка  России  от  31.03.2000 N 766-У "О
критериях определения финансового состояния кредитных организаций"  (с
изменениями и дополнениями)".
     1.3. В пункте 16:
     1.3.1. Третий абзац изложить в следующей редакции:
     "Информация, содержащаяся в предписании,  относится  к  сведениям
ограниченного распространения в системе Банка России.".
     1.3.2. В  пятом  абзаце  слова  "не  является   конфиденциальной"
заменить   на   слова   "не   относится   к   сведениям  ограниченного
распространения".
     1.4. В  пункте  17.4  слова  "в порядке,  определенном Положением
Банка России от 01.03.96 N  244  "О  порядке  проведения  операций  по
списанию  средств  с  корреспондентских  счетов  (субсчетов) кредитных
организаций",  утвержденным Приказом Банка России от 01.03.96 N 02-52,
дополнениями   и   изменениями   к   нему"   заменить   на   слова  "в
общеустановленном порядке".
     1.5. В  шестом  абзаце  пункта  17.9.9 слова "п.  17" заменить на
слова "п. 16".
     1.6. В  пункте  17.11.1  слова "23.12.97 N 9-П" заменить на слова
"24.04.2000 N 112-П".
     1.7. Пункты 18 - 18.3.3 изложить в следующей редакции:
     "18. Требование   об   осуществлении    кредитной    организацией
мероприятий по финансовому оздоровлению.
     18.1. Требование об осуществлении мер по финансовому оздоровлению
направляется   в   случаях,   порядке  и  на  условиях,  установленных
Федеральным  законом  "О  несостоятельности  (банкротстве)   кредитных
организаций"  и Инструкцией Банка России от 12 июля 1999 г.  N 84-И "О
порядке  осуществления   мер   по   предупреждению   несостоятельности
(банкротства) кредитных организаций" (с изменениями и дополнениями)".
     1.8. В седьмом абзаце пункта 19.6 слова "в бюджеты всех уровней и
государственные  внебюджетные фонды" заменить на слова "в бюджеты всех
уровней   бюджетной   системы   Российской   Федерации    и    бюджеты
государственных внебюджетных фондов".
     1.9. Первый абзац пункта 20.10 изложить в следующей редакции:
     "Территориальное учреждение  Банка России при наличии нарушений в
деятельности банка,  позволивших  в  соответствии  с  Указанием  Банка
России  от  31.03.2000  N  766-У  "О критериях определения финансового
состояния  кредитных  организаций"  (с  изменениями  и   дополнениями)
классифицировать   его   финансовое  положение  по  состоянию  на  две
последние отчетные даты  как  критическое,  должно  ввести  запрет  на
осуществление   таким  банком  банковской  операции  купли  -  продажи
иностранной валюты в наличной и безналичной формах.".
     1.10. Первый абзац пункта 20.11 изложить в следующей редакции:
     "Мера воздействия,  предусмотренная в пункте 20.10,  должна  быть
применена  к  банку,  нарушения  в  деятельности  которого позволили в
соответствии с  Указанием  Банка  России  от  31.03.2000  N  766-У  "О
критериях  определения финансового состояния кредитных организаций" (с
изменениями и дополнениями) отнести его к группе банков,  испытывающих
серьезные финансовые трудности, в случае, если:".
     1.11. В пункте 34.1 исключить  слова  "применить  следующие  меры
воздействия".
     1.12. В Приложении 1 из третьего абзаца пункта 2 исключить  слова
"обязательных резервов".
     1.13. В Приложении 2 в наименовании колонки 8 слова "от  25.11.97
N 5-П" заменить на слова "от 8.09.2000 N 120-П".
     1.14. В Приложении 3:
     1.14.1. В Таблице 1:
     1.14.1.1. Из графы 3 строки 1.2 исключить слово "других";
     1.14.1.2. Графу 3 строки 4.3 изложить в следующей редакции:
     "по устранению недостатков в деятельности филиала;".
     1.14.2. В Таблице 2:
     1.14.2.1. Пункт 38 изложить в следующей редакции:
     "Нарушение требований  Инструкции  Банка России от 11.09.97 N 65"
(с изменениями и дополнениями)";
     1.14.2.2. Исключить пункты 39 - 41;
     1.14.2.3. Пункты 42,  43,  44, 45 считать соответственно пунктами
39, 40, 41, 42.
     2. Настоящее  Указание  вступает  в  силу со дня опубликования  в
"Вестнике Банка России".


     Председатель Банка России          В.В. ГЕРАЩЕНКО