Указание Центрального банка Российской Федерации от 23.02.1999 № 71-Т

 
                ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                            (БАНК РОССИИ)

          23 февраля 1999 г.                          N 71-Т

                              г. Москва

                           У К А З А Н И Е

                                        Начальникам Главных Управлений
                                        Председателям национальных
                                        банков Центрального банка
                                        Российской Федерации

              ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ФУНКЦИЙ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ
         ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

     В связи  с  принятием Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг
Положения   о   лицензировании   различных   видов    профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного
Постановлением ФКЦБ России N  50  от  23.11.98,  Положения  о  порядке
приостановления  действия  и  аннулирования  лицензий на осуществление
профессиональной деятельности на  рынке  ценных  бумаг,  утвержденного
Постановлением ФКЦБ России N 52 от 23.11.98,  Банк России до получения
официальных разъяснений ФКЦБ России сообщает следующее.
     1. С  момента  вступления в силу указанных нормативных актов ФКЦБ
России  кредитным  организациям  следует   руководствоваться   формами
документов,  установленных Положением о лицензировании различных видов
профессиональной  деятельности  на  рынке  ценных   бумаг   Российской
Федерации, утвержденным Постановлением ФКЦБ России N 50 от 23.11.98, с
учетом специфики заполнения банковских реквизитов,  установленных  для
кредитных организаций.
     2. Документы,  представленные в территориальные учреждения  Банка
России  на  получение  или замену лицензии профессионального участника
рынка ценных бумаг до вступления в силу Постановления ФКЦБ России N 50
от  23.11.98  и находящиеся на рассмотрении в настоящее время,  должны
быть приведены в соответствие с требованиями Постановления ФКЦБ России
N  50  от  23.11.98.  При  этом  документы  могут  быть  возвращены на
доработку кредитной организации.
     Также обращаем  внимание  на  то,  что  в  соответствии с п.  3.5
Положения   о   лицензировании   различных   видов    профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного
Постановлением  ФКЦБ  России  N  50  от  23.11.98,  срок  рассмотрения
документов лицензирующим органом не должен превышать 30 дней.
     3. В соответствии с п.  2.6 Положения о лицензировании  различных
видов  профессиональной  деятельности на рынке ценных бумаг Российской
Федерации,  утвержденного Постановлением ФКЦБ России N 50 от 23.11.98,
размер    собственного   капитала,   необходимый   для   осуществления
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, устанавливается в
МРОТ     (минимальных    размерах    оплаты    труда,    установленных
законодательством Российской Федерации).
     4. Требование  о  наличии в штате организации - профессионального
участника рынка ценных бумаг  специалистов,  имеющих  квалификационный
аттестат,  установленное в п. 2.9 Положения о лицензировании различных
видов профессиональной деятельности на рынке ценных  бумаг  Российской
Федерации,  утвержденного Постановлением ФКЦБ России N 50 от 23.11.98,
в настоящее время не применяется к кредитным организациям.  В связи  с
этим  в настоящее время при рассмотрении документов отсутствие в штате
кредитной   организации   специалистов,    имеющих    квалификационные
аттестаты,   не   принимается   во   внимание.  Порядок  аттестации  и
квалификационные требования к руководителям и  специалистам  кредитных
организаций,  осуществляющих  профессиональную  деятельность  на рынке
ценных бумаг,  будут определены  в  соответствующем  нормативном  акте
Банка России по согласованию с ФКЦБ России.
     5. Поскольку в настоящее время ФКЦБ России не установлен  порядок
передачи саморегулируемыми организациями (СРО) Банку России внутренних
документов СРО,  территориальные учреждения Банка России не  проверяют
выполнение  требования  п.  2.11  Положения о лицензировании различных
видов профессиональной деятельности на рынке ценных  бумаг  Российской
Федерации,  утвержденного Постановлением ФКЦБ России N 50 от 23.11.98.
Проверке подлежит только наличие документов,  упомянутых  в  указанном
пункте Положения.
     6. В настоящее время  непредставление  кредитной  организацией  в
лицензирующий  орган  заявления  о  переоформлении  лицензии  в случае
неосуществления  в  течение  шести  месяцев  хотя   бы   одного   вида
профессиональной   деятельности,   указанного  в  лицензии,  не  может
рассматриваться как основание для  приостановления  действия  лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг, поскольку Положением о
лицензировании различных видов профессиональной деятельности на  рынке
ценных  бумаг  Российской Федерации,  утвержденным Постановлением ФКЦБ
России N 50 от 23.11.98,  не  предусмотрена  процедура  переоформления
лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг.
     В том  случае,  если  кредитная   организация   отказывается   от
осуществления    одного    или   нескольких   видов   профессиональной
деятельности,  указанных в лицензии, в соответствии с п. 4.2 Положения
о  лицензировании  различных  видов  профессиональной  деятельности на
рынке ценных бумаг Российской Федерации,  утвержденного Постановлением
ФКЦБ  России  N  50  от 23.11.98,  территориальными учреждениями Банка
России  должна   производиться   замена   лицензии   профессионального
участника   рынка   ценных   бумаг   в   соответствии   с  процедурой,
установленной  п.  4  Положения  о  лицензировании   различных   видов
профессиональной   деятельности   на  рынке  ценных  бумаг  Российской
Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ России N 50 от 23.11.98.
     7. Обращаем   внимание   на  то,  что  основания  приостановления
действия и аннулирования лицензий  профессиональных  участников  рынка
ценных бумаг определены в Положении о порядке приостановления действия
и   аннулирования   лицензий   на    осуществление    профессиональной
деятельности  на рынке ценных бумаг,  утвержденном Постановлением ФКЦБ
России N 52 от 23.11.98. В частности, в настоящее время отзыв лицензии
на  осуществление  банковских  операций не указан в качестве основания
для аннулирования лицензии профессионального  участника  рынка  ценных
бумаг.  Банк  России  будет  информировать  ФКЦБ  России  о  кредитных
организациях,  у которых отозвана лицензия на осуществление банковских
операций.
     8. В соответствии с п.  3 Постановления ФКЦБ России "Об  усилении
роли  саморегулируемых  организаций  на  рынке ценных бумаг Российской
Федерации и внесении дополнений в Положение о  порядке  лицензирования
различных  видов  профессиональной  деятельности на рынке ценных бумаг
Российской Федерации,  утвержденное Постановлением ФКЦБ России  от  19
сентября  1997  года N 26" N 22 от 03.06.98 требование об обязательном
членстве  в  саморегулируемых  организациях  не  распространяется   на
кредитные  организации.  В  связи с этим основание для отказа в выдаче
(продлении),  замене лицензии профессионального участника рынка ценных
бумаг,  установленное в п. 3.10.5 Положения о лицензировании различных
видов профессиональной деятельности на рынке ценных  бумаг  Российской
Федерации,  утвержденного Постановлением ФКЦБ России N 50 от 23.11.98,
не применяется к кредитным организациям.
     Кроме этого,  порядок  предоставления  документов  и отчетности в
саморегулируемые организации, установленный Постановлением N 50, также
не применяется к кредитным организациям.
     9. Пунктом  2.14  Положения  о  лицензировании  различных   видов
профессиональной   деятельности   на  рынке  ценных  бумаг  Российской
Федерации,  утвержденного Постановлением ФКЦБ России N 50 от 23.11.98,
установлено,  что  регистрационная  форма  по  состоянию  на  1 января
представляется профессиональным участником в  лицензирующий  орган  не
позднее  15 апреля года,  следующего за отчетным.  В связи с этим срок
представления отчетности кредитными организациями -  профессиональными
участниками  рынка  ценных  бумаг продлевается до 15 апреля 1999 года.
Отчетность по состоянию на 1 января 1999 года должна представляться по
новой регистрационной форме.
     Электронный файл с  новым  текстом  регистрационной  формы  будет
доведен   до   сведения   территориальных   учреждений   Банка  России
дополнительно.  Начиная с отчетности за 1999 год регистрационная форма
должна  представляться  кредитными  организациями  - профессиональными
участниками рынка ценных бумаг по состоянию на 1 июля и  на  1  января
каждого года.


     Заместитель
     Председателя Банка России          В.Н. ГОРЮНОВ