Указание Центрального банка Российской Федерации от 23.03.1999 № 520-У

 
                ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                            (БАНК РОССИИ)

          23 марта 1999 г.                          N 520-У

                              г. Москва

                           У К А З А Н И Е

        О ПОРЯДКЕ ПЕРЕВОДА БАНКАМИ, ИМЕЮЩИМИ РАЗРЕШЕНИЕ БАНКА
        РОССИИ НА ОТКРЫТИЕ И ВЕДЕНИЕ СЧЕТОВ ТИПА "С", ДЕНЕЖНЫХ
       СРЕДСТВ НЕРЕЗИДЕНТОВ СО СЧЕТОВ ТИПА "С" (ИНВЕСТИЦИОННЫХ)
                  НА СЧЕТА ТИПА "С" (КОНВЕРСИОННЫЕ)

     Настоящим Указанием  устанавливается  порядок  перевода  денежных
средств  нерезидентов  банками,  имеющими  Разрешение  Банка России на
открытие и ведение счетов типа "С" (далее - Уполномоченные банки),  со
счетов  типа  "С" (инвестиционных) на счета типа "С" (конверсионные) в
соответствии с п/п "б" п.  5.1.1 и п/п "д" п.  5.2.2 Инструкции  Банка
России  от 23 марта 1999 г.  N 79-И "О специальных счетах нерезидентов
типа "С".
     1. Денежные  средства  нерезидентов,  переводимые  Уполномоченным
банком со счета нерезидента типа "С" (инвестиционный) на его счет типа
"С"    (конверсионный),    должны    быть    первоначально   зачислены
Уполномоченным банком на лицевой счет "Средства для зачисления на счет
типа  "С",  открытый  к  балансовому  счету N 40911 "Транзитные счета"
(далее по тексту - транзитные счета).
     2. Для каждой суммы,  поступающей на транзитный счет, открывается
отдельный лицевой счет.
     3. Банк России устанавливает срок нахождения средств нерезидентов
на транзитных счетах в Уполномоченных банках.
     4. По   истечении   установленного   срока   Уполномоченный  банк
переводит денежные средства нерезидента с транзитного  счета  на  счет
нерезидента типа "С" (конверсионный).
     5. В день зачисления средств  нерезидентов  на  транзитные  счета
Уполномоченный   банк   осуществляет   перечисление   в   Банк  России
(соответствующее территориальное учреждение Банка России) сумм, равных
зачисленным на транзитные счета.
     6. Уполномоченный  банк  учитывает  переведенные  в  Банк  России
средства  на балансовом счете N 30224 "Средства Уполномоченных банков,
депонируемые в Банке России".
     7. Срок нахождения депонированных в Банке России денежных средств
Уполномоченных  банков  совпадает   со   сроком   нахождения   средств
нерезидентов на транзитных счетах в Уполномоченных банках.
     8. По  истечении  установленного  срока   суммы,   депонированные
Уполномоченным    банком    в    Банке    России,    возвращаются   на
корреспондентские счета Уполномоченных банков.
     9. До   истечения   срока   нахождения  средств  нерезидентов  на
транзитных  счетах  в  Уполномоченных  банках  нерезидент  может  дать
распоряжение Уполномоченному банку перечислить свои денежные средства,
находящиеся на транзитном счете в Уполномоченном банке,  на свой  счет
типа "С" (инвестиционный), открытый в этом же Уполномоченном банке.
     10. В этом случае Банк России  возвращает  Уполномоченному  банку
сумму денежных средств, депонированную им в Банке России, равную сумме
денежных  средств,  предназначенных  для  перечисления  Уполномоченным
банком на счет нерезидента типа "С" (инвестиционный).
     11. Для  возврата   Уполномоченному   банку   денежных   средств,
депонированных   в   Банке  России,  Уполномоченный  банк  передает  в
соответствующее  территориальное  учреждение  Банка  России  платежное
требование - поручение.
     12. Территориальное   учреждение   Банка   России    осуществляет
зачисление  денежных средств на корреспондентский счет Уполномоченного
банка в срок не позднее  одного  рабочего  дня  со  дня  получения  от
Уполномоченного банка платежного требования - поручения.
     13. Уполномоченный  банк  в  день  получения  указанных  денежных
средств  на  свой корреспондентский счет осуществляет перевод денежных
средств  нерезидента  с  транзитного  счета  на  соответствующий  счет
нерезидента типа "С".
     14. Уполномоченный  банк  ведет  Журнал  учета  движения  средств
нерезидентов   на   транзитных   счетах  по  форме  в  соответствии  с
Приложением 1 к настоящему Указанию.  Журнал заполняется ежедневно  по
мере  совершения операций по транзитным счетам.  Уполномоченный банк в
первый рабочий день недели,  следующей за отчетной,  передает  в  Банк
России (Департамент операций на открытом рынке) в электронной форме (в
установленном Банком России формате) отчет  по  данным  Журнала  учета
движения  средств  нерезидентов  на  транзитных  счетах  за предыдущий
рабочий день.
     15. Уполномоченный банк составляет ежемесячный отчет о средствах,
депонируемых в Банке России, по форме в соответствии с Приложением 2 к
настоящему  Указанию.  Уполномоченный  банк  передает  в  Банк  России
(Департамент  операций  на  открытом   рынке)   отчет   о   средствах,
депонируемых  в  Банке  России,  в  электронной форме (в установленном
Банком России формате) в первый рабочий  день  месяца,  следующего  за
отчетным.
     16. Информация  о  сроке  нахождения  средств   нерезидентов   на
транзитных  счетах  в  Уполномоченных  банках  публикуется в "Вестнике
Банка России".
     17. Средства,  находящиеся  на  транзитных  счетах,  не  входят в
расчет размера обязательных резервов, подлежащих депонированию в Банке
России  в  порядке,  установленном  Федеральным законом "О Центральном
банке Российской Федерации (Банке России)" и Положением Банка России N
37   от   30   марта  1996  г.  "Об  обязательных  резервах  кредитных
организаций, депонируемых в Центральном банке Российской Федерации".
     18. В   случае   отзыва   у  Уполномоченного  банка  лицензии  на
осуществление банковских операций  Банк  России  перечисляет  денежные
средства,  депонированные  в  соответствии  с настоящим Указанием,  на
корреспондентский счет Уполномоченного банка.  Требования нерезидентов
в  части получения депонированных в Уполномоченном банке сумм подлежат
удовлетворению в порядке очередности,  установленном в соответствии  с
законодательством Российской Федерации.
     19. Настоящее Указание вступает в силу с момента опубликования  в
"Вестнике Банка России".
     20. С момента вступления в силу  настоящего  Указания  утрачивает
силу   Указание  Банка  России  от  10  ноября  1998  г.  N  404-У  "О
депонировании средств банков, имеющих разрешение на открытие и ведение
счетов типа "С" в валюте Российской Федерации".


     ПРЕДСЕДАТЕЛЬ ЦЕНТРАЛЬНОГО
     БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ          В.В. ГЕРАЩЕНКО



                                              Приложение 1
                                            к Указанию Банка России
                                            от 23.03.99 N 520-У

                                ЖУРНАЛ
          УЧЕТА ДВИЖЕНИЯ СРЕДСТВ НЕРЕЗИДЕНТОВ НА ТРАНЗИТНЫХ
             СЧЕТАХ _____________________________________
                     Наименование Уполномоченного банка

     Код ОКПО Уполномоченного банка ___________
     "__" _______________ 199_ года.

     +----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
     ¦   Дата   ¦Номер   ¦   Дата    ¦Наименование¦    ИИН    ¦    Код    ¦Остаток¦ Обороты¦ Обороты¦Остаток¦Корреспонденция¦
     ¦проведения¦лицевого¦зачисления ¦нерезидента ¦нерезидента¦  страны   ¦  на   ¦  по Кт ¦  по Дт ¦  на   ¦ со счетами    ¦
     ¦ операции ¦ счета  ¦  средств  ¦- владельца ¦           ¦нерезидента¦начало ¦лицевого¦лицевого¦ конец ¦               ¦
     ¦          ¦        ¦    на     ¦  денежных  ¦           ¦           ¦  дня  ¦  счета ¦  счета ¦  дня  ¦               ¦
     ¦          ¦        ¦  лицевой  ¦  средств   ¦           ¦           ¦       ¦        ¦        ¦       ¦               ¦
     ¦          ¦        ¦   счет    ¦            ¦           ¦           ¦       ¦        ¦        ¦       ¦               ¦
     +----------+--------+-----------+------------+-----------+-----------+-------+--------+--------+-------+---------------¦
     ¦    1     ¦   2    ¦     3     ¦      4     ¦     5     ¦     6     ¦   7   ¦   8    ¦    9   ¦   10  ¦       11      ¦
     +----------+--------+-----------+------------+-----------+-----------+-------+--------+--------+-------+---------------¦
     ¦          ¦        ¦           ¦            ¦           ¦           ¦       ¦        ¦        ¦       ¦               ¦
     +----------+--------+-----------+------------+-----------+-----------+-------+--------+--------+-------+---------------¦
     ¦          ¦        ¦           ¦            ¦           ¦           ¦       ¦        ¦        ¦       ¦               ¦
     +----------+--------+-----------+------------+-----------+-----------+-------+--------+--------+-------+---------------¦
     ¦ ...      ¦        ¦           ¦            ¦           ¦           ¦       ¦        ¦        ¦       ¦               ¦
     +--------------------------------------------------------------------+-------+--------+--------+-------+---------------+
       ИТОГО                                                              ¦       ¦        ¦        ¦       ¦
                                                                          +---------------------------------+

     Примечания.
     1. В таблицу вносятся данные  по  всем  лицевым  счетам,  имеющим
остатки на дату проведения операции,  независимо от того,  совершаются
ли операции по этим лицевым счетам.
     2. Колонка  3  таблицы  заполняется  для лицевых счетов,  имеющих
остаток на начало дня.
     3. В  колонке  8  либо  в  колонке  9  таблицы  ставится сумма по
конкретной операции по лицевому счету.
     4. В     колонке    5    таблицы    указывается    Индивидуальный
Идентификационный Номер для нерезидента -  юридического  лица  (аналог
кода  ОКПО)  либо серия и номер паспорта для нерезидента - физического
лица.
     5. В   колонке   6   таблицы   указывается  цифровой  код  страны
нерезидента в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира
ОК 025-95, принятым и введенным в действие Постановлением Госстандарта
России от 27.12.95 N 641.
     6. По  колонкам  8  и 9 таблицы подводится итог "Итого" как сумма
операций по зачислению / списанию средств с транзитного счета.
     7. В  итоге  по  колонкам  7 и 10 вносятся суммы остатков на всех
лицевых счетах, имеющих остатки на начало и / или на конец дня.
     8. В  итоге  по  колонке  7 таблицы указывается сумма остатков на
начало данного рабочего дня по лицевым счетам,  которые равны остаткам
на конец предыдущего рабочего дня по лицевым счетам.
     9. В колонке 11 таблицы указывается балансовый  счет,  с  которым
корреспондирует лицевой счет.


                                            Приложение 2
                                            к Указанию Банка России
                                            от 23.03.99 N 520-У

                                            Банковская отчетность
                                Код формы документа по ОКУД _________

                          +------------------------------------------+
                          ¦Код территории¦Код кредитной  организации ¦
                          ¦   по СОАТО   +---------------------------¦
                          ¦              ¦по ОКПО¦регистрационный¦БИК¦
                          ¦              ¦       ¦    номер      ¦   ¦
                          +--------------+-------+---------------+---¦
                          ¦              ¦       ¦               ¦   ¦
                          +------------------------------------------+

            ОТЧЕТ О СРЕДСТВАХ, ДЕПОНИРУЕМЫХ В БАНКЕ РОССИИ
                ______________________________________
                  Наименование Уполномоченного банка

     Код ОКПО Уполномоченного банка ____________
     "__" ___________ 199_ года.

                                                       Форма N 707
                                                               руб
     +---------------------------------------------------------------+
     ¦Средства, перечисленные¦     Средства,      ¦ Остаток средств, ¦
     ¦Уполномоченным банком  ¦    возвращенные    ¦ депонированных в ¦
     ¦  Банку России (руб)   ¦    Банком России   ¦Банке России (руб)¦
     ¦                       ¦  Уполномоченному   ¦                  ¦
     ¦                       ¦    банку (руб)     ¦                  ¦
     +-----------------------+--------------------+------------------¦
     ¦           1           ¦         2          ¦          3       ¦
     +-----------------------+--------------------+------------------¦
     ¦                       ¦                    ¦                  ¦
     +---------------------------------------------------------------+

     Примечания.
     1. В колонку 1  таблицы  вносится  сумма  средств,  перечисленная
Уполномоченным Банком в Банк России за отчетный месяц.
     2. В колонку  2  таблицы  вносится  сумма  средств,  возвращенная
Банком России Уполномоченному банку в отчетный месяц.
     3. В колонку 3 таблицы вносится  остаток  средств  депонированных
Уполномоченным  Банком в Банке России,  рассчитанный как сумма остатка
средств,  депонированных  Уполномоченным  банком  в  Банке  России  за
предыдущий  отчетный  месяц и разностью между данными по колонке 1 и 2
таблицы.