Указание Центрального банка Российской Федерации от 11.11.1998 № 408-У

 

                ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                            (БАНК РОССИИ)

          11 ноября 1998 г.                         N 408-У

                              г. Москва

                           У К А З А Н И Е

          О ПЕРЕЧНЕ ДОКУМЕНТОВ, НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ РАССМОТРЕНИЯ
           ВОПРОСА ОБ АННУЛИРОВАНИИ В КНИГЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ
                  РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
              ЗАПИСИ О РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ


     Центральный банк Российской Федерации,  являясь в соответствии со
статьей   4   Федерального  закона  "О  Центральном  банке  Российской
Федерации (Банке России)" и статьей 12 Федерального закона "О банках и
банковской   деятельности"   органом,  осуществляющим  государственную
регистрацию кредитных организаций,  настоящим Указанием  устанавливает
перечень   документов,   необходимых   для   рассмотрения  вопроса  об
аннулировании   в   Книге   государственной   регистрации    кредитных
организаций записи о регистрации кредитной организации.
     1. При завершении ликвидации кредитной организации ликвидационная
комиссия  (ликвидатор,  конкурсный  управляющий)  обязана  представить
территориальному учреждению Банка России по  месту  своего  нахождения
следующие документы:
     окончательный ликвидационный     баланс      с      приложениями,
предусмотренными  абзацами  первым  -  пятым пункта 4.5 Указания Банка
России  от  19  декабря  1997  г.  N  85-У  "О   порядке   составления
промежуточного     ликвидационного     баланса     и    окончательного
ликвидационного   баланса   кредитных   организаций   и   порядке   их
согласования территориальными учреждениями Банка России";
     информационное письмо  налоговой  инспекции  о  снятии  кредитной
организации  с  учета  в  соответствии  с  Инструкцией о порядке учета
налогоплательщиков,  утвержденной Приказом  Государственной  налоговой
службы   Российской   Федерации  от  13  июня  1996  г.  N  ВА-3-12/49
("Российские вести", 18 июля 1996 г.);
     справку о   взаиморасчетах  кредитной  организации  с  Пенсионным
фондом Российской Федерации в соответствии  с  Инструкцией  о  порядке
уплаты страховых взносов работодателями и гражданами в Пенсионный фонд
Российской   Федерации,    утвержденной    Постановлением    Правления
Пенсионного фонда Российской Федерации от 11 ноября 1994 г. N 258;
     копию заявления в  Фонд  обязательного  медицинского  страхования
Российской  Федерации  о снятии с учета в соответствии с Инструкцией о
порядке взимания и учета страховых взносов (платежей) на  обязательное
медицинское страхование,  утвержденной Постановлением Совета Министров
Российской Федерации от 11 октября 1993 г.  N  1018  ("Собрание  актов
Президента и Правительства Российской Федерации",  N 44, 1 ноября 1993
г., статья 4198);
     копию уведомления,  направленного в Фонд социального страхования,
о принятом решении о ликвидации кредитной организации и  снятии  ее  с
учета  в  соответствии  с  Инструкцией  о  порядке начисления,  уплаты
страховых  взносов,  расходования  и  учета  средств  государственного
социального страхования, утвержденной Постановлением Фонда социального
страхования  Российской  Федерации  N  162,   Министерства   труда   и
социального  развития Российской Федерации N 2,  Министерства финансов
Российской  Федерации  N  87  и   Государственной   налоговой   службы
Российской Федерации N 07-1-07 от 2 октября 1996 г.;
     копию уведомления, направленного в Государственный фонд занятости
Российской Федерации, о ликвидации кредитной организации и снятии ее с
учета в  соответствии  с  действующим  законодательством  о  занятости
населения;
     копию уведомления,  направленного   в   Государственный   комитет
Российской Федерации по статистике, о ликвидации кредитной организации
и снятии ее с учета в соответствии с действующим  законодательством  о
статистической отчетности;
     акт о  передаче  архива  кредитной   организации   в   учреждение
Федеральной  архивной  службы  Российской  Федерации  или о размещении
архива в ином месте (у учредителей, в территориальном учреждении Банка
России  и  др.),  либо  об утрате (уничтожении) архива (части архива),
если архив или часть его утрачены (уничтожены);
     акт (акты)   об   уничтожении  печатей  кредитной  организации  и
ликвидационной комиссии (ликвидатора, конкурсного управляющего);
     документы, подтверждающие  закрытие  филиалов  и представительств
кредитной организации,  в соответствии с требованиями Инструкции Банка
России  от  23  июля 1998 г.  N 75-И "О порядке применения федеральных
законов,  регламентирующих процедуру регистрации кредитных организаций
и лицензирования банковской деятельности";
     заявление о  закрытии  корреспондентского  счета,   открытого   в
территориальном учреждении Банка России.
     2. В дополнение к документам,  указанным в  пункте  1  настоящего
Указания, ликвидационная комиссия (ликвидатор, конкурсный управляющий)
в зависимости от вида ликвидации представляет следующие документы:
     при ликвидации  по  основаниям,  указанным  в  пункте 2 статьи 61
Гражданского кодекса Российской Федерации:
     копию публикации  в  средствах  массовой  информации о ликвидации
кредитной организации и о порядке  и  сроке  заявления  требований  ее
кредиторов;
     при добровольной    ликвидации,    осуществляемой    учредителями
(участниками),  - решение (протокол собрания) учредителей (участников)
об утверждении окончательного  ликвидационного  баланса,  а  в  случае
осуществления   ликвидационных   процедур   ликвидатором,  назначенным
арбитражным судом,  - отчет ликвидатора, утвержденный этим арбитражным
судом;
     при добровольном объявлении о банкротстве кредитной организации в
соответствии   со   статьями   181   -   182  Федерального  закона  "О
несостоятельности (банкротстве)" или по статье  51  Закона  Российской
Федерации  "О  несостоятельности (банкротстве) предприятий" (в случае,
если  ликвидационные  процедуры  начаты   до   введения   в   действие
Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)"):
     копии публикаций в "Вестнике Высшего Арбитражного Суда Российской
Федерации"  и  официальном  издании государственного органа по делам о
банкротстве  и  финансовому  оздоровлению  объявления  о   банкротстве
кредитной организации и ее ликвидации;
     решение (протокол собрания)  кредиторов  с  участием  учредителей
(участников)   ликвидируемой   кредитной  организации  об  утверждении
окончательного ликвидационного баланса;
     при ликвидации   кредитной   организации  в  порядке  конкурсного
производства по решению арбитражного суда:
     решение арбитражного   суда  о  признании  кредитной  организации
банкротом и открытии конкурсного производства;
     определение арбитражного    суда    о    завершении   конкурсного
производства.
     Если в  определении  арбитражного  суда  о завершении конкурсного
производства имеется указание  о  направлении  данного  определения  в
налоговые  органы,  во  внебюджетные  фонды  и  органы статистики,  то
документы,  указанные в абзацах третьем - восьмом пункта 1  настоящего
Указания, конкурсным управляющим не представляются.
     3. После представления  ликвидационной  комиссией  (ликвидатором,
конкурсным  управляющим)  в  территориальное  учреждение  Банка России
документов,  предусмотренных  настоящим   Указанием,   территориальное
учреждение  Банка  России  в  течение десяти рабочих дней направляет в
Банк России заключение о завершении ликвидационных процедур, в котором
должны   содержаться   сведения   о  кредитной  организации,  а  также
информация  о  виде  и  особенностях   ликвидации   данной   кредитной
организации.
     К заключению прилагаются:
     подлинный экземпляр (экземпляры) лицензии;
     справка об  отсутствии  средств   на   корреспондентском   счете,
открытом  в  территориальном  учреждении  Банка  России,  и о закрытии
указанного счета;
     документы, полученные  от  ликвидационной  комиссии (ликвидатора,
конкурсного управляющего) в соответствии с настоящим Указанием;
     копии соответствующих   писем,   претензий,   исковых  заявлений,
свидетельствующих о принятии мер по взысканию задолженности  кредитной
организации перед Банком России по кредитам, выданным Банком России.
     Кроме того,  в  зависимости  от  вида  ликвидации  к   заключению
прилагаются  следующие документы,  ранее представленные ликвидационной
комиссией (ликвидатором,  конкурсным  управляющим)  в  территориальное
учреждение    Банка    России    для    согласования    промежуточного
ликвидационного баланса:
     при добровольной  ликвидации  по  пункту 2 статьи 61 Гражданского
кодекса Российской Федерации - решение (протокол собрания) учредителей
(участников)  о  добровольной ликвидации,  а при ликвидации по решению
суда - соответствующее судебное решение;
     при добровольной  ликвидации в соответствии с Федеральным законом
"О несостоятельности  (банкротстве)"  -  решение  (протокол  собрания)
учредителей (участников) об объявлении кредитной организации банкротом
и ее ликвидации, а также документы, подтверждающие наличие письменного
согласия всех кредиторов кредитной организации с этим решением;
     при добровольной ликвидации в соответствии с  Законом  Российской
Федерации  "О  несостоятельности  (банкротстве) предприятий" - решение
руководителя (протокол собрания участников) кредитной  организации  об
объявлении  кредитной организации банкротом и ее ликвидации,  принятое
совместно с кредиторами и утвержденное учредителями (участниками).
     4. Настоящее Указание вступает в силу с момента его опубликования
в "Вестнике Банка России".


     Первый заместитель
     Председателя Центрального
     банка Российской Федерации          А.А. КОЗЛОВ