Указание Центрального банка Российской Федерации от 17.08.1998 № 316-У

 

                ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                            (БАНК РОССИИ)

       17 августа 1998 г.                              N 316-У

                              г. Москва

                           У К А З А Н И Е

         О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА
             РОССИИ "ОБ ОБСЛУЖИВАНИИ И ОБРАЩЕНИИ ВЫПУСКОВ
              ГОСУДАРСТВЕННЫХ КРАТКОСРОЧНЫХ БЕСКУПОННЫХ
                   ОБЛИГАЦИЙ" ОТ 15 ИЮНЯ 1995 ГОДА

     В связи     с    необходимостью    совершенствования    механизма
осуществления операций в Секторе ОРЦБ для государственных  федеральных
ценных  бумаг  и  в  целях  приведения  Положения  "Об  обслуживании и
обращении   выпусков   государственных    краткосрочных    бескупонных
облигаций", утвержденного Приказом Банка России от 15 июня 1995 года N
02-125 (с изменениями и дополнениями) (далее по тексту - Положение), в
соответствие  с действующими нормативными актами Банка России внести в
указанное Положение следующие изменения и дополнения.
     1. Изложить пункт 1.1 в следующей редакции:
     "1.1. Настоящее   Положение   регулирует   порядок    размещения,
обращения   и   погашения  государственных  краткосрочных  бескупонных
облигаций,  государственных  федеральных  облигаций  (в  дальнейшем  -
Облигации), выпускаемых в соответствии с Основными условиями выпуска и
обращения   государственных   краткосрочных   бескупонных   облигаций,
одобренными Постановлением Совета Министров - Правительства Российской
Федерации от 8 февраля  1993  года  N  107  и  Генеральными  условиями
эмиссии    и    обращения   государственных   федеральных   облигаций,
утвержденными Постановлением Правительства Российской Федерации от  12
мая 1998 года N 439.
     Каждому выпуску Облигаций присваивается отдельный государственный
регистрационный  номер  в  соответствии  с  Приложением 6 к настоящему
Положению".
     2. Дополнить   Положение   пунктом   1.4  следующего  содержания:
"Порядок расчетов по денежным средствам  по  операциям  с  Облигациями
регулируется нормативными актами Банка России".
     3. Пункт 2.1 Положения после слова  "Эмитент"  дополнить  словами
"Первичный Дилер".
     4. Пункт 2.3 Положения изложить в следующей редакции:
     "2.3. В  целях настоящего Положения юридическое лицо,  являющееся
инвестиционным институтом (профессиональным  участником  рынка  ценных
бумаг)  в  соответствии  с  действующим  законодательством  Российской
Федерации и заключившее договор с Банком России на выполнение  функций
по обслуживанию операций с Облигациями, называется Дилером.
     Первичным Дилером  может  стать  любой  из  Дилеров,   отвечающий
требованиям,   установленным   Банком  России  для  статуса  Первичных
Дилеров, и подписавший соответствующий договор с Банком России.
     Функции, права    и    обязанности,   предусмотренные   настоящим
Положением для Дилеров,  в полном объеме распространяются на Первичных
Дилеров  с учетом дополнительных прав и обязанностей,  предусмотренных
договором между Первичным Дилером и Банком России.
     Дилер может  заключать сделки с Облигациями как от своего имени и
за свой счет,  так и от своего  имени,  но  за  счет  и  по  поручению
Инвестора".
     5. Из части  второй  пункта  2.4  Положения  исключить  слова  "в
соответствии с разделом N 3 настоящего Положения".
     6. В пункте 2.11 Положения слова "ОПЕРУ ЦБ РФ"  заменить  словами
"ОПЕРУ-1 при ЦБ РФ";  слова "ЦОУ ЦБ РФ" исключить; слова "Положением о
порядке учета денежных средств по  операциям  с  ценными  бумагами  на
ОРЦБ"    заменить   словами   "нормативными   актами   Банка   России,
регулирующими   порядок   расчетов   по   операциям   с    финансовыми
инструментами на ОРЦБ".
     7. В пункте 2.12 Положения  слова  "Положением  о  порядке  учета
денежных  средств  по  операциям  с ценными бумагами на ОРЦБ" заменить
словами  "нормативными  актами  Банка  России,  регулирующими  порядок
расчетов по операциям с финансовыми инструментами на ОРЦБ".
     8. Раздел 3 Положения "Порядок расчетов по денежным  средствам  с
Облигациями" исключить.
     Разделы 4 - 7 Положения считать соответственно разделами 3  -  6.
(Далее  в  тексте  настоящего  Указания нумерация разделов,  пунктов и
приложений Положения  дается  без  учета  отмены  отдельных  разделов,
пунктов и приложений Положения.)
     9. Пункт 4.1 Положения изложить в следующей редакции:
     "4.1. Обращение  Облигаций осуществляется только путем заключения
сделок купли - продажи Облигаций через Торговую систему.
     Заключение сделок  залога Облигаций осуществляется в соответствии
с действующим российским  законодательством,  настоящим  Положением  и
другими нормативными актами.
     Без совершения сделок купли  -  продажи  через  Торговую  систему
допускаются   осуществление   переводов   Облигаций  между  разделами,
открытыми  на  одном  счете  "депо",  между  разделом  "в  размещении"
эмиссионного  счета  "депо"  и  "основными"  разделами  счетов  "депо"
владельцев   при   размещении   Облигаций   по   закрытой    подписке,
осуществление   переводов  со  счета  "депо"  одного  лица  на  раздел
"блокировано принятое в залог" счета "депо", открытого другому лицу, а
также  осуществление  Инвестором переводов Облигаций между его счетами
"депо", открытыми в различных субдепозитариях.
     При этом  перевод  Облигаций  с  раздела  "блокировано принятое в
залог" счета "депо" без совершения сделок купли - продажи  допускается
на следующие разделы:
     - на "основной" раздел того счета "депо",  с которого ранее  были
переведены Облигации на указанный раздел;
     - на  раздел  "блокировано  для  торгов",   предназначенный   для
реализации заложенных Облигаций и соответствующий разделу "блокировано
принятое в залог" того же счета "депо".
     10. В части пятой пункта 4.3 Положения слова "по форме Приложения
N 16 к настоящему Положению" исключить.
     11. В пункте 4.7 Положения после слов "в соответствии с п." цифры
"4.18" заменить на "3.18".
     12. В  пункте 4.9 Положения слова "и налога на операции с ценными
бумагами" исключить.
     13. Пункт 4.27 Положения изложить в следующей редакции:
     "4.27. Выписки из реестра сделок хранятся в  Торговой  системе  в
течение трех лет. Сводный реестр сделок по всем Дилерам, оформленный в
соответствии  с  Приложением  6  к  настоящему  Положению,  передается
ежедневно  в Банк России в электронной форме в формате,  согласованном
Торговой системой с Банком России".
     14. Пункт 4.28 Положения изложить в следующей редакции:
     "4.28. В  случае  возникновения  технических  сбоев  или   других
причин,   препятствующих   проведению   торгов,   торги   могут   быть
приостановлены.  Решение  о  приостановлении  и  об  окончании  торгов
принимается Банком России".
     15. Пункты 4.24 - 4.28 Положения считать соответственно  пунктами
4.23 - 4.27.
     16. Пункт 4.29 Положения исключить.
     17. В  пункте  5.2 Положения слова "в разделе 5" заменить словами
"в разделе 3".
     18. В  пункте  5.4  Положения  после  слов  "упомянутыми  в п." и
"указанную в п." цифры "5.3" заменить цифрами "4.3".
     19. Пункт 6.1 Положения изложить в следующей редакции:
     "6.1. Размещение выпуска Облигаций осуществляется  Банком  России
по  поручению  Министерства  финансов  Российской  Федерации  в  форме
аукциона,  проводимого в Торговой системе,  или по закрытой  подписке.
При  этом  под  размещением  Облигаций по закрытой подписке понимается
размещение, осуществляемое на основании договора купли - продажи между
Эмитентом  и  любым  другим  участником рынка Облигаций без совершения
этих сделок через Торговую систему.
     Аукцион по  размещению Облигаций проводится в Торговой системе по
правилам,  предусмотренным  для   проведения   вторичных   торгов   по
Облигациям, с учетом особенностей, установленных настоящим разделом".
     20. Пункт 6.2 Положения исключить.
     21. Часть вторую пункта 6.4 Положения исключить.
     22. В абзацах втором и пятом пункта 6.8 Положения слова "и  налог
на операции с ценными бумагами" исключить.
     23. Пункты  6.5,  6.16,  6.18  -  6.22,  6.24,   6.25   Положения
исключить.
     24. Считать пункты 6.3 и 6.4  Положения  соответственно  пунктами
6.2  и  6.3,  пункты  6.6  -  6.15 соответственно пунктами 6.4 - 6.13,
пункты 6.17 и 6.23 соответственно пунктами 6.14 и 6.15.
     25. Абзац  третий  пункта  7.1  Положения  изложить  в  следующей
редакции:
     " - Первичного Дилера".
     26. Абзац восьмой пункта  7.2  Положения  дополнить  словами:  "а
также выкуп Облигаций размещенных ранее выпусков".
     Абзацы седьмой и десятый пункта 7.2 Положения исключить.
     27. Пункт 7.3 Положения исключить.
     28. Абзац пятый пункта 7.4 Положения исключить.
     29. В  пункте  7.5  Положения  слова  "Положением о порядке учета
денежных средств по операциям с ценными  бумагами  на  ОРЦБ"  заменить
словами  "нормативными  актами  Банка  России,  регулирующими  порядок
расчетов по операциям с финансовыми инструментами на ОРЦБ".
     30. Пункты  7.4  и  7.5  Положения  считать  пунктами  7.3  и 7.4
соответственно.
     31. Пункт   9.2   Положения   изложить   в   следующей  редакции:
"Объявление  о  погашении  очередного   выпуска   облигаций   является
официальной информацией о выпуске и предоставляется в порядке и форме,
установленных Банком России".
     32. В  пункте  9.4  Положения  слова  "По итогам торгов в этот же
день" заменить словами "По окончании торгов".
     33. В пункте 10.1 Положения слова "разделом N 9" заменить словами
"разделом 7".
     34. Дополнить   п.   10.4   Положения  частью  второй  следующего
содержания:
     "Не признается разглашением предоставление Дилером обслуживаемому
им  Инвестору  информации  из   Торговой   системы,   состав   которой
устанавливается  Банком России и определяется в договоре,  заключаемом
между Дилером и Торговой системой".
     35. В  подпунктах а) и б) пункта 11.2 Положения слова "указанными
в п.  11.1" и "указанных в п.  11.2(а)" заменить словами "указанными в
п. 9.1" и "указанных в п. 9.2(а)" соответственно.
     36. Раздел 8 Положения "Общие принципы  бухгалтерского  учета  по
операциям с Облигациями" исключить.
     37. Разделы 9 - 11 Положения считать соответственно разделами 7 -
9.
     38. В  Приложении  5  к  Положению  колонку  11  "Сумма   налога"
исключить.  Колонки  12 и 13 считать колонками 11 и 12 соответственно.
Из текста указанного Приложения после  таблицы  абзац  "Колонка  11  -
сумма  налога  на  операции с ценными бумагами в рублях" исключить.  В
двух последующих абзацах слова "колонка 12" и  "колонка  13"  заменить
словами "колонка 11" и "колонка 12" соответственно.
     В первом абзаце текста примечания слова "колонках 11 и  12  суммы
указываются"  заменить  словами  "колонке  11  сумма указывается".  Во
втором абзаце текста примечания слова "колонок 9,  11 и  12"  заменить
словами "колонок 9 и 11".
     39. В  Приложении  6  к  Положению  колонку  12  "Сумма   налога"
исключить.  Колонку 13 считать колонкой 12.  В тексте Приложения после
таблицы абзац "Колонка  12  -  сумма  налога  на  операции  с  ценными
бумагами  в  рублях" исключить.  В следующем абзаце слова "колонка 13"
заменить словами "колонка 12".
     40. В   Приложении   14  к  Положению  колонку  5  "Налог,  руб."
исключить. Колонки 6 - 8 считать колонками 5 - 7 соответственно.
     41. Приложения 3, 4, 7, 11, 16 к Положению исключить.
     42. Приложения 5,  6,  8 - 15 к Положению считать  соответственно
Приложениями 3 - 11.
     43. В пунктах 4.27,  6.8, 6.12, 9.1, 9.3, 9.4 Положения ссылки на
Приложения 6,  15,  8,  10, 12, 13 соответственно заменить ссылками на
Приложения 4, 11, 5, 7, 8, 9.
     44. В  названии  Приложения  12  к  Положению  слова "Официальное
объявление" заменить словами "Официальный отчет".
     45. Текст  Приложения  12  к  Положению  после таблицы доходности
Облигаций по результатам аукциона дополнить словами:
     "____________________________ Банком  России  произведено  полное
         (число, месяц, год)
погашение выпуска облигаций (купона) _________________________________
                              (государственный регистрационный  номер)
за счет ______________________________________________________________
        (выручки от реализации выпуска _______, дополнительного транша
______________________________________________________________________
выпуска ______, средств федерального бюджета)".

     46. Настоящее Указание вступает в силу с момента его официального
опубликования в "Вестнике Банка России".


     Председатель Центрального
     банка Российской Федерации          С.К. ДУБИНИН

     Согласовано с  Министерством финансов Российской Федерации в лице
Министра финансов РФ Задорнова М.М.