Указание Центрального банка Российской Федерации от 26.01.2000 № 736-У

 
                ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                            (БАНК РОССИИ)

          26 января 2000 г.                          N 736-У

                              г. Москва

                           У К А З А Н И Е

           О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПИСЬМО БАНКА
          РОССИИ "О ПОРЯДКЕ ВЫДАЧИ ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ
         ОПЕРАЦИЙ С ДРАГОЦЕННЫМИ МЕТАЛЛАМИ" ОТ 03.12.96 N 367

     1. Внести  в  письмо  Банка  России "О порядке выдачи лицензии на
осуществление операций с драгоценными металлами" от 3 декабря 1996  г.
N  367 ("Вестник Банка России" N 67 от 11.12.96) следующие изменения и
дополнения:
     1.1. В подпункте 2.1 слова "Департамент лицензирования банковской
и   аудиторской   деятельности"    заменить    словами    "Департамент
лицензирования деятельности кредитных организаций и аудиторских фирм".
     1.2. В пункте 3 слова "от 27.09.96 N 49"  заменить  на  слова  "О
порядке  применения  федеральных  законов,  регламентирующих процедуру
регистрации  кредитных   организаций   и   лицензирования   банковской
деятельности"  от  23.07.98  N  75-И  ("Вестник  Банка России" N 55 от
12.08.98,  N 32 от 26.05.99,  N 38 от 30.06.99)  (далее  по  тексту  -
Инструкция Банка России N 75-И)".
     1.3. В  подпункте  3.1  слова  "к  п.  72  указанной  Инструкции"
заменить словами "к пункту 14.4 Инструкции Банка России N 75-И".
     1.4. Пункт 3 дополнить подпунктами следующего содержания:
     "3.1.3. Список    сотрудников   (руководителя   и   специалистов)
подразделения  кредитной  организации,  на  которое  будет   возложено
осуществление  операций  с  драгоценными  металлами  (Приложение  1  к
настоящему Указанию).
     3.1.4. Копии документов, подтверждающих соответствие сотрудников,
указанных в подпункте 3.1.3, следующим требованиям:
     руководитель должен  иметь  стаж  работы  не  менее  6  месяцев в
качестве  руководителя,   либо   1   года   в   качестве   специалиста
подразделения,  связанного с осуществлением банковских операций, в том
числе на рынке драгоценных металлов не менее 2 месяцев;
     специалисты должны    иметь    стаж   работы   в   подразделении,
осуществляющем банковские операции,  не менее 6 месяцев,  либо  пройти
стажировку  сроком  не  менее  2  месяцев  в  подразделении  кредитной
организации,  осуществляющем операции на рынке драгоценных металлов не
менее 1 года.
     Кроме того,   должны   быть   представлены   копии    документов,
подтверждающих   наличие  у  руководителя  и  специалистов  указанного
подразделения образования не ниже среднего профессионального.
     Документы, указанные  в  подпунктах  3.1.3  и 3.1.4,  должны быть
заверены  подписью  руководителя  исполнительного   органа   кредитной
организации - заявителя и скреплены ее печатью.
     3.1.5. В случае, если специалисты подразделения банка, на которое
будет  возложено  осуществление  операций  с  драгоценными  металлами,
являются иностранными гражданами,  в территориальное учреждение  Банка
России  в дополнение к документам,  указанным в п.  п.  3.1.3 и 3.1.4,
должны быть представлены копии документов, полученных в соответствии с
Указом   Президента   Российской  Федерации  от  16.12.93  N  2146  "О
привлечении и использовании в Российской Федерации иностранной рабочей
силы"  и  подтверждающих право указанных специалистов на осуществление
трудовой деятельности на территории Российской Федерации".
     1.5. В  подпункте  3.2  слова  "п.  73 Инструкции Банка России от
27.09.96 N 49" заменить на слова "пункте 14.5 Инструкции Банка  России
N 75-И".
     1.6. В подпункте 3.3 слова "Департамент лицензирования банковской
и    аудиторской    деятельности"    заменить   словами   "Департамент
лицензирования деятельности кредитных организаций и аудиторских фирм".
     1.7. Во  втором абзаце пункта 4 слова "от 27.09.96 N 49" заменить
на слова "Банка России N 75-И".
     1.8. Дополнить новым пунктом 5 следующего содержания:
     "5. Ответственность  за   соответствие   специалистов   кредитной
организации,  на  которых  будет  возложено  осуществление  операций с
драгоценными металлами,  установленным квалификационным требованиям, в
том числе и при изменении их персонального состава,  несет единоличный
исполнительный орган банка.".
     1.9. Дополнить новым пунктом 6 следующего содержания:
     "6. Информация о кредитных организациях,  которым выдана лицензия
на   осуществление   операций  с  драгоценными  металлами,  ежемесячно
публикуется в "Вестнике Банка  России",  а  также  на  странице  Банка
России в сети "Интернет".".
     2. Требование о представлении документов,  указанных в подпунктах
3.1.3,  3.1.4  настоящего  Указания,  не распространяется на кредитные
организации,   ходатайства   которых   поступили   в   территориальные
учреждения Банка России до вступления в силу настоящего Указания.
     3. Настоящее Указание вступает в  силу  со  дня  опубликования  в
"Вестнике Банка России".


     Председатель Банка России          В.В. ГЕРАЩЕНКО



                                                          Приложение 1
                                               к Указанию Банка России
                                                 от 26.01.2000 N 736-У

                                                          Приложение 1
                                                 к письму Банка России
                                            "О порядке выдачи лицензии
                                           на осуществление операций с
                                               драгоценными металлами"
                                                     от 03.12.96 N 367

           СПИСОК СОТРУДНИКОВ (РУКОВОДИТЕЛЯ И СПЕЦИАЛИСТОВ)
           ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, НА КОТОРОЕ
                БУДЕТ ВОЗЛОЖЕНО ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ОПЕРАЦИЙ
                       С ДРАГОЦЕННЫМИ МЕТАЛЛАМИ

     +-------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
     ¦ N ¦Фамилия ¦Должность,¦Образование¦        Стаж работы  в         ¦Информация    ¦Какими      ¦Перечень     ¦
     ¦п/п¦Имя     ¦на которую¦(какое     ¦       банковской системе:     ¦о прохождении ¦иностранными¦операций,    ¦
     ¦   ¦Отчество¦выдвинут  ¦учебное    +-------------------------------¦стажировки в  ¦языками     ¦осуществление¦
     ¦   ¦        ¦кандидат  ¦заведение  ¦в подразделении,¦в том числе в ¦подразделении ¦владеет,    ¦которых      ¦
     ¦   ¦        ¦          ¦окончил)   ¦связанном с     ¦подразделении,¦кредитной     ¦в какой     ¦будет        ¦
     ¦   ¦        ¦          ¦           ¦осуществлением  ¦осуществляющем¦организации,  ¦степени     ¦возложено на ¦
     ¦   ¦        ¦          ¦           ¦банковских      ¦операции на   ¦осуществляющей¦            ¦сотрудника   ¦
     ¦   ¦        ¦          ¦           ¦операций        ¦рынке         ¦операции на   ¦            ¦             ¦
     ¦   ¦        ¦          ¦           ¦                ¦драгоценных   ¦рынке         ¦            ¦             ¦
     ¦   ¦        ¦          ¦           ¦                ¦металлов      ¦драгоценных   ¦            ¦             ¦
     ¦   ¦        ¦          ¦           ¦                ¦              ¦металлов      ¦            ¦             ¦
     +---+--------+----------+-----------+----------------+--------------+--------------+------------+-------------¦
     ¦ 1 ¦   2    ¦    3     ¦      4    ¦     5          ¦     6        ¦      7       ¦      8     ¦      9      ¦
     +---+--------+----------+-----------+----------------+--------------+--------------+------------+-------------¦
     ¦   ¦        ¦          ¦           ¦                ¦              ¦              ¦            ¦             ¦
     +-------------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     Руководитель                               Ф.И.О.          печать
     кредитной организации

     Руководитель
     территориального учреждения
     Банка России                               Ф.И.О.          печать