Указание Центрального банка Российской Федерации от 21.07.1999 № 612-У

 

                ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                            (БАНК РОССИИ)

           21 июля 1999 г.                          N 612-У

                              г. Москва

                           У К А З А Н И Е
                                                                     
          ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ЮРИДИЧЕСКИМИ ЛИЦАМИ - РЕЗИДЕНТАМИ
         ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ ПРИ УЧАСТИИ В РЕАЛИЗАЦИИ ПРОГРАММЫ
              ООН "НЕФТЬ В ОБМЕН НА ГУМАНИТАРНЫЕ ТОВАРЫ"

     На основании  статей  4,  5  и  9  Закона Российской Федерации "О
валютном регулировании и валютном контроле" устанавливается  следующий
порядок  осуществления  юридическими  лицами  -  резидентами  валютных
операций при участии в программе ООН в отношении Ирака "Нефть в  обмен
на  гуманитарные товары",  осуществляемой в соответствии с резолюциями
Совета безопасности ООН N 986 (1995 г.) и N 661 (1990 г.).

     I. Основные понятия

     1. В целях настоящего Указания  используются  следующие  основные
понятия.
     1.1. "Программа  ООН  в  отношении  Ирака"  -  программа  ООН   в
отношении Ирака "Нефть в обмен на гуманитарные товары", осуществляемая
в соответствии с резолюциями Совета безопасности ООН N 986 (1995 г.) и
N 661 (1990 г.).
     1.2. "Юридические  лица"  -   юридические   лица   -   резиденты,
участвующие в реализации Программы ООН в отношении Ирака.
     1.3. "Договоры" - договоры купли - продажи,  поставки,  комиссии,
агентские  соглашения,  на  основании  которых  юридическими  лицами в
рамках Программы ООН в отношении Ирака осуществляются поставки в  Ирак
гуманитарных  товаров,  а  также  реализация  нефти  и нефтепродуктов,
произведенных  в  Ираке,  без  ввоза  указанных   товаров,   нефти   и
нефтепродуктов  на  таможенную  территорию  Российской  Федерации (без
пересечения таможенной границы Российской Федерации).
     1.4. "Банк"  -  уполномоченный  банк,  в  котором  открыт текущий
валютный счет юридического лица, осуществляющий расчеты в соответствии
с Договорами.
     1.5. "Отдельный счет" - специальный корреспондентский счет Банка,
открываемый  в  иностранном  банке для проведения расчетов юридических
лиц по Договорам,  соответствующий режиму использования,  указанному в
Приложении 1 к настоящему Указанию.

     II. Порядок осуществления расчетов в иностранной валюте
     юридическими лицами при участии в реализации
     Программы ООН в отношении Ирака

     2.1. При участии в реализации Программы  ООН  в  отношении  Ирака
юридические   лица   осуществляют  расчеты  в  иностранной  валюте  по
Договорам без  получения  разрешений  Банка  России  с  использованием
Отдельного счета, текущих и транзитных валютных счетов юридических лиц
в порядке, установленном настоящим Указанием.
     2.2. Иностранная  валюта,  поступающая в пользу юридических лиц в
соответствии с Договорами,  может быть зачислена на  транзитные  счета
юридических лиц или на Отдельные счета.
     2.3. Юридические  лица  вправе  до   осуществления   обязательной
продажи  переводить  в соответствии с Договорами в пользу нерезидентов
иностранную валюту, зачисленную на транзитные или Отдельные счета, при
представлении в Банк следующих документов:
     2.3.1. копии  Договора,  на  основании  которого   осуществляются
расчеты,  заверенной самим юридическим лицом,  а по требованию Банка -
нотариально;
     2.3.2. документа,  подтверждающего  участие  юридического  лица в
Программе ООН в отношении Ирака на условиях выигранного тендера.
     2.4. Документы,  указанные  в  пункте  2.3  настоящего  Указания,
помещаются Банком в Досье.
     2.5. Иностранная валюта,  зачисленная на транзитные или Отдельные
счета и не подлежащая в соответствии с Договорами  переводу  в  пользу
нерезидентов,  подлежит  обязательной  продаже  на внутреннем валютном
рынке Российской Федерации не позднее чем через 7  (семь)  календарных
дней после поступления в пользу юридического лица.
     2.6. В случае непредставления юридическим лицом Банку документов,
указанных  в  пункте  2.3  настоящего Указания,  по истечении 7 (семи)
календарных дней  с  даты  поступления  иностранной  валюты  в  пользу
юридического  лица,  Банк  осуществляет обязательную продажу 75%  всей
суммы иностранной валюты, указанной в пункте 2.3 настоящего Указания в
соответствии   с  требованиями  Инструкции  Банка  России  "О  порядке
обязательной продажи предприятиями, объединениями, организациями части
валютной  выручки  через уполномоченные банки и проведения операций на
внутреннем валютном рынке Российской Федерации" от 29.06.92 N 7.

     III. Использование юридическими лицами Отдельных счетов при
     участии в реализации Программы ООН в отношении Ирака

     3.1. Юридические  лица  осуществляют расчеты в иностранной валюте
по Договорам в рамках Программы ООН в отношении Ирака с использованием
Отдельных счетов при условии уведомления о проведении операций по этим
счетам территориального учреждения Банка России в следующем порядке.
     3.2. Банк  не  позднее чем через 5 (пять) календарных дней с даты
начала  осуществления  операций  по  Отдельному  счету  направляет   в
территориальное  учреждение  Банка  России,  осуществляющее  надзор за
деятельностью  Банка,  Уведомление  об  открытии   Отдельного   счета,
составленное по форме, указанной в Приложении 1 к настоящему Указанию.
     3.3. При закрытии Отдельного счета Банк  в  течение  10  (десяти)
календарных  дней  с  даты закрытия уведомляет об этом территориальное
учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью Банка.
     3.4. Отдельный  счет используется только для проведения операций,
указанных в Уведомлении об открытии Отдельного счета.
     3.5. Отдельный  счет может использоваться для проведения операций
по Договорам одного юридического лица или с  открытием  субсчетов  для
проведения операций нескольких юридических лиц.

     IV. Заключительные положения

     4.1. Ежемесячно,  не  позднее 5 (пятого) календарного дня месяца,
следующего за отчетным,  а также по окончании расчетов Банк направляет
в  территориальное  учреждение Банка России,  осуществляющее надзор за
деятельностью  Банка,  Отчет  об  операциях   по   Отдельным   счетам,
осуществляемых в рамках Программы ООН в отношении Ирака,  составленный
по форме, указанной в Приложении 2 к настоящему Указанию.
     4.2. Территориальное   учреждение  Банка  России  ежемесячно,  не
позднее 10 (десятого) календарного дня месяца, следующего за отчетным,
направляет  в электронном виде в Департамент валютного регулирования и
валютного контроля Банка России информацию,  представленную Банками об
операциях по Отдельным счетам, осуществляемых в рамках Программы ООН в
отношении Ирака.
     4.3. Настоящее  Указание  вступает  в силу с даты опубликования в
"Вестнике Банка России".


     Председатель Центрального
     банка Российской Федерации          В.В. ГЕРАЩЕНКО





                                                 Приложение 1
                                     к Указанию Банка России "Об
                                     осуществлении юридическими
                                     лицами - резидентами валютных
                                     операций при участии в реализации
                                     программы ООН "Нефть в обмен на
                                     гуманитарные товары"
                                     от 21.07.99 N 612-У

               УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ОТКРЫТИИ ОТДЕЛЬНОГО СЧЕТА

     Настоящим сообщаем  об  открытии  для  осуществления  расчетов  в
иностранной  валюте  по  Договорам,  заключенным  юридическим  лицом в
рамках  Программы   ООН   в   отношении   Ирака,   Отдельного   счета,
соответствующего следующим требованиям.
     1. Наименование Банка
     +---------------------------------------------------------------+
     +---------------------------------------------------------------+
     2. Наименование юридического лица
     +---------------------------------------------------------------+
     +---------------------------------------------------------------+
     3. Номер  Договора,  заключенного  юридическим  лицом  в   рамках
Программы ООН в отношении Ирака +------------------------------------+
                                +------------------------------------+
     4. Наименование  иностранного  банка,  в котором открыт Отдельный
счет
     +---------------------------------------------------------------+
     +---------------------------------------------------------------+
     5. Номер Отдельного счета +-------------------------------------+
                               +-------------------------------------+
     6. Отдельный  счет  используется  только для проведения следующих
операций:
     6.1. зачисление на счет
     6.1.1 - зачисление средств в иностранной  валюте  по  аккредитиву
BNP,  New  York,  выставленному  в  пользу  юридического лица в оплату
гуманитарных  товаров,  поставляемых  в  соответствии  с   Договорами,
заключенными с иракской стороной;
     6.1.2 - зачисление средств в иностранной  валюте,  поступающих  в
пользу   юридического  лица  -  резидента  от  нерезидентов  в  оплату
поставляемых им нефти и нефтепродуктов, произведенных в Ираке;
     6.1.3 -  зачисление процентов,  начисляемых иностранным банком на
остаток средств на счете;

     6.2. списание со счета
     6.2.1 -   списание   средств   в   иностранной  валюте  в  пользу
нерезидентов - поставщиков товаров в рамках Программы ООН в  отношении
Ирака;
     6.2.2 - списание средств в иностранной  валюте  для  перевода  на
счета  под  контролем  ООН  в  пользу  иракских  поставщиков  нефти  и
нефтепродуктов;
     6.2.3 -   списание   суммы   иностранной   валюты,  причитающейся
юридическому  лицу,  для  последующего  перевода  на  его   транзитный
валютный счет в Банке;
     6.2.4 - списание сумм расходов по ведению счета.


     Резидент _________ (Ф.И.О.)   Ответственное лицо
               (подпись)           уполномоченного
                                   банка            _________ (Ф.И.О.)
                                                    (подпись)

               М.П.                                   М.П.

     "__" __________ ____ г.                   "__" __________ ____ г.


                                                    Приложение 2
                                        к Указанию Банка России "Об
                                        осуществлении юридическими
                                        лицами - резидентами валютных
                                        операций при участии в
                                        реализации программы ООН
                                        "Нефть в обмен на гуманитарные
                                        товары"
                                        от 21.07.99 N 612-У

                                                 Банковская отчетность
                                      Код формы документа по ОКУД 0409
                +----------------------------------------------------+
                ¦   Код    ¦ Код кредитной организации  ¦    Дата    ¦
                ¦территории+----------------------------¦формирования¦
                ¦ по СОАТО ¦Код ОКПО¦Регистрационный¦БИК¦   отчета   ¦
                ¦          ¦        ¦     номер     ¦   ¦            ¦
                +----------+--------+---------------+---+------------¦
                ¦          ¦        ¦               ¦   ¦            ¦
                +----------------------------------------------------+


               ОТЧЕТ ОБ ОПЕРАЦИЯХ ПО ОТДЕЛЬНЫМ СЧЕТАМ,
       ОСУЩЕСТВЛЯЕМЫХ В РАМКАХ ПРОГРАММЫ ООН В ОТНОШЕНИИ ИРАКА
                         ЗА _________ 199_ Г.

     Наименование Банка - ____________________________________________
     Почтовый адрес __________________________________________________

                                                          Форма N
                                                          Ежемесячная
                                        единиц соответствующей валюты
     +-----------------------------------------------------------------------------------------------+
     ¦ N ¦  Номер   ¦ Код  ¦ Остаток ¦   Зачислено на счет   ¦       Списано со счета      ¦ Остаток ¦
     ¦п/п¦Отдельного¦валюты¦на начало+-----------------------+-----------------------------¦на конец ¦
     ¦   ¦  счета   ¦      ¦отчетного¦Всего¦  в том числе по ¦Всего¦    в том числе по     ¦отчетного¦
     ¦   ¦(субсчета)¦      ¦ периода ¦     ¦    основаниям:  ¦     ¦      основаниям:      ¦ периода ¦
     ¦   ¦          ¦      ¦         ¦     +-----------------¦     +-----------------------¦         ¦
     ¦   ¦          ¦      ¦         ¦     ¦  п. ¦  п. ¦  п. ¦     ¦  п. ¦  п. ¦  п. ¦  п. ¦         ¦
     ¦   ¦          ¦      ¦         ¦     ¦6.1.1¦6.1.2¦6.1.3¦     ¦6.2.1¦6.2.2¦6.2.3¦6.2.4¦         ¦
     +---+----------+------+---------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+---------¦
     ¦ 1 ¦     2    ¦   3  ¦    4    ¦  5  ¦  6  ¦  7  ¦  8  ¦  9  ¦ 10  ¦ 11  ¦ 12  ¦ 13  ¦    14   ¦
     +---+----------+------+---------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+---------¦
     ¦1. ¦          ¦      ¦         ¦     ¦     ¦     ¦     ¦     ¦     ¦     ¦     ¦     ¦         ¦
     +---+----------+------+---------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+---------¦
     ¦2. ¦          ¦      ¦         ¦     ¦     ¦     ¦     ¦     ¦     ¦     ¦     ¦     ¦         ¦
     +---+----------+------+---------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+---------¦
     ¦3. ¦          ¦      ¦         ¦     ¦     ¦     ¦     ¦     ¦     ¦     ¦     ¦     ¦         ¦
     +---+----------+------+---------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+-----+---------¦
     ¦...¦          ¦      ¦         ¦     ¦     ¦     ¦     ¦     ¦     ¦     ¦     ¦     ¦         ¦
     +-----------------------------------------------------------------------------------------------+

     Ответственное лицо
     уполномоченного банка _______________(Ф.И.О.)
                               (подпись)

               М.П.
     "__"  __________ ____ г.



                               ПОРЯДОК
        ФОРМИРОВАНИЯ ОТЧЕТА ОБ ОПЕРАЦИЯХ ПО ОТДЕЛЬНЫМ СЧЕТАМ,
       ОСУЩЕСТВЛЯЕМЫХ В РАМКАХ ПРОГРАММЫ ООН В ОТНОШЕНИИ ИРАКА

     Отчет формируется и представляется в электронном  виде  с  учетом
следующего:
     в графе 2 проставляется номер Отдельного счета.
     В случае  использования  Отдельного счета для проведения операций
нескольких юридических лиц в графе 2 указывается также номер  субсчета
каждого юридического лица;
     в графе  3  указывается  код  валюты,  в  которой  осуществляются
операции   по   Отдельному   счету   (субсчету),   в   соответствии  с
Общероссийским   классификатором   валют   ОК   014-94,   утвержденным
Постановлением Госстандарта Российской Федерации N 365 от 26.12.94;
     в графах  4  и  14  указываются  остатки  по   Отдельному   счету
(субсчету) на начало и конец отчетного периода;
     в графе  5  указывается  общая  сумма  кредитовых   оборотов   по
Отдельному счету (субсчету), осуществленных за отчетный период;
     в графах 6 - 8 указываются суммы,  зачисленные на счет  по  видам
операций,  указанных  в  пункте 6.1 Уведомления об открытии Отдельного
счета, форма которого приведена в Приложении 1 к настоящему Указанию;
     в графе   9   указывается   общая  сумма  дебетовых  оборотов  по
Отдельному счету (субсчету), осуществленных за отчетный период;
     в графах  10 - 13 указываются суммы,  списанные со счета по видам
операций,  указанных в пункте 6.2 Уведомления об  открытии  Отдельного
счета, форма которого приведена в Приложении 1 к настоящему Указанию.