Расширенный поиск

Указание Центрального банка Российской Федерации от 23.04.2001 № 956-У

 
                ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                            (БАНК РОССИИ)

          23 апреля 2001 г.                          N 956-У

                              г. Москва

                           У К А З А Н И Е

                  О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ
          В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ "ОБ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ РЕЗЕРВАХ
          КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, ДЕПОНИРУЕМЫХ В ЦЕНТРАЛЬНОМ
             БАНКЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" ОТ 30.03.96 N 37

     1. Внести   в  Положение  Банка  России  от  30.03.96  N  37  "Об
обязательных резервах кредитных организаций,  подлежащих депонированию
в  Центральном  банке Российской Федерации" (протокол заседания Совета
директоров Банка России от  15.03.96  N  13),  с  учетом  изменений  и
дополнений, внесенных письмом Банка России от 26.04.96 N 279 (протокол
заседания Совета директоров Банка России от 26.04.96  N  19),  письмом
Банка России от 25.04.97 N 440 - Приложение N 1 к Приказу Банка России
от 25.04.97 N 02-201,  телеграммой Банка России от 06.06.97  N  49-97,
Приказом  Банка России от 04.07.97 N 02-293 (протокол заседания Совета
директоров Банка России от 20.06.97 N 21),  Указаниями Банка России от
18.11.97  N  23-У,  от  30.01.98  N  156-У  (протокол заседания Совета
директоров Банка России от 30.01.98 N 5),  от  25.02.98  N  175-У,  от
18.12.98  N  446-У,  от  19.03.99  N  516-У (протокол заседания Совета
директоров Банка России от 19.03.99 N 8),  от  26.11.99  N  684-У,  от
24.04.2000  N 784-У (протокол заседания Совета директоров Банка России
от 21.04.2000 N 14),  от 25.12.2000 N 883-У (протокол заседания Совета
директоров Банка России от 22.12.2000 N 37) ("Вестник Банка России" от
1996 года N N 16,  19,  от 1997 года N N 27, 30-31, 44-45, 78, от 1998
года  N N 12,  87,  от 1999 года N N 19,  80-81,  от 2000 года N N 23,
71-72) следующие изменения и дополнения.
     1.1. Пункт   2.1   перед  балансовым  счетом  N  40901  дополнить
балансовыми счетами N N 40813, 40814, 40815; перед балансовым счетом N
520 дополнить балансовым счетом N 476.
     1.2. В первый абзац подпункта 2.2.8 внести следующие изменения  и
дополнения:
     перед словами "40903 "Расчетные чеки"  дополнить  словами  "40813
"Физические лица - нерезиденты - счета типа "Ф",  40814 "Юридические и
физические лица - нерезиденты  -  счета  типа  "К"  (конвертируемые)",
40815  "Юридические  и  физические лица - нерезиденты - счета типа "Н"
(неконвертируемые)";
     слова "423   "Депозиты  физических  лиц"  заменить  словами  "423
"Депозиты и прочие привлеченные средства физических лиц",  слова  "426
"Депозиты   физических  лиц  -  нерезидентов"  заменить  словами  "426
"Депозиты  и   прочие   привлеченные   средства   физических   лиц   -
нерезидентов";
     после слов  "47422  "Обязательства  банка  по  прочим  операциям"
дополнить  словами  "47603 "Неисполненные обязательства по депозитам и
прочим привлеченным средствам физических  лиц",  47605  "Неисполненные
обязательства  по депозитам и прочим привлеченным средствам физических
лиц - нерезидентов",  47608 "Неисполненные обязательства по  процентам
по  депозитам  и прочим привлеченным средствам физических лиц",  47609
"Неисполненные  обязательства  по  процентам  по  депозитам  и  прочим
привлеченным средствам физических лиц - нерезидентов";
     слова "52403 "Выпущенные депозитные сертификаты с истекшим сроком
обращения"  заменить словами "52403 "Выпущенные депозитные сертификаты
к исполнению".
     1.3. Пункт   2.3   дополнить  новым  абзацем  девятым  следующего
содержания:
     "При составлении   Расчета   и  необходимых  расшифровок  к  нему
ежедневные остатки балансовых счетов в иностранной валюте, участвующие
в  Расчете,  за  нерабочие  (выходные  и праздничные) дни включаются в
Приложение 2 и другие приложения к  Положению  по  официальным  курсам
иностранных валют к рублю Российской Федерации, устанавливаемым Банком
России в последний рабочий день, действие которого распространяется на
все  последующие  дни  до  дня установления Банком России нового курса
включительно.".
     1.4. В пункт 2.4 внести следующие изменения и дополнения:
     во втором предложении второго абзаца слова "Приложения 2/4, 2/5 к
Положению" заменить словами "Приложение 2/4 к Положению";
     после четвертого абзаца дополнить новым абзацем пятым  следующего
содержания:
     "В том случае,  если Расшифровка по балансовому счету, являющаяся
Приложением к Положению, содержит в течение всего отчетного периода по
всем балансовым счетам (отдельным лицевым  счетам  балансовых  счетов)
нулевые   значения,   данная   Расшифровка   в   составе   Расчета  не
представляется. При этом одновременно с Расчетом кредитная организация
должна  представить  в территориальное учреждение (расчетно - кассовый
центр) Банка России письменное сообщение  (в  произвольной  форме)  на
бланке кредитной организации об отсутствии в течение отчетного периода
остатков    на    соответствующем(их)     балансовом(ых)     счете(ах)
(отдельном(ых)   лицевом(ых)   счете(ах)  балансового(ых)  счета(ов)).
Указанное сообщение должно содержать атрибуты,  позволяющие однозначно
определить  форму  Приложения,  в  частности,  его  номер и название в
соответствии с настоящим Положением";
     абзацы пятый,  шестой,  седьмой считать абзацами шестым, седьмым,
восьмым соответственно;
     абзац шестой   после   слов   "типовые   формы  которых  являются
приложениями к Положению" дополнить словами "и сообщение об отсутствии
в   течение   отчетного   периода   остатков   на  соответствующем(их)
балансовом(ых)   счете(ах)   (отдельном(ых)   лицевом(ых)    счете(ах)
балансового(ых) счета(ов))";
     абзац седьмой  после  слов  "по  форме  приложений  к  настоящему
Положению"  дополнить  словами "и на сообщении об отсутствии в течение
отчетного  периода  остатков  на  соответствующем(их)   балансовом(ых)
счете(ах)   (отдельном(ых)   лицевом(ых)   счете(ах)   балансового(ых)
счета(ов))".
     1.5. Подпункт  2.5.2  дополнить  новым  абзацем шестым следующего
содержания:
     "В случае,   если   в   течение   периода,   установленного   для
перерасчета,  проверка  не  проводилась,  территориальное   учреждение
(расчетно    -    кассовый   центр)   Банка   России   возвращает   на
корреспондентский счет кредитной организации излишне  внесенную  сумму
обязательных    резервов   не   позднее   последнего   рабочего   дня,
установленного для перерасчета".
     1.6. В  подпункте 3.3.2 исключить слова "на основании письменного
обращения кредитной организации".
     1.7. В  четвертый  абзац  пункта  6.1 внести следующие изменения:
первое предложение изложить в следующей редакции:
     "Результаты проведенной проверки правильности составления Расчета
оформляются актом проверки,  который является  документом,  содержащим
сведения   ограниченного  распространения,  и  подлежит  оформлению  и
передаче в соответствии с соответствующими нормативными  актами  Банка
России";
     во втором предложении слова "Справка (акт) о проверке должна быть
подписана" заменить словами "Акт проверки должен быть подписан", слово
"утверждена" заменить словом "утвержден";
     в третьем   предложении   слова   "справки   (акта)  о  проверке,
утвержденной в установленном порядке" заменить словами "акта проверки,
утвержденного в установленном порядке".
     1.8. В первом предложении второго абзаца  подпункта  6.2.8  слова
"справку (акт) о проверке" заменить словами "акт проверки".
     1.9. Пункт  8.6  дополнить  новым  подпунктом  8.6.1   следующего
содержания:
     "В случае реорганизации кредитной  организации,  находящейся  под
управлением Агентства, в форме слияния, присоединения, преобразования,
переоформление   обязательных   резервов   на   вновь    образованную,
присоединившую,  преобразованную  кредитную  организацию  производится
территориальным учреждением Банка России в соответствии с  разделом  5
Положения.  При  этом  в процессе переоформления обязательных резервов
реорганизованных  кредитных  организаций  территориальные   учреждения
Банка России координируют свои действия.
     В ходе  переоформления  обязательных   резервов   территориальные
учреждения Банка России по месту нахождения реорганизованных кредитных
организаций направляют территориальному  учреждению  Банка  России  по
месту   нахождения   вновь   образованной,   присоединившей  кредитной
организации  копии  Планов  -  графиков,  действовавших   до   момента
реорганизации кредитных организаций.
     Кредитная организация,   созданная    в    результате    слияния,
присоединившая  кредитная  организация,  находящаяся  под  управлением
Агентства,  не позднее десяти рабочих дней после дня (даты)  получения
от территориального учреждения Банка России документов, подтверждающих
факт   реорганизации   кредитной    организации    (свидетельство    о
государственной  регистрации,  учредительные  документы,  лицензия  на
осуществление  банковских  операций)   представляет   территориальному
учреждению Банка России План - график,  разработанный в соответствии с
требованиями п. 8.5 Положения.
     При этом  в  пунктах  4  и  5  Плана  -  графика (Приложение 14 к
Положению)  указываются  суммы  недовзноса  в  обязательные   резервы,
начисленного  неуплаченного  штрафа за нарушение порядка обязательного
резервирования, числящиеся на соответствующих отдельных лицевых счетах
внебалансовых  счетов  NN 91001, 91002, 91009 (NN 91003, 91004, 91010)
реорганизованной кредитной организации по  результатам  переоформления
территориальным учреждением Банка России обязательных резервов.
     В случае   реорганизации   кредитной    организации    в    форме
преобразования  формирование  обязательных  резервов  осуществляется в
соответствии с ранее утвержденным  территориальным  учреждением  Банка
России Планом - графиком".
     1.10. Во втором абзаце пункта 8.13 исключить  слова  ",  а  также
списывает  с  отдельных  лицевых счетов внебалансовых счетов NN 91001,
91002 числящийся за кредитной организацией  недовзнос  в  обязательные
резервы  и  закрывает  указанные отдельные лицевые счета внебалансовых
счетов".
     1.11. В  пунктах 3.3,  3.4,  6.2.7,  6.2.8 слова "акт о проверке"
заменить словами "акт проверки" в соответствующем падеже.
     1.12. В  Приложение  2  к Положению "Данные о ежедневных остатках
привлеченных средств,  участвующих в расчете обязательных резервов"  в
графу "N балансового счета" внести следующие изменения и дополнения:
     строку 1.  "Балансовые  счета  по  учету   привлеченных   средств
юридических  лиц,  участвующие  в расчете обязательных резервов" после
балансового счета 40812 дополнить балансовыми  счетами  40814,  40815;
после  балансового  счета  47426  дополнить балансовыми счетами 47601,
47602, 47606, 47607;
     строку 2.   "Балансовые   счета  по  учету  привлеченных  средств
физических лиц,  участвующие в расчете  обязательных  резервов"  после
балансового  счета  40812 дополнить балансовыми счетами 40813,  40814,
40815;  после балансового счета 42308  дополнить  балансовыми  счетами
42309,  42310,  42311,  42312,  42313,  42314, 42315;после балансового
счета 42608 дополнить балансовыми счетами 42609,  42610, 42611, 42612,
42613,   42614,   42615;   после  балансового  счета  47422  дополнить
балансовыми счетами 47603, 47605, 47608, 47609.
     1.13. Приложение   2/2   к   Положению   "Ежедневная  расшифровка
отдельных балансовых счетов для расчета обязательных резервов в  части
средств,  привлеченных  от  физических  лиц" дополнить новыми строками
"27. 40814", "28. 40815".
     1.14. Исключить    Приложение   2/5   к   Положению   "Ежедневная
расшифровка балансовых счетов по учету  наличных  денежных  средств  в
кассе кредитной организации (балансовые счета N N 20202, 20206, 20207,
20208)".
     1.15. В   Приложении  2/7  к  Положению  "Ежедневная  расшифровка
отдельных балансовых счетов по  учету  привлеченных  субординированных
кредитов   (займов,  депозитов)  для  расчета  обязательных  резервов,
депонируемых кредитной организацией" в строке  "1.  Пассивные  остатки
отдельных   лицевых  счетов  по  учету  сумм,  привлеченных  кредитной
организацией субординированных кредитов (займов, депозитов) на срок не
менее  5 лет,  балансовых счетов NN " балансовый счет N 41909 заменить
на N 41907.
     2. Настоящее  Указание  подлежит  опубликованию в "Вестнике Банка
России"  и  вступает  в  силу,   начиная   с   регулирования   размера
обязательных резервов кредитных организаций,  подлежащих депонированию
в Банке России,  на 1 июня 2001 года (в соответствии с решением Совета
директоров  Банка  России - протокол заседания Совета директоров Банка
России от 21.04.2001 N 11).


     Председатель Центрального
     банка Российской Федерации          В.В. ГЕРАЩЕНКО