Указание Центрального банка Российской Федерации от 30.10.1998 № 388-У

 
                ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                            (БАНК РОССИИ)

         30 октября 1998 г.                          N 388-У

                              г. Москва

                           У К А З А Н И Е

         О СОВЕРШЕНИИ ОПЕРАЦИЙ С НАЛИЧНОЙ ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТОЙ
             В ОПЕРАЦИОННЫХ КАССАХ УПОЛНОМОЧЕННЫХ БАНКОВ

     Центральный банк  Российской  Федерации  устанавливает  следующий
порядок проведения валютно - обменных операций в  операционных  кассах
уполномоченных банков (филиалов уполномоченных банков).
     1. Уполномоченному  банку  (филиалу  уполномоченного   банка)   в
операционных   кассах,  расположенных  в  кассовом  узле,  а  также  в
операционных кассах вне кассового узла, в которых совершаются операции
по  приему  и  выдаче  вкладов в рублях и иностранной валюте (далее по
тексту  -  "операционные   кассы   уполномоченных   банков   (филиалов
уполномоченных  банков)"),  разрешается  проведение валютно - обменных
операций,  перечисленных в  пункте  1.6  Инструкции  Банка  России  от
27.02.95  N  27  "О  порядке  организации  работы  обменных пунктов на
территории Российской Федерации, совершения и учета валютно - обменных
операций  уполномоченными банками" (Вестник Банка России от 20.03.95 N
11), далее по тексту - Инструкция Банка России N 27.
     2. Уполномоченный   банк   обязан   направить  в  территориальное
учреждение Банка России по месту регистрации уполномоченного банка (по
месту   нахождения   филиала   уполномоченного  банка)  уведомление  о
намерениях совершать валютно - обменные операции в операционных кассах
уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка).
     В уведомлении  необходимо  указать   адреса   операционных   касс
уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), в которых будут
проводиться валютно - обменные операции,  а также перечень совершаемых
операций.
     Указанный документ отсылается заказным  почтовым  отправлением  с
уведомлением  о  вручении  и  служит  основанием для начала совершения
валютно - обменных  операций  в  операционных  кассах  уполномоченного
банка (филиала уполномоченного банка).
     В случае прекращения совершения валютно  -  обменных  операций  в
операционных  кассах  уполномоченного  банка  (филиала уполномоченного
банка) уполномоченный банк в течение 10  рабочих  дней,  следующих  за
датой  прекращения  совершения  валютно  -  обменных операций,  обязан
направить  в  территориальное  учреждение  Банка   России   по   месту
регистрации    уполномоченного   банка   (месту   нахождения   филиала
уполномоченного  банка)  уведомление,  содержащее  информацию  о  дате
прекращения  валютно  -  обменных операций и адресах операционных касс
уполномоченного  банка  (филиала  уполномоченного  банка).   Указанный
документ  отсылается  заказным  почтовым отправлением с уведомлением о
вручении.
     3. Валютно - обменные операции,  проводимые в операционных кассах
уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка),  совершаются  и
оформляются в порядке, предусмотренном Инструкцией Банка России N 27.
     При этом   порядок   организации   работы    операционных    касс
уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), требования к их
устройству и технической укрепленности регулируются  Положением  Банка
России  от  25.03.97  N  56  "О  порядке  ведения  кассовых операций в
кредитных  организациях  на   территории   Российской   Федерации"   с
изменениями и дополнениями (Вестник Банка России от 05.05.97 N 26).
     4. Порядок  бухгалтерского  учета  валютно  -  обменных  операций
ведется  в  соответствии  с  Инструкцией  Банка  России  N 27 с учетом
следующего отличия:  "вместо  счета  20206  "Касса  обменных  пунктов"
используется  счет  20207  "Денежные  средства  в операционных кассах,
находящихся вне помещений банков".
     5. Территориальные    учреждения    Банка   России   обеспечивают
проведение   проверок   совершения   валютно   -   обменных   операций
операционными  кассами  уполномоченных банков (филиалов уполномоченных
банков) на предмет их соответствия требованиям Инструкции Банка России
N  27  и настоящего Указания по мере необходимости,  но не реже одного
раза  в  два  года,  начиная   с   даты   получения   уведомления   от
уполномоченного  банка  об  организации  валютно - обменных операций в
операционных кассах  уполномоченного  банка  (филиала  уполномоченного
банка).
     6. Территориальные учреждения Банка России,  в  случае  выявления
нарушений  уполномоченными  банками  (филиалами уполномоченных банков)
требований  Инструкции  Банка  России  N  27  и  настоящего  Указания,
применяют  к  уполномоченным  банкам  (филиалам уполномоченных банков)
следующие меры воздействия.
     6.1. Направляют  уполномоченным  банкам  (филиалам уполномоченных
банков)  предписания  об  устранении  выявленных   нарушений   порядка
проведения   валютно   -   обменных  операций  в  операционных  кассах
уполномоченного  банка  (филиала  уполномоченного  банка),   а   также
применяют  меры  воздействия,  предусмотренные статьей 75 Федерального
закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".
     6.2. В  соответствии  с  пунктом  2  статьи  14 Закона Российской
Федерации "О валютном  регулировании  и  валютном  контроле"  налагают
штраф за:
     - отсутствие учета либо  ненадлежащий  учет  валютно  -  обменных
операций;
     - отсутствие в документах дня реестров, установленных Инструкцией
Банка  России  N  27,  и  соответствующих  экземпляров бланков строгой
отчетности "Справка формы  N  0406007",  подтверждающих  осуществление
валютно - обменных операций.
     Указанный штраф уплачивается в размере  суммы,  которая  не  была
учтена  уполномоченным  банком (филиалом уполномоченного банка),  была
учтена  с  нарушением  требований  Инструкции  Банка  России  N  27  и
настоящего   Указания,   но   не  более  1500-кратного  установленного
законодательством Российской  Федерации  минимального  размера  оплаты
труда.
     Взыскание штрафа производится  в  порядке,  установленном  Банком
России.
     7. Настоящее  Указание  вступает  в  действие   с   момента   его
опубликования в "Вестнике Банка России".


     Первый заместитель Председателя
     Центрального банка Российской Федерации          А.А. КОЗЛОВ