Указание Центрального банка Российской Федерации от 10.12.2002 № 1220-У

 
                ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                            (БАНК РОССИИ)

         10 декабря 2002 г.                          N 1220-У

                              г. Москва

     Зарегистрировано
     Министерством юстиции
     Российской Федерации
     14 января 2003 года
     Регистрационный N 4115

                           У К А З А Н И Е

        Об участии уполномоченных банков в уставных капиталах
      иностранных кредитных организаций, созданных и действующих
         по законодательству иностранных государств - членов
      ФАТФ и / или ОЭСР, и не являющихся дочерними по отношению
                       к уполномоченным банкам

     Настоящим Указанием на основании Закона Российской  Федерации  "О
валютном регулировании и валютном контроле" (Ведомости Съезда народных
депутатов  Российской  Федерации  и   Верховного   Совета   Российской
Федерации,  1992, N 45, ст. 2542; Собрание законодательства Российской
Федерации,  1999,  N 1,  ст.  1; 1999, N 28, ст. 3461; 2001, N 23, ст.
2290;  2001,  N  33,  ч.  I,  ст.  3432;  2002,  N 1,  ч.  I,  ст.  2)
устанавливается  порядок  участия  уполномоченных  банков  в  уставных
капиталах  иностранных кредитных организаций,  созданных и действующих
по  законодательству  иностранных  государств  -  членов   Организации
экономического  сотрудничества  и  развития  (далее  -  ОЭСР)  и / или
Специальной  финансовой  Комиссии  по  проблемам  отмывания  капиталов
(далее   -   ФАТФ),   и   не   являющихся  дочерними  по  отношению  к
уполномоченным банкам.
     1. Кредитные   организации,   имеющие   генеральную  лицензию  на
осуществление банковских операций,  выданную Банком России (далее  для
целей   настоящего   Указания   -   уполномоченные  банки),  вправе  в
уведомительном порядке  осуществлять  перевод  иностранной  валюты,  а
также  приобретение акций для участия в уставных капиталах иностранных
кредитных организаций,  созданных и  действующих  по  законодательству
иностранных государств - членов ОЭСР и / или ФАТФ,  при условии, что в
соответствии с законодательствами указанных иностранных  государств  в
отношении  иностранных  кредитных  организаций уполномоченные банки не
будут иметь преобладающего участия в их уставных капиталах и не  будут
иметь  возможность  иным  образом  определять  принимаемые ими решения
(иностранная кредитная  организация  не  будет  являться  дочерней  по
отношению к уполномоченному банку).
     2. Перечень иностранных государств - членов ОЭСР  и  /  или  ФАТФ
приведен в Приложении 1 к настоящему Указанию.
     3. Уполномоченные   банки   вправе   в   уведомительном   порядке
увеличивать  размер участия в уставных капиталах иностранных кредитных
организаций при  условии,  что  в  соответствии  с  законодательствами
иностранных  государств  -  членов  ОЭСР  и  /  или  ФАТФ  в отношении
иностранных кредитных организаций уполномоченные банки не будут  иметь
преобладающего  участия  в  их  уставных  капиталах  и  не будут иметь
возможность  иным   образом   определять   принимаемые   ими   решения
(иностранная  кредитная  организация  не  будет  являться  дочерней по
отношению к уполномоченному банку).
     4. Уполномоченные банки вправе в уведомительном порядке уменьшать
размер участия в уставных капиталах иностранных кредитных организаций.
     5. Уполномоченные банки вправе осуществлять операции, указанные в
пунктах 1 и 3 настоящего Указания,  при условии отсутствия  у  них  на
дату   осуществления  операции  неустраненного  факта  нарушения  норм
законодательства Российской Федерации и / или нормативных актов  Банка
России,  неудовлетворенного  требования  кредитора,  в том числе Банка
России, неисполненной обязанности по уплате обязательных платежей.
     6. Не  позднее  пяти  рабочих дней с даты осуществления операций,
указанных в пунктах 1, 3 и 4 настоящего Указания, уполномоченные банки
обязаны  представить  в  Банк России Уведомление об участии в уставном
капитале иностранной  кредитной  организации  по  форме,  указанной  в
Приложении 2 к настоящему Указанию.
     7. Не позднее чем через три месяца с даты осуществления операций,
указанных в пунктах 1, 3 и 4 настоящего Указания, уполномоченные банки
обязаны представить в Банк России заверенные в установленном порядке:
     - копии документов, подтверждающих право уполномоченного банка на
владение акциями (долями) (выписка из реестра  акционеров,  сертификат
или  другие  документы),  с  приложением  заверенного  в установленном
порядке перевода на русский язык указанных документов;
     - выписки   из   правовых   актов  иностранного  государства,  на
территории которого расположена иностранная кредитная организация,  на
основании  которых  можно  сделать  заключение о том,  что иностранная
кредитная  организация   не   является   дочерней   по   отношению   к
уполномоченному  банку,  с  приложением  заверенного  в  установленном
порядке перевода на русский язык указанных документов.
     8. Бухгалтерский  учет  операций,  указанных  в пунктах 1,  3 и 4
настоящего  Указания,   осуществляется   уполномоченными   банками   в
соответствии  с  нормативными  актами  Банка России,  устанавливающими
порядок  ведения  бухгалтерского  учета  в   кредитных   организациях,
расположенных на территории Российской Федерации.
     9. В случае непредставления в установленные сроки в  Банк  России
документов,  предусмотренных настоящим Указанием, уполномоченные банки
несут ответственность в соответствии  с  законодательством  Российской
Федерации.
     10. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после
дня его опубликования в "Вестнике Банка России".


     Председатель
     Центрального банка
     Российской Федерации          С.М. Игнатьев


                                                          Приложение 1
                                               к Указанию Банка России
                                                от 10.12.2002 N 1220-У
                                     "Об участии уполномоченных банков
                                      в уставных капиталах иностранных
                                      кредитных организаций, созданных
                                     и действующих по законодательству
                                       иностранных государств - членов
                                      ФАТФ и / или ОЭСР, не являющихся
                                                дочерними по отношению
                                              к уполномоченным банкам"

          Список иностранных государств - членов организации
           экономического сотрудничества и развития (ОЭСР)
         и / или специальной финансовой комиссии по проблемам
                      отмывания капиталов (ФАТФ)

     Австралия (ОЭСР, ФАТФ)
     Австрийская Республика (ОЭСР, ФАТФ)
     Аргентинская Республика (ФАТФ)
     Великое Герцогство Люксембургское (ОЭСР, ФАТФ)
     Венгерская Республика (ОЭСР)
     Греческая Республика (ОЭСР, ФАТФ)
     Ирландия (ОЭСР, ФАТФ)
     Итальянская Республика (ОЭСР, ФАТФ)
     Канада (ОЭСР, ФАТФ)
     Королевство Бельгия (ОЭСР, ФАТФ)
     Королевство Дания (ОЭСР, ФАТФ)
     Королевство Испания (ОЭСР, ФАТФ)
     Королевство Нидерланды (ОЭСР, ФАТФ)
     Королевство Норвегия (ОЭСР, ФАТФ)
     Королевство Швеция (ОЭСР, ФАТФ)
     Мексиканские Соединенные Штаты (ОЭСР, ФАТФ)
     Новая Зеландия (ОЭСР, ФАТФ)
     Португальская Республика (ОЭСР, ФАТФ)
     Республика Исландия (ОЭСР, ФАТФ)
     Республика Корея (ОЭСР)
     Республика Польша (ОЭСР)
     Республика Сингапур (ФАТФ)
     Словацкая Республика (ОЭСР)
     Соединенное Королевство
     Великобритании и Северной Ирландии (ОЭСР, ФАТФ)
     Соединенные Штаты Америки (ОЭСР, ФАТФ)
     Специальный административный
     район КНР Сянган (Гонконг) (ФАТФ)
     Турецкая Республика (ОЭСР, ФАТФ)
     Федеративная Республика Бразилия (ФАТФ)
     Федеративная Республика Германия (ОЭСР, ФАТФ)
     Финляндская Республика (ОЭСР, ФАТФ)
     Французская Республика (ОЭСР, ФАТФ)
     Чешская Республика (ОЭСР)
     Швейцарская Конфедерация (ОЭСР, ФАТФ)
     Япония (ОЭСР, ФАТФ)


                                                          Приложение 2
                                               к Указанию Банка России
                                                от 10.12.2002 N 1220-У
                                     "Об участии уполномоченных банков
                                      в уставных капиталах иностранных
                                      кредитных организаций, созданных
                                     и действующих по законодательству
                                       иностранных государств - членов
                                    ФАТФ и / или ОСЭР, и не являющихся
                                                дочерними по отношению
                                              к уполномоченным банкам"

                                   Код формы документа по ОКУД 0409628

                                 +-----------------------------------+
                                 ¦   Код    ¦      Код кредитной     ¦
                                 ¦территории¦       организации      ¦
                                 ¦ по ОКАТО ¦                        ¦
                                 +----------+------------------------¦
                                 ¦          ¦ по ¦регистрационный¦БИК¦
                                 ¦          ¦ОКПО¦     номер     ¦   ¦
                                 ¦          +----+---------------+---¦
                                 +-----------------------------------+

        Уведомление об участии в уставном капитале иностранной
                        кредитной организации

     Наименование кредитной организации ______________________________
     Почтовый адрес __________________________________________________

                                                           Форма N 628

                                                На нерегулярной основе
                                     в единицах соответствующей валюты
     +----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
     ¦Наименование¦  Адрес    ¦  Код страны   ¦  Размер    ¦Участие  в  ¦Данные¦Изменение размера¦    Дата     ¦ Участие в ¦   Доля     ¦
     ¦иностранной ¦иностранной¦местонахождения¦ уставного  ¦ уставном   ¦  о   ¦участия     в    ¦осуществления¦ уставном  ¦ кредитной  ¦
     ¦кредитной   ¦ кредитной ¦  иностранной  ¦ капитала   ¦ капитале   ¦счете ¦уставном капитале¦  операции   ¦ капитале  ¦организации ¦
     ¦организации ¦организации¦   кредитной   ¦иностранной ¦иностранной ¦      ¦   иностранной   ¦             ¦иностранной¦ в уставном ¦
     ¦            ¦           ¦  организации  ¦ кредитной  ¦ кредитной  ¦      ¦    кредитной    ¦             ¦ кредитной ¦ капитале   ¦
     ¦            ¦           ¦               ¦организации ¦организации ¦      ¦   организации   ¦             ¦организации¦иностранной ¦
     ¦            ¦           ¦               +------------+------------¦      +-----------------¦             ¦   в виде  ¦ кредитной  ¦
     ¦            ¦           ¦               ¦Сумма¦ Код  ¦Сумма¦ Код  ¦      ¦ Сумма ¦   Код   ¦             ¦   (код)   ¦организации,¦
     ¦            ¦           ¦               ¦     ¦валюты¦     ¦валюты¦      ¦       ¦  валюты ¦             ¦           ¦     %      ¦
     +------------+-----------+---------------+-----+------+-----+------+------+-------+---------+-------------+-----------+------------¦
     ¦      1     ¦     2     ¦       3       ¦  4  ¦   5  ¦  6  ¦   7  ¦  8   ¦   9   ¦    10   ¦      11     ¦    12     ¦     13     ¦
     +------------+-----------+---------------+-----+------+-----+------+------+-------+---------+-------------+-----------+------------¦
     ¦            ¦           ¦               ¦     ¦      ¦     ¦      ¦      ¦       ¦         ¦             ¦           ¦            ¦
     +----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+

           Порядок составления и представления Уведомления
              об участии в уставном капитале иностранной
                        кредитной организации

     1. Целью введения Уведомления  об  участии  в  уставном  капитале
иностранной  кредитной  организации  (далее  -  Уведомление)  является
получение Банком России информации о размерах (изменении  размеров)  и
видах  участия  уполномоченных банков в уставных капиталах иностранных
кредитных  организаций,  не  являющихся  дочерними  по   отношению   к
уполномоченным банкам.
     2. Уведомление    представляется     на     бумажном     носителе
уполномоченными  банками  в Банк России не позднее пяти рабочих дней с
даты осуществления операции, указанной в графе 11 уведомления.
     3. Уведомление составляется в следующем порядке:
     3.1. В  графе  1  указывается  полное  наименование   иностранной
кредитной  организации  на  иностранном  языке  в  соответствии  с  ее
учредительными документами,  а также на русском языке в соответствии с
переводом.
     3.2. В  графе   2   указывается   адрес   иностранной   кредитной
организации в соответствии с ее учредительными документами.
     3.3. В графе 3 указывается цифровой  код  страны  местонахождения
иностранной  кредитной  организации  в  соответствии  с Общероссийским
классификатором  стран  мира  ОК  (МК  (ИСО  3166)  004-97)  025-2001,
принятым   и  введенным  в  действие  Постановлением  Государственного
комитета Российской Федерации по стандартизации  и  метрологии  от  14
декабря 2001 года N 529-ст.
     3.4. В графе 4 указывается размер уставного капитала  иностранной
кредитной организации в валюте, код которой приведен в графе 5.
     3.5. В графах 5,  7  и  10  указывается  цифровой  код  валюты  в
соответствии  с Общероссийским классификатором валют ОК (МК (ИСО 4217)
003-97) 014-2000,  принятым  и  введенным  в  действие  Постановлением
Государственного  комитета  Российской  Федерации  по стандартизации и
метрологии от 25 декабря 2000 года N  405-ст  (с  учетом  изменений  и
дополнений).
     3.6. В  графе  6  указывается  нарастающим   итогом   (с   учетом
произошедших изменений) абсолютная величина размера участия в уставном
капитале иностранной  кредитной  организации  в  валюте,  код  которой
приведен в графе 7.
     3.7. В графе 8 указываются номер счета, с которого осуществляется
перевод  иностранной валюты за границу для участия в уставном капитале
иностранной кредитной организации или на который поступила иностранная
валюта  из-за  границы в связи с изменением размера участия в уставном
капитале иностранной кредитной организации,  а  также  наименование  и
регистрационный  номер кредитной организации,  в которой открыт данный
счет. В случаях, когда перевод иностранной валюты не осуществляется со
счета   и  иностранная  валюта  не  поступает  на  счет,  графа  8  не
заполняется.
     3.8. В  графе 9 указывается абсолютная величина изменения размера
участия в уставном капитале иностранной кредитной организации  с  даты
осуществления   предыдущей   операции   по  участию  в  капитале  этой
иностранной кредитной организации в валюте, код которой указан в графе
10.  В случае первоначального участия в капитале иностранной кредитной
организации графа 9 не заполняется.
     3.9. В  графе  11  указывается  дата  осуществления  операции  по
участию в  уставном  капитале  иностранной  кредитной  организации.  В
случае  осуществления  перевода  за  границу  для  участия  в уставном
капитале иностранной кредитной организации указывается  дата  списания
иностранной  валюты со счета,  в случае поступления иностранной валюты
из-за границы  в  связи  с  уменьшением  размера  участия  в  уставном
капитале   иностранной   кредитной   организации   -  дата  зачисления
иностранной валюты на счет,  в случае приобретения (отчуждения) акций,
не  предусматривающего  оплату  иностранной  валютой,  - дата внесения
соответствующей записи в реестр акционеров.
     3.10. В  графе  12  в  зависимости  от  вида  участия  (изменения
абсолютного размера участия) в уставном капитале иностранной кредитной
организации указываются следующие коды:
     - первоначальный  перевод  иностранной  валюты  для  приобретения
акций - 1;
     - первоначальное приобретение акций,  не предусматривающее оплату
в иностранной валюте, - 2,
     - первоначальный перевод иностранной валюты для приобретения доли
- 3;
     - увеличение размера участия путем  перевода  иностранной  валюты
для приобретения акций - 4;
     - увеличение  размера  участия  путем  приобретения   акций,   не
предусматривающим оплату в иностранной валюте, - 5;
     - увеличение размера участия путем  перевода  иностранной  валюты
для приобретения доли - 6;
     - увеличение размера участия  при  неизменном  у  уполномоченного
банка  количестве  акций  (доли)  в  связи  с  увеличением номинальной
стоимости акций (стоимости доли) - 7;
     - уменьшение размера участия вследствие продажи акций - 8;
     - уменьшение размера  участия  вследствие  отчуждения  акций,  не
предусматривающего оплату в иностранной валюте, - 9;
     - уменьшение размера участия вследствие продажи доли - 10;
     - уменьшение  размера  участия  при  неизменном у уполномоченного
банка количестве  акций  (доли)  в  связи  с  уменьшением  номинальной
стоимости акций (стоимости доли) - 11.
     3.11. В  графе  13  указывается  выраженная  в   процентах   доля
уполномоченного   банка  в  уставном  капитале  иностранной  кредитной
организации.