Указание Центрального банка Российской Федерации от 26.08.1998 № 328-У

 
                ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                            (БАНК РОССИИ)

         26 августа 1998 г.                          N 328-У

                              г. Москва

                           У К А З А Н И Е

          О ВВЕДЕНИИ ВРЕМЕННЫХ ОГРАНИЧЕНИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ
         РЕЗИДЕНТАМИ ОПЕРАЦИЙ, СВЯЗАННЫХ С ДВИЖЕНИЕМ КАПИТАЛА

     На основании  пункта  2  статьи  6,  пункта  2  статьи  9  Закона
Российской Федерации "О валютном регулировании и валютном контроле"  и
статьи 4 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации
(Банке России)", пункта 3 Заявления Правительства Российской Федерации
и  Центрального  банка  Российской  Федерации  от  17 августа 1998 г.,
Решения  Совета  директоров  Банка  России  от  17.08.98,  в  развитие
Указания  Банка России "О валютных операциях резидентов" N 320-У от 19
августа 1998  года  устанавливается  временный  порядок  осуществления
юридическими лицами - резидентами, включая уполномоченные банки (далее
- резиденты),  валютных операций,  связанных с движением капитала,  по
финансовым кредитам (займам), полученным от нерезидентов на срок свыше
180 дней.
     1. До  14  ноября  1998  года резидентам,  включая уполномоченные
банки,  запрещается   осуществление   следующих   валютных   операций,
связанных  с  движением  капитала,  по  финансовым  кредитам (займам),
полученным от нерезидентов в иностранной  валюте  на  срок  свыше  180
дней,  в  том  числе путем выпуска и размещения ценных бумаг (далее по
тексту - финансовые кредиты):
     1.1. исполнение   резидентом   (заемщиком,  другим  обязанным  по
кредитному договору /  договору  займа  лицом,  а  также  поручителем,
гарантом) обязательств по возврату основной суммы долга по финансовому
кредиту путем перевода иностранной валюты в  пользу  нерезидента  либо
третьего лица - резидента;
     1.2. перевод   резидентом   (заемщиком,   другим   обязанным   по
кредитному  договору  /  договору  займа  лицом,  а также поручителем,
гарантом)  иностранной  валюты  на  свой  счет,  открытый  в  банке  -
нерезиденте,  в  целях  исполнения  обязательств  по возврату основной
суммы долга по финансовому кредиту;
     1.3. перевод   резидентом   (заемщиком,   другим   обязанным   по
кредитному договору /  договору  займа  лицом,  а  также  поручителем,
гарантом) иностранной валюты в пользу нерезидента либо третьего лица -
резидента  в  виде  исполнения  обязательств,  возникших  из  договора
уступки  требования  или  перевода  долга  по финансовому кредиту,  из
соглашения  о  прекращении  обязательства   по   финансовому   кредиту
предоставлением  взамен исполнения отступного,  из соглашения о замене
обязательства по указанному финансовому кредиту другим  обязательством
(новации), а также в случаях осуществления платежей по иным основаниям
прекращения обязательства,  замены лиц в обязательстве по  финансовому
кредиту;
     1.4. передача  резидентом   (заемщиком,   другим   обязанным   по
кредитному  договору  /  договору  займа  лицом,  а также поручителем,
гарантом) в виде исполнения обязательств по  возврату  основной  суммы
долга  по  финансовому кредиту ценных бумаг,  выраженных в иностранной
валюте,  в том числе векселей, облигаций и иных долговых обязательств,
предусматривающих выплаты по ним в период действия моратория, в пользу
нерезидента либо третьего лица - резидента.
     2. Указанные  в  пункте  1  настоящего Указания операции не могут
быть совершены резидентами как со счетов,  открытых  в  уполномоченных
банках, так и со счетов, открытых в банках - нерезидентах.
     Не допускается зачисление рублей в  счет  совершения  резидентами
платежей,  указанных в пункте 1 настоящего Указания, на рублевые счета
нерезидентов, в том числе на рублевые корреспондентские счета банков -
нерезидентов, открытые в уполномоченных банках.
     Зачисление рублей на  рублевые  счета  нерезидентов,  открытые  в
уполномоченных банках при совершении операций, указанных в пунктах 4 -
8 настоящего Указания, совершается в соответствии с режимами указанных
счетов, установленных нормативными актами Банка России.
     3. Уполномоченным  банкам  запрещается   выполнять   распоряжения
резидентов  на  совершение  платежей,  указанных в пункте 1 настоящего
Указания.
     4. Перевод   процентов  по  финансовым  кредитам  в  размере,  не
превышающем сумм, установленных в договоре графиком платежей на момент
введения моратория, осуществляется резидентами без ограничений.
     5. Требования пункта 1 настоящего Указания не распространяются на
переводы   иностранной   валюты,  осуществляемые  от  лица  Российской
Федерации Правительством Российской Федерации и  /  или  Министерством
финансов  Российской  Федерации,  а  также  осуществляемые Центральным
банком Российской Федерации.
     6. Требования пункта 1 настоящего Указания не распространяются на
переводы иностранной валюты,  осуществляемые  резидентами  в  качестве
исполнения  обязательств,  обеспеченных  поручительствами (гарантиями)
Правительства Российской  Федерации  и  /  или  Министерства  финансов
Российской   Федерации,   гарантиями   Центрального  банка  Российской
Федерации,  а  также  осуществляемые  Внешэкономбанком  СССР  в  части
обслуживания внешнего государственного долга Российской Федерации.
     7. Требования пункта 1 настоящего Указания не распространяются на
переводы  иностранной валюты,  осуществляемые органами государственной
власти  субъектов  Российской  Федерации   по   финансовым   кредитам,
привлекаемым   субъектами   Российской   Федерации  в  соответствии  с
разрешениями (лицензиями) Банка России,  в том числе по обязательствам
по внешним облигационным займам.
     8. Требования пункта 1 настоящего Указания не распространяются на
следующие выплаты:
     8.1. в отношении которых Российская  Федерация  приняла  на  себя
обязательства не вводить ограничения, включая обязательства резидентов
по   финансовым   кредитам,   предоставленным   Международным   банком
реконструкции   и  развития,  Международным  агентством  по  гарантиям
инвестиций,  Международной финансовой корпорацией,  Европейским банком
реконструкции и развития,  в том числе за счет привлечения средств ими
от иностранных банков, финансовых и инвестиционных институтов, а также
в   рамках  синдицированных  кредитов,  участником  которых  указанные
международные финансовые организации являются;
     8.2. по   обязательствам   Правительства   Российской  Федерации,
Министерства  финансов  Российской  Федерации  и  Центрального   банка
Российской   Федерации,   принятым   по   соглашениям  с  иностранными
государственными организациями по страхованию экспортных кредитов;
     8.3. по кредитам (займам),  предоставленным резидентам для оплаты
импорта товаров в  Российскую  Федерацию,  в  том  числе  обеспеченным
гарантиями  иностранных  государственных  организаций  по  страхованию
экспортных кредитов;
     8.4. по кредитам (займам), предоставленным в целях финансирования
(обеспечения) экспорта товаров из Российской  Федерации  и  погашаемым
резидентами за счет экспортной валютной выручки.
     9. Действие лицензий (разрешений),  выданных  Центральным  банком
Российской  Федерации  на осуществление резидентами валютных операций,
связанных  с  движением  капитала,  а   также   действие   документов,
подтверждающих регистрацию Банком России валютных операций,  связанных
с движением капитала,  приостанавливается до 14  ноября  1998  года  в
части   осуществления   платежей,  указанных  в  пункте  1  настоящего
Указания,  за исключением случаев,  предусмотренных в пунктах 6,  7, 8
настоящего Указания.
     Срок действия указанных в настоящем пункте лицензий (разрешений),
а  также  документов,  подтверждающих  регистрацию  валютных операций,
продлевается на срок действия моратория.
     10. Рекомендовать  резидентам  открывать  в уполномоченных банках
специальные счета для аккумулирования на них средств для погашения  по
окончании  действия  моратория  основной  суммы  долга  по  финансовым
кредитам.
     Порядок открытия  и  ведения  специальных  счетов устанавливается
отдельным нормативным актом Банка России.
     11. Банк  России не выдает разрешения и не регистрирует операции,
указанные в пункте 1 настоящего Указания,  если срок их  осуществления
приходится на период действия моратория.
     12. Резиденты,   включая   уполномоченные    банки,    нарушившие
требования  настоящего Указания,  несут ответственность в соответствии
со статьей 14 Закона Российской Федерации "О валютном регулировании  и
валютном контроле".
     13. Уполномоченные   банки   обязаны   обеспечить   контроль   за
соблюдением  резидентами  требований  настоящего Указания,  а также за
соответствием сумм и сроков переводов процентов по финансовым кредитам
графикам платежей, установленным в договорах.
     Территориальным учреждениям Банка  России  и  ОПЕРУ-2  обеспечить
контроль  за выполнением требований настоящего Указания в соответствии
с нормативными актами Банка России.
     14. Нормативные   акты   Банка   России  действуют  в  части,  не
противоречащей настоящему Указанию.
     15. Настоящее  Указание  принято в соответствии с Решением Совета
директоров Банка России (протокол N 42 от  17  августа  1998  года)  и
вступает в силу с 17 августа 1998 года.


     Первый заместитель
     Председателя Центрального
     банка Российской Федерации          С.В. АЛЕКСАШЕНКО