Указание Центрального банка Российской Федерации от 07.10.2005 № 1626-У

 
                ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                            (БАНК РОССИИ)

         7 октября 2005 г.                          N 1626-У

                              г. Москва

     Зарегистрировано
     Министерством юстиции
     Российской Федерации
     11 ноября 2005 года
     Регистрационный N 7158

                           У К А З А Н И Е

            О внесении изменений в Инструкцию Банка России
                    от 28 апреля 2004 года N 113-И
              "О порядке открытия, закрытия, организации
           работы обменных пунктов и порядке осуществления
          уполномоченными банками отдельных видов банковских
        операций и иных сделок с наличной иностранной валютой
         и валютой Российской Федерации, чеками (в том числе
           дорожными чеками), номинальная стоимость которых
       указана в иностранной валюте, с участием физических лиц"

     1. В соответствии  с  решением  Совета  директоров  Банка  России
(протокол заседания Совета директоров Банка России от 30 сентября 2005
года N 19) внести в  Инструкцию Банка России  от  28 апреля 2004  года
N 113-И "О  порядке  открытия,  закрытия, организации  работы обменных
пунктов и  порядке  осуществления  уполномоченными  банками  отдельных
видов банковских операций и иных сделок с наличной иностранной валютой
и валютой Российской Федерации, чеками (в том числе дорожными чеками),
номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием
физических лиц",  зарегистрированную Министерством юстиции  Российской
Федерации  2 июня 2004 года,  N 5824 ("Вестник Банка России" от 9 июня
2004 года N 33),  следующие изменения:
     1.1. Подпункт 1.6.2 пункта 1.6 изложить в следующей редакции:
     "Наличие неисполненных предписаний Банка России (территориального
учреждения  Банка России) об устранении нарушений требований настоящей
Инструкции,   выявленных   в   деятельности   внутренних   структурных
подразделений  уполномоченного  банка (филиала уполномоченного банка),
расположенных   на   территории,   подведомственной   территориальному
учреждению  Банка  России  по  месту открытия (новому местонахождению)
обменного    пункта    данного    уполномоченного    банка    (филиала
уполномоченного банка)".
     1.2. Подпункт 1.6.3 пункта 1.6 признать утратившим силу.
     1.3. В  пункте  1.8 слова "и чеков" заменить словами ",  чеков (в
том числе дорожных чеков),  номинальная стоимость  которых  указана  в
иностранной валюте (далее - чеки),".
     1.4. В пункте 2.1:
     1.4.1. абзац первый изложить в следующей редакции:
     "В помещении обменного пункта на стенде или  в  ином  оформленном
виде,  доступном  для  обозрения  физическими  лицами (далее - стенд),
должны находиться следующие информация и документы:";
     1.4.2. подпункт 2.1.4 дополнить абзацем следующего содержания:
     "В случае,  если  обменный  пункт  не  осуществляет  операции   с
наличной валютой и чеками с использованием кросс-курсов,  информация о
кросс-курсе на стенде не размещается.";
     1.4.3. в  подпункте  2.1.8  слова  "денежных  знаков  иностранных
государств (группы  государств)"  заменить  словами  "денежных  знаков
иностранных   государств  (группы  иностранных  государств)  (далее  -
денежные знаки иностранных государств (группы государств)";
     1.4.4. подпункт 2.1.9 дополнить абзацем следующего содержания:
     "В случае, если обменный пункт не осуществляет операции с чеками,
правила  приема уполномоченным банком (филиалом уполномоченного банка)
чеков (в том числе  дорожных  чеков),  номинальная  стоимость  которых
указана в иностранной валюте, на стенде не размещаются.";
1.4.5. в подпункте 2.1.11 цифру "4.21" заменить цифрой "4.20".
     1.5. В пункте 2.2:
     1.5.1. подпункт 2.2.2 изложить в следующей редакции:
     "Приказов (выписок  из  приказов)  уполномоченного банка (филиала
уполномоченного банка)  о  назначении  соответствующих  лиц  кассовыми
работниками.";
     1.5.2. подпункт 2.2.3 изложить в следующей редакции:
     "Документов, свидетельствующих     о     прохождении    кассовыми
работниками специальной подготовки по способам  определения  признаков
подлинности денежных знаков иностранных государств (группы государств)
и чеков, а также платежеспособности банкнот и монеты Банка России.";
     1.5.3. в   подпункте   2.2.4  слово  "Договора"  заменить  словом
"Договоров",  слово  "индивидуальной"  исключить,   слова   "кассового
работника обменного пункта" заменить словами "кассовых работников";
     1.5.4. в   подпункте   2.2.6   слова   "а    также    документов,
предусмотренных  подпунктом  3.1.10  Инструкции  Банка России N 109-И"
исключить.
     1.6. Пункт 2.4 после слова "удостоверение" дополнить словами "или
внутренний пропуск,  имеющий фотографию и  соответствующие  подпись  и
печать,  или  иной служебный пропуск",  слово "установленное" заменить
словом "установленные".
     1.7. Пункт  2.6  после  слова  "главы"  дополнить  словами ",  за
исключением подпункта 2.1.7 настоящей Инструкции,".
     1.8. В пункте 3.1:
     1.8.1. подпункты 3.1.16 и 3.1.17 после слов  "для  зачисления  на
счета" дополнить словами "физических лиц";
     1.8.2. подпункты 3.1.18 и 3.1.19 после слов "со счетов" дополнить
словами "физических лиц".
     1.9. В  пункте  3.3   слова   "уполномоченного   банка   (филиала
уполномоченного   банка)"  заменить  словами  "уполномоченных  банков,
филиалов     уполномоченных     банков,     дополнительных     офисов,
кредитно-кассовых   офисов,  операционных  касс  вне  кассового  узла,
обменных пунктов и иных внутренних структурных подразделений".
     1.10. В пункте 3.5:
     1.10.1. слова "находящимся в доступном для  обозрения  физическим
лицам месте и" исключить;
     1.10.2. дополнить абзацем следующего содержания:
     "В случае,   если  уполномоченный  банк,  филиал  уполномоченного
банка, дополнительный офис, кредитно-кассовый офис, операционная касса
вне  кассового  узла  и  иные  внутренние структурные подразделения не
осуществляют операции  по  переводу  денежных  средств  из  Российской
Федерации  по поручению физических лиц без открытия банковского счета,
указанная в настоящем пункте информация на стенде не размещается".
     1.11. В   абзаце   втором   пункта  4.2  слова  "приему,  выдаче"
исключить.
     1.12. Пункт 4.3 изложить в следующей редакции:
     "Уполномоченный банк (филиал  уполномоченного  банка)  уведомляет
территориальное    учреждение    Банка   России   по   местонахождению
дополнительного офиса,  кредитно-кассового офиса,  операционной  кассы
вне  кассового  узла  и иных внутренних структурных подразделений,  за
исключением обменных пунктов,  о  начале  совершения  ими  операций  с
наличной  валютой  и  чеками,  указанных в пунктах 3.1 и 3.2 настоящей
Инструкции, не позднее десяти рабочих дней после дня начала совершения
операций с наличной валютой и чеками.
     Письмо о начале совершения операций с наличной валютой  и  чеками
составляется  уполномоченным банком (филиалом уполномоченного банка) в
произвольной форме с указанием даты начала  их  совершения  и  адресов
внутренних структурных подразделений, за исключением обменных пунктов,
приступивших   к   совершению   указанных   операций,    подписывается
руководителем  уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) и
направляется   в   территориальное   учреждение   Банка   России    по
местонахождению   дополнительного   офиса,  кредитно-кассового  офиса,
операционной кассы вне кассового узла и  иных  внутренних  структурных
подразделений, за исключением обменных пунктов.
     В случае   прекращения    совершения    дополнительным    офисом,
кредитно-кассовым  офисом,  операционной  кассой  вне кассового узла и
иными  внутренними  структурными   подразделениями,   за   исключением
обменных пунктов, операций с наличной валютой и чеками, уполномоченный
банк (филиал уполномоченного банка) не  позднее  десяти  рабочих  дней
после   дня   прекращения  их  совершения  уведомляет  территориальное
учреждение  Банка  России  по  местонахождению  указанных   внутренних
структурных  подразделений  в  порядке,  установленном  абзацем вторым
настоящего пункта".
     1.13. Пункт  4.11  после  слов  "технических  средств"  дополнить
словами "контроля подлинности денежных знаков".
     1.14. В пункте 4.12 слова "и подлинностью" исключить.
     1.15. В пункте 4.15:
     1.15.1. в абзаце втором цифру "15," исключить;
     1.15.2. дополнить абзацем следующего содержания:
     "Реестр операций  с  наличной  валютой  и чеками,  оформленный по
совершенным уполномоченным  банком,  филиалом  уполномоченного  банка,
дополнительным офисом,  кредитно-кассовым офисом,  операционной кассой
вне кассового узла,  обменным пунктом и  иным  внутренним  структурным
подразделением  в  течение рабочего дня операциям с наличной валютой и
чеками,  хранится в электронном виде в уполномоченном  банке  (филиале
уполномоченного  банка)  один  год  после  даты закрытия этого Реестра
операций с наличной валютой и чеками".
     1.16. В абзаце первом пункта 4.16 цифру "15," исключить.
     1.17. Пункт 4.18 дополнить абзацем следующего содержания:
     "Кассовый работник уполномоченного банка, филиала уполномоченного
банка,  дополнительного офиса,  кредитно-кассового офиса, операционной
кассы  вне  кассового узла и иных внутренних структурных подразделений
обязан выдать физическому лицу  вместе  с  наличной  валютой,  чеками,
платежной  картой  документ,  за  исключением  операций,  указанных  в
подпунктах 3.1.8, 3.1.15, 3.2.9 - 3.2.16 настоящей Инструкции".
     1.18. Во  втором  предложении  пункта  4.20 слова "в этом случае"
заменить словами "при осуществлении  операций  с  наличной  валютой  и
чеками, указанных в подпунктах 3.2.10 - 3.2.16 настоящей Инструкции".
     1.19. В пункте 4.22 слово "валютных" исключить.
     1.20. В  пункте  4.36  слова  "банком-эмитентом" заменить словами
"эмиссионным банком".
     1.21. Абзац   первый   пункта  4.37  дополнить  словами  "и  иных
документов  в  соответствии  с  условиями   их   приема   эмиссионными
банками".
     1.22. В пункте 4.42:
     1.22.1. абзац первый после слова "возвращаются" дополнить словами
"в  случае  их  возврата  инкассирующим  банком"  и  слова  "оригинала
официального  ответа"  заменить  словами  "копии  официального  ответа
(выписки из официального ответа)";
     1.22.2. в абзаце втором слово "Копия" заменить словом "Оригинал".
     1.23. В   приложении   2   слово   "название"   заменить   словом
"наименование".
     1.24. Абзац пятнадцатый Порядка  заполнения  Реестра  операций  с
наличной  валютой  и чеками приложения 4 после слов "без использования
счета"  дополнить  словами  "или  в  случае  проведения   операции   с
использованием платежной карты".
     1.25. В приложении 5:
     1.25.1. строки  14  и  15  после  слов  "для зачисления на счета"
дополнить словами "физических лиц";
     1.25.2. строки  16  и 17 после слов "со счетов" дополнить словами
"физических лиц".
     1.26. Приложение 7 дополнить сноской следующего содержания:
     "По усмотрению  уполномоченного  банка  (филиала  уполномоченного
банка)   в  квитанции  могут  отражаться  иные  сведения  при  условии
сохранения сведений, установленных настоящей Инструкцией".
     2. Уполномоченные   банки   (филиалы  уполномоченных  банков)  не
позднее трех месяцев со дня  вступления  в  силу  настоящего  Указания
должны   уведомить   о   внутренних   структурных  подразделениях,  за
исключением обменных пунктов,  совершавших на дату вступления  в  силу
настоящего   Указания   операции   с   наличной   валютой   и  чеками,
территориальные учреждения Банка России по  местонахождению  указанных
внутренних структурных подразделений.
     Указанное в    настоящем    пункте    уведомление    составляется
уполномоченным  банком (филиалом уполномоченного банка) в произвольной
форме с указанием адресов  внутренних  структурных  подразделений,  за
исключением     обменных    пунктов,    подписывается    руководителем
уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) и направляется в
территориальное   учреждение  Банка  России  по  местонахождению  этих
внутренних структурных подразделений.
     3. Настоящее  Указание вступает в силу по истечении 10 дней после
дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".


     Председатель
     Центрального банка
     Российской Федерации          С.М. ИГНАТЬЕВ