Указание Центрального банка Российской Федерации от 19.03.2002 № 1124-У

 
                ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                            (БАНК РОССИИ)

        19 марта 2002 г.                              N 1124-У

                              г. Москва

                           У К А З А Н И Е

         О порядке работы с документами, на основании которых
         кредитные организации действовали до замены лицензий
                 на осуществление банковских операций

     Настоящее Указание  устанавливает  следующий  порядок  работы   с
документами,  на  основании  которых кредитные организации действовали
до:
     расширения деятельности     (путем    получения    лицензии    на
осуществление банковских операций (далее - лицензия),  предоставляющей
право на осуществление более широкого круга банковских операций);
     отмены имеющихся в лицензии ограничений на осуществление операций
по  привлечению во вклады средств юридических лиц в иностранной валюте
и размещению указанных средств от своего имени и за свой счет, а также
ограничения на право установления прямых корреспондентских отношений с
иностранными банками;
     согласования изменений  и  дополнений  в  учредительные документы
(согласования новой  редакции  учредительных  документов)  в  связи  с
изменением  наименований  кредитных  организаций,  их  местонахождения
(почтового адреса), связанным с изменением населенного пункта, включая
     изменение названий   населенных   пунктов,  в  которых  находятся
кредитные организации;
     изменения вида (с банка на небанковскую кредитную организацию или
с небанковской кредитной организации на банк);
     реорганизации кредитных   организаций   в   форме  присоединения,
преобразования, разделения и слияния.
     1. При   расширении   деятельности  кредитной  организации  путем
получения  лицензии,  предоставляющей  право  на  осуществление  более
широкого  круга банковских операций,  взамен ранее имевшейся,  на всех
экземплярах  лицензии,  на  основании  которой  кредитная  организация
действовала   до   замены   лицензии,   Департаментом   лицензирования
деятельности  и   финансового   оздоровления   кредитных   организаций
(территориальным  учреждением  Банка  России) делается запись согласно
Приложению 1 к настоящему Указанию.
     2. При   отмене   имеющихся   в  лицензии  кредитной  организации
ограничений на осуществление операций по привлечению во вклады средств
юридических лиц в иностранной валюте и размещению указанных средств от
своего имени и за свой счет, а также ограничения на право установления
прямых  корреспондентских  отношений  с  иностранными  банками на всех
экземплярах  лицензии,  на  основании  которой  кредитная  организация
действовала   до   отмены  ограничений,  Департаментом  лицензирования
деятельности  и   финансового   оздоровления   кредитных   организаций
(территориальным  учреждением  Банка  России) делается запись согласно
Приложению 1 к настоящему Указанию.
     3. При   изменении   наименования   кредитной   организации,   ее
местонахождения   (почтового   адреса),   связанного   с    изменением
населенного пункта,  включая изменение названия населенного пункта,  в
котором находится кредитная организация,  Департаментом лицензирования
деятельности   и   финансового   оздоровления   кредитных  организаций
(территориальным учреждением Банка России) делаются следующие записи:
     - на  всех  экземплярах лицензий,  на основании которых кредитная
организация действовала до замены лицензий,  - согласно Приложению 1 к
настоящему Указанию;
     - на учредительных документах кредитной организации в  предыдущей
редакции  (в  случае утверждения кредитной организацией новых редакций
учредительных  документов)  -  согласно  Приложению  2  к   настоящему
Указанию;
     - на  свидетельстве  о  государственной   регистрации   кредитной
организации  (при  его  наличии)  - согласно Приложению 3 к настоящему
Указанию.
     В случае внесения в учредительные документы кредитной организации
изменений  и  дополнений  на  учредительных  документах  проставляются
записи  о согласовании указанных изменений и дополнений в соответствии
с пунктами 15.3 и 16.4 Инструкции Банка России от 23.07.98 г.  N  75-И
"О порядке применения федеральных законов,  регламентирующих процедуру
регистрации  кредитных   организаций   и   лицензирования   банковской
деятельности" (далее - Инструкция N 75-И).
     4. В  случае  изменения  вида  кредитной  организации   (банк   -
небанковская   кредитная   организация   или   небанковская  кредитная
организация  -  банк)  Департаментом  лицензирования  деятельности   и
финансового   оздоровления   кредитных   организаций  (территориальным
учреждением Банка России) делаются следующие записи:
     - на  всех  экземплярах лицензий,  на основании которых кредитная
организация действовала до изменения вида,  - согласно Приложению 1  к
настоящему Указанию;
     - на учредительных документах кредитной организации в  предыдущей
редакции  (в  случае утверждения кредитной организацией новых редакций
учредительных  документов)  -  согласно  Приложению  2  к   настоящему
Указанию;
     - на  свидетельстве  о  государственной  регистрации   (при   его
наличии) кредитной организации,  изменившей вид, - согласно Приложению
3 к настоящему Указанию.
     5. При  реорганизации кредитной организации в форме присоединения
к ней другой  кредитной  организации  (других  кредитных  организаций)
Департаментом  лицензирования  деятельности и финансового оздоровления
кредитных  организаций  (территориальным  учреждением  Банка   России)
делаются следующие записи:
     - на   всех   экземплярах   лицензий,   на   основании    которых
присоединяющая  кредитная  организация  действовала  до  реорганизации
(если при реорганизации присоединяющей кредитной организации  выдаются
новые лицензии), - согласно Приложению 1 к настоящему Указанию;
     - на   всех   экземплярах   лицензий,   на   основании    которых
присоединяемая   кредитная   организация   (присоединяемые   кредитные
организации) действовала (действовали) до  реорганизации,  -  согласно
Приложению 4 к настоящему Указанию;
     - на   учредительных    документах    присоединяемой    кредитной
организации   (присоединяемых   кредитных  организаций),  а  также  на
свидетельстве   (свидетельствах)   о    государственной    регистрации
присоединяемой   кредитной   организации   (присоединяемых   кредитных
организаций)  (при  его  (их)  наличии)  -  согласно  Приложению  5  к
настоящему Указанию.
     6. При    реорганизации    кредитной    организации    (кредитных
организаций)    в   форме   преобразования,   разделения   и   слияния
Департаментом лицензирования деятельности и  финансового  оздоровления
кредитных   организаций  (территориальным  учреждением  Банка  России,
принимающим  юридические  дела   кредитных   организаций,   записи   о
государственной    регистрации   которых   в   Книге   государственной
регистрации   кредитных   организаций   аннулируются   в    связи    с
реорганизацией   (т.е.   территориальным  учреждением,  осуществляющим
надзор за деятельностью кредитной организации (кредитных организаций),
созданной (созданных) в результате реорганизации),  делаются следующие
записи:
     - на всех экземплярах лицензий,  на основании которых действовала
(действовали)  кредитная  организация   (кредитные   организации)   до
реорганизации - согласно Приложению 6 к настоящему Указанию;
     - на учредительных документах,  на основании которых  действовала
(действовали)   кредитная   организация   (кредитные  организации)  до
реорганизации,   а   также   на   свидетельстве   (свидетельствах)   о
государственной    регистрации    кредитной   организации   (кредитных
организаций)  (при  его  (их)  наличии)  -  согласно  Приложению  7  к
настоящему Указанию.
     7. Записи делаются на титульном листе  учредительных  документов,
на  основании  которых  кредитные  организации  действовали  до замены
лицензий либо реорганизации,  а  также  на  лицевой  стороне  (лицевой
стороной   считается   сторона,   на   которой   проставлена   подпись
должностного лица  Банка  России,  заверенная  печатью  Банка  России)
лицензий   и   свидетельств  о  государственной  регистрации  (при  их
наличии).
     8. Записи  на  экземплярах  указанных  документов,  находящихся в
юридических делах кредитных организаций в центральном  аппарате  Банка
России,  проставляются  Департаментом  лицензирования  деятельности  и
финансового оздоровления кредитных организаций.
     Записи на   экземплярах   указанных   документов,  находящихся  в
юридических делах кредитных организаций в территориальных  учреждениях
Банка   России,   а   также   находящихся   в  распоряжении  кредитных
организаций, проставляются территориальными учреждениями Банка России.
     9. Территориальное  учреждение  Банка России на следующий рабочий
день после получения  от  Банка  России  (Департамента  лицензирования
деятельности   и   финансового   оздоровления  кредитных  организаций)
экземпляров  согласованных  изменений  и  дополнений  в  учредительные
документы   кредитной   организации   (согласованных   новых  редакций
учредительных  документов)  или  учредительных  документов   кредитной
организации   (кредитных   организаций),   созданной   (созданных)   в
результате реорганизации,  а также  экземпляров  лицензий,  замененных
(выданных) Банком России, свидетельств о государственной регистрации в
случаях,  перечисленных в пунктах  1,  2,  3,  4,  5  и  6  настоящего
Указания,  наряду с действиями, предусмотренными в части 1 пункта 19.8
Инструкции  N  75-И,  запрашивает   путем   направления   телеграфного
сообщения  у кредитной организации (кредитных организаций) находящиеся
в ее (их) распоряжении:
     - экземпляры   ранее  выданных  лицензий,  на  основании  которых
кредитная    организация    (кредитные    организации)     действовала
(действовали) до замены лицензий (изменения вида, реорганизации);
     - свидетельство  (свидетельства)  о  государственной  регистрации
(при его (их) наличии) кредитной организации (кредитных организаций);
     - учредительный  договор   (учредительные   договоры)   кредитной
организации  (кредитных  организаций)  в форме общества с ограниченной
ответственностью.
     В срок,  не  превышающий  пяти  рабочих  дней  с  даты  получения
перечисленных  документов,  территориальное  учреждение  Банка  России
проставляет на указанных документах записи,  предусмотренные настоящим
Указанием,  вносит  в  реестр,  который  ведется   в   территориальном
учреждении Банка России,  запись в соответствии с пунктами 19.8, 20.4,
24.9,  25.8,  26.6,  28.8  Инструкции  N  75-И   либо   об   изменении
наименования   и   вида   кредитной   организации  (в  зависимости  от
конкретного случая,  приведенного  в  пунктах  1,  2,  3,  4,  5  и  6
настоящего   Указания),  и  выдает  кредитной  организации  (кредитным
организациям) по одному экземпляру:
     - замененной  (выданной)  лицензии  (лицензий)  на  осуществление
банковских операций;
     - согласованных  изменений и дополнений в учредительные документы
(согласованных   новых   редакций   учредительных   документов)    или
учредительных     документов    кредитной    организации    (кредитных
организаций), созданной (созданных) в результате реорганизации;
     - лицензий, на основании которых кредитная организация (кредитные
организации) действовала (действовали) до замены  лицензий  (изменения
вида, реорганизации);
     - учредительных  документов,  на  основании   которых   кредитная
организация   (кредитные  организации)  действовала  (действовали)  до
замены лицензий (изменения вида, реорганизации);
     - свидетельства (свидетельств) о государственной регистрации (при
его (их) наличии) кредитной организации (кредитных организаций).
     10. Настоящее   Указание   вступает   в   силу   с   момента  его
опубликования в "Вестнике Банка России".
     11. Порядок    действий,   установленный   настоящим   Указанием,
применяется в отношении документов кредитных организаций,  поступивших
на  рассмотрение  в  территориальные  учреждения  Банка  России  после
вступления его в силу.


     Председатель
     Банка России          В.В. Геращенко


                                                          Приложение 1
                                               к Указанию Банка России
                                      "О порядке работы с документами,
                                                  на основании которых
                                     кредитные организации действовали
                                   до замены лицензий на осуществление
                                                  банковских операций"
                                             от 19.03.2002 г. N 1124-У

     Лицензия утратила силу.
     Лицензия на осуществление банковских операций заменена в связи с*
     _________________________________________________________________
                      (причина замены лицензии)

     Новая лицензия выдана ___________________________________________
                      (дата подписания лицензии)
     _________________________________________________________________
           (должность уполномоченного   лица   Департамента
        лицензирования деятельности и финансового оздоровления
             кредитных организаций (уполномоченного лица
              территориального учреждения Банка России)

     Подпись**________________________________________________________
     Дата проставления подписи _______________________________________

     Примечания.
     * Указывается   один   из   следующих  вариантов  причины  замены
лицензии:  расширение   деятельности   кредитной   организации   путем
получения  лицензии,  предоставляющей  право  на  осуществление  более
широкого  круга  банковских  операций;  отмена  имеющихся  в  лицензии
кредитной   организации   ограничений  на  осуществление  операций  по
привлечению во вклады средств юридических лиц в иностранной  валюте  и
размещению  указанных средств от своего имени и за свой счет,  а также
ограничения на право установления прямых корреспондентских отношений с
иностранными  банками;  изменение  наименования кредитной организации,
изменение ее местонахождения  (почтового  адреса),  включая  изменение
названия   населенного   пункта,   в   котором   находится   кредитная
организация;  изменение  вида  кредитной  организации  (с   банка   на
небанковскую   кредитную  организацию  или  с  небанковской  кредитной
организации на банк);  реорганизация  кредитной  организации  в  форме
присоединения.
     ** Подпись   директора   (заместителя   директора)   Департамента
лицензирования   деятельности  и  финансового  оздоровления  кредитных
организаций (руководителя (заместителя руководителя)  территориального
учреждения Банка России) с расшифровкой его Ф.И.О., заверенная штампом
Департамента лицензирования деятельности  и  финансового  оздоровления
кредитных   организаций  (печатью  территориального  учреждения  Банка
России).


                                                          Приложение 2
                                               к Указанию Банка России
                                      "О порядке работы с документами,
                                                  на основании которых
                                     кредитные организации действовали
                                   до замены лицензий на осуществление
                                                  банковских операций"
                                             от 19.03.2002 г. N 1124-У

     Учредительные документы утратили силу.
     Новая редакция учредительных документов согласована______________
                  (дата согласования новой редакции)
     _________________________________________________________________
             (должность уполномоченного лица Департамента
        лицензирования деятельности и финансового оздоровления
             кредитных организаций (уполномоченного лица
              территориального учреждения Банка России)

     Подпись* ________________________________________________________
     Дата проставления подписи _______________________________________

     Примечаниe.
     * Подпись    директора   (заместителя   директора)   Департамента
лицензирования  деятельности  и  финансового  оздоровления   кредитных
организаций  (руководителя (заместителя руководителя) территориального
учреждения Банка России) с расшифровкой его Ф.И.О., заверенная штампом
Департамента  лицензирования  деятельности  и финансового оздоровления
кредитных  организаций  (печатью  территориального  учреждения   Банка
России).


                                                          Приложение 3
                                               к Указанию Банка России
                                      "О порядке работы с документами,
                                                  на основании которых
                                     кредитные организации действовали
                                   до замены лицензий на осуществление
                                                  банковских операций"
                                             от 19.03.2002 г. N 1124-У

     В связи с изменением* ___________________________________________
     "_______" ______________________________________________ 200__ г.
             (дата согласования соответствующих изменений
              в учредительные документы (новых редакций
           учредительных документов) кредитной организации)

     согласованы изменения   в   учредительные   документы   кредитной
организации.
______________________________________________________________________
             (должность уполномоченного лица Департамента
        лицензирования деятельности и финансового оздоровления
             кредитных организаций (уполномоченного лица
              территориального учреждения Банка России)

     Подпись** _______________________________________________________
     Дата проставления подписи _______________________________________

Примечания.
     * Указывается один из следующих вариантов: изменение наименования
кредитной  организации;  изменение   ее   местонахождения   (почтового
адреса),  включая  изменение  названия  населенного пункта,  в котором
находится кредитная организация;  изменение вида кредитной организации
(с  банка  на  небанковскую  кредитную  организацию или с небанковской
кредитной  организации  на   банк).   При   этом   указываются   новые
наименование   и(или)   местонахождение   (почтовый  адрес)  кредитной
организации.
     ** Подпись   директора   (заместителя   директора)   Департамента
лицензирования  деятельности  и  финансового  оздоровления   кредитных
организаций  (руководителя (заместителя руководителя) территориального
учреждения Банка России) с расшифровкой его Ф.И.О., заверенная штампом
Департамента  лицензирования  деятельности  и финансового оздоровления
кредитных  организаций  (печатью  территориального  учреждения   Банка
России).


                                                          Приложение 4
                                               к Указанию Банка России
                                      "О порядке работы с документами,
                                                  на основании которых
                                     кредитные организации действовали
                                   до замены лицензий на осуществление
                                                  банковских операций"
                                             от 19.03.2002 г. N 1124-У

     Лицензия на осуществление банковских операций аннулирована
в связи с реорганизацией в форме присоединения к _____________________
______________________________________________________________________
                 (указывается наименование кредитной
               организации - правопреемника, к которой
                     осуществлено присоединение)
     Приказ Банка России от _____________________________ N___________
______________________________________________________________________
          (реквизиты Приказа Банка России об аннулировании в
             Книге государственной регистрации кредитных
           организаций записи о государственной регистрации
                присоединяемой кредитной организации)
______________________________________________________________________
             (должность уполномоченного лица Департамента
        лицензирования деятельности и финансового оздоровления
             кредитных организаций (уполномоченного лица
              территориального учреждения Банка России)
     Подпись* ________________________________________________________
     Дата проставления подписи _______________________________________

     Примечаниe.
     * Подпись   директора   (заместителя   директора)    Департамента
лицензирования   деятельности  и  финансового  оздоровления  кредитных
организаций (руководителя (заместителя руководителя)  территориального
учреждения Банка России) с расшифровкой его Ф.И.О., заверенная штампом
Департамента лицензирования деятельности  и  финансового  оздоровления
кредитных   организаций  (печатью  территориального  учреждения  Банка
России).


                                                          Приложение 5
                                               к Указанию Банка России
                                      "О порядке работы с документами,
                                                  на основании которых
                                     кредитные организации действовали
                                   до замены лицензий на осуществление
                                                  банковских операций"
                                             от 19.03.2002 г. N 1124-У

     Учредительные документы   и   свидетельство   о   государственной
регистрации утратили силу.
     Запись о  государственной  регистрации  кредитной  организации  в
Книге государственной регистрации кредитных организаций аннулирована в
связи с реорганизацией в форме присоединения к _______________________
______________________________________________________________________
                 (указывается наименование кредитной
               организации - правопреемника, к которой
                     осуществлено присоединение)
     Приказ Банка России от _____________________________ N __________
______________________________________________________________________
           (реквизиты Приказа Банка России об аннулировании
            в Книге государственной регистрации кредитных
           организаций записи о государственной регистрации
                присоединяемой кредитной организации)
______________________________________________________________________
             (должность уполномоченного лица Департамента
        лицензирования деятельности и финансового оздоровления
             кредитных организаций (уполномоченного лица
              территориального учреждения Банка России)
     Подпись* ________________________________________________________
     Дата проставления подписи _______________________________________

     Примечаниe.
     * Подпись   директора   (заместителя   директора)    Департамента
лицензирования   деятельности  и  финансового  оздоровления  кредитных
организаций (руководителя (заместителя руководителя)  территориального
учреждения Банка России) с расшифровкой его Ф.И.О., заверенная штампом
Департамента лицензирования деятельности  и  финансового  оздоровления
кредитных   организаций  (печатью  территориального  учреждения  Банка
России).


                                                          Приложение 6
                                               к Указанию Банка России
                                      "О порядке работы с документами,
                                                  на основании которых
                                     кредитные организации действовали
                                   до замены лицензий на осуществление
                                                  банковских операций"
                                             от 19.03.2002 г. N 1124-У

     Лицензия на  осуществление  банковских  операций  аннулирована  в
связи с реорганизацией в форме _______________________________________
______________________________________________________________________
                  (указывается форма реорганизации)
     Кредитная организация - правопреемник____________________________
______________________________________________________________________
  (указывается наименование кредитной организации - правопреемника)
     зарегистрирована Банком России __________________________________
______________________________________________________________________
               (дата регистрации и номер свидетельства
               о государственной регистрации кредитной
                    организации - правопреемника)
______________________________________________________________________
             (должность уполномоченного лица Департамента
        лицензирования деятельности и финансового оздоровления
             кредитных организаций (уполномоченного лица
              территориального учреждения Банка России)

     Подпись* ________________________________________________________
     Дата проставления подписи _______________________________________

     Примечаниe.
     * Подпись   директора   (заместителя   директора)    Департамента
лицензирования   деятельности  и  финансового  оздоровления  кредитных
организаций (руководителя (заместителя руководителя)  территориального
учреждения Банка России) с расшифровкой его Ф.И.О., заверенная штампом
Департамента лицензирования деятельности  и  финансового  оздоровления
кредитных   организаций  (печатью  территориального  учреждения  Банка
России).


                                                          Приложение 7
                                               к Указанию Банка России
                                      "О порядке работы с документами,
                                                  на основании которых
                                     кредитные организации действовали
                                   до замены лицензий на осуществление
                                                  банковских операций"
                                             от 19.03.2002 г. N 1124-У

     Учредительные документы   и   свидетельство   о   государственной
регистрации утратили силу.
     Запись о  государственной  регистрации  в  Книге  государственной
регистрации    кредитных    организаций   аннулирована   в   связи   с
реорганизацией кредитной организации в форме _________________________
______________________________________________________________________
                  (указывается форма реорганизации)
     Кредитная организация - правопреемник ___________________________
______________________________________________________________________
                 (указывается наименование кредитной
                    организации - правопреемника)
     зарегистрирована Банком России __________________________________
______________________________________________________________________
              (дата регистрации и номер свидетельства о
                государственной регистрации кредитной
                    организации - правопреемника)
______________________________________________________________________
             (должность уполномоченного лица Департамента
              лицензирования деятельности и финансового
         оздоровления кредитных организаций (уполномоченного
            лица территориального учреждения Банка России)
     Подпись* ________________________________________________________
     Дата проставления подписи _______________________________________

     Примечаниe.
     * Подпись    директора   (заместителя   директора)   Департамента
лицензирования  деятельности  и  финансового  оздоровления   кредитных
организаций  (руководителя (заместителя руководителя) территориального
учреждения Банка России) с расшифровкой его Ф.И.О., заверенная штампом
Департамента  лицензирования  деятельности  и финансового оздоровления
кредитных  организаций  (печатью  территориального  учреждения   Банка
России).