Указание Центрального банка Российской Федерации от 23.07.2009 № 2265-У

 
     
     
     
               ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                           (БАНК РОССИИ)

                          У К А З А Н И Е

                    от 23 июля 2009 г. N 2265-У
                             г. Москва


           О внесении изменений в Положение Банка России
                   от 20 июля 2007 года N 308-П
      "О порядке передачи уполномоченными банками информации
           о нарушениях лицами, осуществляющими валютные
            операции, актов валютного законодательства
   Российской Федерации и актов органов валютного регулирования"


     Зарегистрировано Минюстом России от 13 августа 2009 года
                      Регистрационный N 14529
     
     
     1. Внести в  Положение Банка  России от  20 июля  2007 года  N
308-П  "О порядке  передачи  уполномоченными банками  информации  о
нарушениях  лицами,   осуществляющими   валютные  операции,   актов
валютного  законодательства Российской  Федерации  и актов  органов
валютного регулирования", зарегистрированное Министерством  юстиции
Российской Федерации  6 августа  2007 года N  9957 ("Вестник  Банка
России" от 15 августа 2007 года N 46), следующие изменения.
     1.1. В пункте 8 слова "Главный центр информатизации"  заменить
словами "Центр информационных технологий".
     1.2. В приложении 1:
     пункт 1 дополнить подпунктами 1.5 и 1.6 следующего содержания:
     "1.5. Фамилия,  имя,   отчество  (при  наличии)   исполнителя,
сформировавшего информацию о нарушениях, включенную  уполномоченным
банком в состав ЭС.
     1.6. Контактный    телефон    исполнителя,     сформировавшего
информацию о нарушениях, включенную уполномоченным банком в  состав
ЭС.";
     подпункт 2.2.2 пункта 2 изложить в следующей редакции:
     "2.2.2. идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) и  для
клиентов - юридических лиц - код причины постановки на учет  (КПП).
Для  юридического  лица  -  резидента  ИНН  и  КПП  указываются   в
соответствии со  свидетельством о  постановке на  учет в  налоговом
органе  (для  обособленного   подразделения  юридического  лица   -
резидента указывается КПП,  присвоенный юридическому лицу по  месту
его нахождения).  Для юридического  лица  - нерезидента  ИНН и  КПП
указываются в соответствии со свидетельством о постановке на учет в
налоговом органе, при отсутствии у юридического лица -  нерезидента
ИНН  указываются  код  иностранной   организации  (КИО)  и  КПП   в
соответствии со свидетельством об учете в налоговом органе;";
     в пункте 3:
     подпункт 3.3 изложить в следующей редакции:
     "3.3. Сумма   валютной   операции,  связанной   с   допущенным
нарушением  (в единицах  валюты,  в которой  осуществлена  валютная
операция, связанная с допущенным нарушением), либо сумма  нарушения
(в единицах валюты  документа, при представлении которого  допущено
нарушение порядка и(или) сроков его представления).";
     подпункт 3.4 дополнить словами ", либо в которой указана сумма
нарушения";
     дополнить подпунктами 3.5 и 3.6 следующего содержания:
     "3.5. Дата заключения  (при  наличии) в  формате дд.мм.гггг  и
номер  (при  наличии)  договора (соглашения,  контракта)  (далее  -
договор), связанного с допущенным нарушением.
     3.6. Дата  подписания   (при   наличии)  ответственным   лицом
уполномоченного банка паспорта сделки  (далее - дата ПС) в  формате
дд.мм.гггг и номер паспорта сделки (далее - номер ПС)  (указываются
в  случае,  если  нарушение  допущено  при  осуществлении  валютной
операции, при  ином исполнении обязательств  или при  представлении
клиентом  в   уполномоченный  банк   подтверждающих  документов   и
информации  по  внешнеторговому  договору  (контракту),  кредитному
договору  (договору  займа),   в  отношении  которого   установлено
требование об оформлении паспорта сделки).".
     1.3. Приложение 2 изложить в редакции приложения к  настоящему
Указанию.
     2. Настоящее  Указание  в   соответствии  с  решением   Совета
директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка
России от 17 июля 2009 года N 14) вступает в силу по истечении трех
месяцев со  дня его  официального опубликования  в "Вестнике  Банка
России".
     
     
     Председатель
     Центрального банка
     Российской Федерации                           С.М. ИГНАТЬЕВ
     
     
     
     
                                                         Приложение
                                            к Указанию Банка России
                                      от 23 июля 2009 года N 2265-У
                     "О внесении изменений в Положение Банка России
                                       от 20 июля 2007 года N 308-П
             "О порядке передачи уполномоченными банками информации
            о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции,
              актов валютного законодательства Российской Федерации
                           и актов органов валютного регулирования"

                                                      "Приложение 2
                                           к Положению Банка России
                                       от 20 июля 2007 года N 308-П
             "О порядке передачи уполномоченными банками информации
            о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции,
              актов валютного законодательства Российской Федерации
                           и актов органов валютного регулирования"


           Формат электронного сообщения (текстовый файл
             в кодировке MS DOS (кодовая страница 866)
           (уровень уполномоченного банка (далее - УБ),
       (филиала уполномоченного банка) (далее - филиала УБ)
     
     Имя файла: ????????.n<>, где  ???? -  первые четыре знака  -
регистрационный номер УБ;
          ???? - следующие четыре знака - порядковый номер  филиала
УБ;
          мм - номер  отчетного периода  (2 цифры,  соответствующие
номеру месяца, в котором выявлено нарушение).
     Пример наименования файла:
     - для УБ (регистрационный номер 1) 00010000.n04
     - для филиала УБ (регистрационный номер 1/23) 00010023.n04
     UNB+НАРУШЕНИЯ'
     ZGL+<>+01ИНФОРМАЦИЯ   О   НАРУШЕНИЯХ
ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ'
     DTM+01<>
     +02<>
     +03<>
     +04<>'
     NAD+01<>
     +02 <>
     +03<>
     +04<>'
     STA+01<>
     +02<>'
     UNH+<>'
     DSI+001+ПЕРЕЧЕНЬ НАРУШЕНИЙ     ВАЛЮТНОГО      ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ'
     CES01+01<>
     +02<>
     +03<>
     +04<>
     +41<>
     +42<>
     +43<>
     +44<>
     +05<>
     +06<>
     +07<>
     +71<>
     +08<>
     +09<>
     +10<>
     +11<>
     +12<>
     +13<>
     +14<>
     +15<>
     +16<>
     +17<>
     +18<>
     +19<>'
     CES02+01<>
     +02<>
     +03<>
     +04<>'
     |
     CES02+01<>
     +02<>
     +03<>
     +04<>'
     |
     CES01+01<>
     |
     +19<>'
     CES02+01<>
     +02<>
     +03<>
     +04<>'
     UNT+<>'
     UNZ+1'
     Коды передаваемых параметров
     1. Общий заголовок
     UNB+НАРУШЕНИЯ' - код формы
     ZGL+(длина сегмента заголовка)
     +01 - наименование отчета  (ИНФОРМАЦИЯ О НАРУШЕНИЯХ  ВАЛЮТНОГО
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ)
     DTM+01 - дата формирования отчета (дд.мм.гггг);
     +02 - время формирования отчета (чч:мм:сс);
     +03 - код отчетного периода (ммммгг):
     мм - месяц;
     мм - месяц (резервная позиция);
     гг - год (две последние цифры);
     +04 - количество нарушений, включенных в отчет
     (этот показатель должен быть равен количеству блоков CES01).
     2. Идентификационные сведения УБ (филиала УБ)
     NAD+01 - регистрационный номер УБ, филиала УБ;
     +02 - код ОКАТО (11 знаков);
     +03 - банковский идентификационный код УБ, филиала УБ (БИК - 9
знаков);
     +04 - наименование УБ, филиала УБ.
     STA+01 -  Ф.И.О.  исполнителя,  сформировавшего  информацию  о
нарушениях, включенную уполномоченным банком в состав ЭС;
     +02 -  телефон   исполнителя,  сформировавшего  информацию   о
нарушениях, включенную уполномоченным банком в состав ЭС.
     3. Информационная часть отчета
     UNH+(длина сегмента UNH)'
          DSI+001+ -  наименование   раздела  (ПЕРЕЧЕНЬ   НАРУШЕНИЙ
ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА
     РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ)'
     3.1. Строка отчета:
          CES01+01 - идентификационный номер нарушения, включенного
в отчет (принимает значение по порядку 1, 2, 3 |);
          +02 - дата нарушения (дд.мм.гггг);
          +03 - цифровой код валюты в соответствии с Общероссийским
классификатором валют   (ОКВ)    и    Классификатором   валют    по
межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе
(Классификатор   клиринговых   валют),   в   которой   осуществлена
незаконная валютная  операция  или валютная  операция, связанная  с
допущенным нарушением, либо в которой указана сумма нарушения;
          +04 -  сумма валютной  операции,  связанной с  допущенным
нарушением  (в единицах  валюты,  в которой  осуществлена  валютная
операция), либо сумма нарушения  (в единицах валюты документа,  при
представлении которого допущено нарушение порядка и(или) сроков его
представления);
          +41 - дата заключения (при наличии) договора,  связанного
с допущенным нарушением (дд.мм.гггг);
          +42 -  номер   (при  наличии)   договора,  связанного   с
допущенным нарушением;
          +43 - дата (при наличии) ПС (дд.мм.гггг);
          +44 - номер ПС;
          +05 -   статус   клиента  в   соответствии   с   валютным
законодательством  Российской  Федерации  (указывается   прописными
буквами русского алфавита: Р - резидент, НР - нерезидент);
          +06 - наименование (фамилия, имя и отчество (при наличии)
клиента:
               - для юридического  лица - сокращенное  наименование
(при отсутствии сокращенного - полное наименование) (для резидентов
-  в  соответствии  с  записью  в  Едином  государственном  реестре
юридических лиц, для нерезидентов - в соответствии с учредительными
документами);
               - для индивидуального предпринимателя - фамилия, имя
и отчество   (при   наличии)    в   соответствии   с    документом,
удостоверяющим личность;
               - для    физического    лица,    занимающегося     в
установленном   законодательством  Российской   Федерации   порядке
частной  практикой, -  фамилия,  имя  и  отчество (при  наличии)  в
соответствии с документом, удостоверяющим личность;
               - для физических лиц - фамилия, имя и отчество  (при
наличии);
          +07 - идентификационный  номер налогоплательщика (ИНН)  -
для юридического лица, индивидуального предпринимателя, физического
лица, занимающегося  в  установленном законодательством  Российской
Федерации порядке частной практикой:
               - для   юридического   лица   -   10   знаков   (для
юридического лица - нерезидента указывается при наличии);
               - для  индивидуального предпринимателя,  физического
лица, занимающегося  в  установленном законодательством  Российской
Федерации порядке частной практикой, - 12 знаков;
          +71 - код  причины постановки  на учет (КПП)  - 9  знаков
(указывается для юридического лица);
          +08 -   код   иностранной   организации   (КИО)   -   для
юридического лица - нерезидента при отсутствии у него ИНН;
          +09 - место государственной регистрации - для юридических
лиц - резидентов, индивидуальных предпринимателей, физических лиц -
резидентов, занимающихся    в    установленном    законодательством
Российской Федерации порядке частной практикой:
               - для юридического лица  - резидента -  наименование
подразделения  регистрирующего   органа,  которое   непосредственно
осуществляет государственную регистрацию  юридических лиц по  месту
нахождения указанного  учредителями в  заявлении о  государственной
регистрации   постоянно    действующего   исполнительного    органа
юридического  лица  (в  случае  отсутствия  постоянно  действующего
исполнительного органа  юридического лица  - иной  орган или  лицо,
имеющие  право   действовать   от  имени   юридического  лица   без
доверенности);
               - для индивидуального предпринимателя - наименование
подразделения регистрирующего    органа,    которое    осуществляет
государственную  регистрацию  по месту  жительства  индивидуального
предпринимателя;
               - для физического лица - резидента, занимающегося  в
установленном   законодательством  Российской   Федерации   порядке
частной практикой,  -  наименование территориального  подразделения
лицензирующего   органа   (для   нотариусов)   либо    наименование
территориального   подразделения   регистрирующего   органа    (для
адвокатов);
          +10 - цифровой код страны регистрации юридического лица -
нерезидента в соответствии  с Общероссийским классификаторам  стран
мира (ОКСМ).  Для  филиалов, постоянных  представительств и  других
обособленных   или   самостоятельных   структурных    подразделений
нерезидентов,  находящихся  на  территории  Российской   Федерации,
указывается  код  страны   регистрации  нерезидента.  Если   страна
регистрации  нерезидента  неизвестна, указывается  код  "997".  Для
межгосударственных и межправительственных организаций, их  филиалов
и постоянных  представительств в  Российской Федерации  указывается
код "998";
          +11 - наименование страны регистрации юридического лица -
нерезидента в  соответствии  с   ОКСМ.  Для  филиалов,   постоянных
представительств   и   других  обособленных   или   самостоятельных
структурных подразделений  нерезидентов, находящихся на  территории
Российской Федерации,  указывается наименование страны  регистрации
нерезидента.  Если  страна регистрации  нерезидента  неизвестна,  а
также для межгосударственных и межправительственных организаций, их
филиалов  и  постоянных  представительств  в  Российской  Федерации
наименование страны регистрации юридического лица - нерезидента  не
указывается;
          +12 - место нахождения (адрес места жительства) клиента:
               - для юридического лица - резидента - в соответствии
с записью в Едином государственном реестре юридических лиц;
               - для   юридического   лица  -   нерезидента   -   в
соответствии с учредительными документами;
               - для индивидуального  предпринимателя  - адрес,  по
которому индивидуальный  предприниматель  зарегистрирован по  месту
жительства в  установленном законодательством Российской  Федерации
порядке;
               - для физического лица - резидента, занимающегося  в
установленном   законодательством  Российской   Федерации   порядке
частной практикой, -  адрес места осуществления своей  деятельности
либо   адрес,  по   которому   физическое  лицо,   занимающееся   в
установленном   законодательством  Российской   Федерации   порядке
частной   практикой,  зарегистрировано   по   месту  жительства   в
установленном законодательством Российской Федерации порядке;
               - для  физического  лица  - резидента  -  адрес,  по
которому  физическое  лицо  - резидент  зарегистрировано  по  месту
жительства в  установленном законодательством Российской  Федерации
порядке;
               - для  физического  лица   -  нерезидента  -   место
жительства за  пределами  территории Российской  Федерации и  адрес
места  жительства   в   Российской  Федерации   в  соответствии   с
документом, подтверждающим право физического лица - нерезидента  на
проживание на территории Российской Федерации;
          +13 - почтовый  адрес  клиента -  для юридического  лица,
индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося  в
установленном   законодательством  Российской   Федерации   порядке
частной практикой. В случае если место нахождения и почтовый  адрес
совпадают, почтовый адрес не указывается;
          +14 -   адрес    места   пребывания    клиента   -    для
индивидуального  предпринимателя,  физического  лица  -  резидента,
занимающегося   в   установленном   законодательством    Российской
Федерации порядке частной практикой, физического лица -  резидента.
Для  физического лица  -  нерезидента -  адрес  места пребывания  в
Российской Федерации, указанный  в документе, подтверждающем  право
физического  лица  -   нерезидента  на  пребывание  на   территории
Российской Федерации;
          +15 -  код   вида  документа,  удостоверяющего   личность
физического  лица (в  соответствии  с  приложением 3  к  настоящему
Положению);
          +16 - серия и  номер документа, удостоверяющего  личность
физического лица;
          +17 -    наименование   органа,    выдавшего    документ,
удостоверяющий личность физического лица;
          +18 -  дата  выдачи документа,  удостоверяющего  личность
физического лица (дд.мм.гггг);
          +19 - количество  нормативных правовых актов,  требования
которых были нарушены при совершении нарушения.
          3.2. Строка отчета:
          CES02+01 - идентификационный номер нарушения:
                    <>
                    <> (например, 1_1, 1_2, ...);
          +02 -  номер  нормативного  правового  акта,   требования
которого были нарушены;
          +03 -   дата   принятия  нормативного   правового   акта,
требования которого были нарушены (дд.мм.гггг);
          +04 - номер подпункта, пункта, части, статьи нормативного
правового акта, требования которых были нарушены.
          UNT+<>'
          UNZ+<>'
     Примечание. При отсутствии информации по какому-либо параметру
код параметра не передается.
     Пример электронного сообщения, передаваемого УБ (филиалом  УБ)
в территориальное учреждение Банка России
     UNB+НАРУШЕНИЯ'
     ZGL+207+01ИНФОРМАЦИЯ О  НАРУШЕНИЯХ ВАЛЮТНОГО  ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ' DTM+0105.03.2009+0212:30:15+03020209+042'
     NAD+0130+0245286585000+03044525774+04АВТОБАНК'
     STA+01Иванов И.И.+02237-33-32'
     UNH+653'
     DSI+001+ПЕРЕЧЕНЬ НАРУШЕНИЙ     ВАЛЮТНОГО      ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ'
     CES01+011+0203.02.2009+03840+04100000+4110.11.2008+42Номер
договора+4317.11.2008+
     4408110002/0030/0000/1/0
     +05Р+06Резидент 1+077700000000+71770043000+09Наименование
подразделения регистрирующего органа
     +12Юридический адрес+13Почтовый адрес+192'
     CES02+011_1+02173-ФЗ+0310.12.2003+04часть 1, статья 9'
     CES02+011_2+02117-И+0315.06.2004+04пункт 3.14'
     CES01+012+0219.02.2009+03643+047000000+4108.12.2008+42б/н+05НР+
06Нерезидент 1+077710000000+ 71770052000
     +10840+11Соединенные Штаты Америки+12Юридический адрес+191'
     CES02+012_1+02117-И+0315.06.2004+04пункт 1.13'
     UNT+6'
               |_ количество блоков DSI+CES01+CES02
     UNZ+1'
               |_ количество блоков UNH
     Сегмент ZGL, его длина 207 определяется следующим образом:
     199+4*2=207
       | | |____ два символа CHR(13)+CHR(10)
       | |______ число строк в сегменте (ZGL+DTM+NAD+STA)
       |________ количество символов в сегменте
     Сегмент UNH, его длина 653 определяется следующим образом:
    637+8*2=653
       | | |______ два символа CHR(13)+CHR(10)
       | |________ число строк в сегменте
                  (UNH+DSI+CES01+CES02|+CES01+CES02+|+UNT)
       |__________ количество символов в сегменте.".