Указание Центрального банка Российской Федерации от 27.12.2012 № 2955-У

 



               ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                           (БАНК РОССИИ)

                          У К А З А Н И Е

                  от 27 декабря 2012 г. № 2955-У
                             г. Москва


                       О внесении изменений
                     в Положение Банка России
                    от 4 июля 2006 года № 290-П
                  “О порядке выдачи Банком России
                кредитным организациям разрешений,
                 предоставляющих возможность иметь
              на территории иностранного государства
                       дочерние организации”


       Зарегистрировано Минюстом России 6 февраля 2013 года
                      Регистрационный № 26847


     1. В соответствии  с решением Совета  директоров Банка  России
(протокол заседания Совета  директоров Банка  России от 21  декабря
2012 года № 26) внести в Положение Банка России от 4 июля 2006 года
№ 290-П  “О  порядке выдачи  Банком  России кредитным  организациям
разрешений,  предоставляющих   возможность   иметь  на   территории
иностранного государства дочерние организации”,  зарегистрированное
Министерством юстиции Российской Федерации  11 августа 2006 года  №
8144, 24  июня 2008  года №  11869, 31  августа 2009  года №  14649
(“Вестник Банка России”  от 23 августа  2006 года №  47, от 2  июля
2008  года  №  35,  от  16 сентября  2009  года  №  54),  следующие
изменения.
     1.1. Главу 1 дополнить пунктом 1.4 следующего содержания:
     “1.4. В  случае  приобретения кредитной  организацией  статуса
основного   общества    в    отношении   действующей    организации
-нерезидента, имеющей на момент приобретения дочерние организации -
нерезиденты, Банк России выдает кредитной организации Разрешение  с
указанием в нем ее дочерних организаций - нерезидентов, в которых в
результате  такого  приобретения  кредитная  организация   косвенно
(через указанную действующую организацию - нерезидента) будет иметь
возможность   определять    решения,   принимаемые   их    органами
управления.”.
     1.2. Подпункт “в” пункта 3.1 изложить в следующей редакции:
     “в) экономическое   обоснование  проекта   создания   дочерней
организации, заверенное руководителем (уполномоченным лицом) банка,
содержащее расчет изменения обязательных нормативов банка с  учетом
создания дочерней  организации, подробное  описание условий  сделки
(цены   приобретения    акций    (долей)   дочерней    организации,
предполагаемых инвестиций в дочернюю организацию с указанием  общей
суммы  инвестиций, а  также  суммы  и видов  конкретных  инвестиций
(вкладов  в уставный  капитал,  в  том числе  эмиссионного  дохода,
инвестиций  в  основные средства,  предоставленных  кредитов,  иных
инвестиций), существенных  показателей,  необходимых для  раскрытия
основных целей проекта, программы действий и ожидаемых  результатов
деятельности дочерней  организации, сведений  о системе  управления
рисками   на  консолидированной   основе,   а  также   сведений   о
руководителях,   главном   бухгалтере  (кандидатах   на   должности
руководителей, главного бухгалтера) дочерней организации  (фамилия,
имя, отчество (если  последнее имеется), паспортные данные  (данные
иного документа, удостоверяющего личность), сведения о гражданстве,
дате и  месте рождения,  адресе регистрации  и адресе  фактического
местожительства,  сведения  о  профессиональной  квалификации   (об
образовании и трудовой деятельности) и деловой репутации). В случае
приобретения статуса  основного общества  в отношении  действующего
юридического лица  - нерезидента  экономическое обоснование  должно
также содержать годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность этого
юридического лица - нерезидента за последний завершенный финансовый
год,  подтвержденную  аудиторской  организацией  или  аудитором   в
порядке,     установленном     законодательством     страны     его
местонахождения,    и   последнюю    промежуточную    бухгалтерскую
(финансовую)  отчетность  (в   случае  если  юридическим  лицом   -
нерезидентом составляется промежуточная бухгалтерская  (финансовая)
отчетность).  В  случае   приобретения  банком  статуса   основного
общества в отношении действующей организации - нерезидента, имеющей
на  момент  приобретения  дочерние  организации  -  нерезиденты,  в
которых банк  косвенно (через указанную  действующую организацию  -
нерезидента)   будет   иметь   возможность   определять    решения,
принимаемые  их  органами  управления,  экономическое   обоснование
должно  содержать  схему  взаимосвязей  действующей  организации  -
нерезидента и ее дочерних  организаций - нерезидентов (с  указанием
долей участия в  уставном капитале). Документы нерезидентов  должны
быть  составлены  на  государственном  (официальном)  языке  страны
нахождения  (регистрации)  нерезидента,  легализованы  в   порядке,
установленном законодательством Российской Федерации, если иное  не
предусмотрено международными договорами, с приложением  заверенного
в установленном  порядке перевода указанных  документов на  русский
язык;”.
     1.3. В  абзаце   четвертом  пункта   3.4  слова   “Департамент
банковского регулирования и надзора” заменить словами  “Департамент
банковского надзора”.
     1.4. В пункте 3.9 слова “через месяц” заменить словами  “через
два месяца”.
     1.5. Пункт 3.10 изложить в следующей редакции:
     “3.10. Банк  обязан  в  течение  15  рабочих  дней  уведомлять
территориальное  учреждение  Банка   России  о  любом   последующем
изменении  размера  своего  участия в  уставном  капитале  дочерней
организации - нерезидента (в суммарном и процентном выражении).
     В случае если в результате  отчуждения акций (долей) или  иным
образом банк утратит статус основного общества в отношении дочерней
организации -  нерезидента, он  обязан  в течение  15 рабочих  дней
уведомить об этом территориальное учреждение Банка России.
     Требование, предусмотренное абзацем первым настоящего  пункта,
не  предъявляется в  случае  изменения размера  косвенного  участия
банка в  капитале организации-нерезидента,  являющейся дочерней  по
отношению  к действующей  организации  - нерезиденту,  в  отношении
которой  банк  приобрел   статус  основного  общества  в   порядке,
предусмотренном пунктом 1.4 настоящего Положения.
     Требования настоящего  пункта  распространяются  на   дочерние
организации,  созданные   кредитными  организациями  на   основании
разрешений,  выданных  Банком  России в  соответствии  с  порядком,
действовавшим на момент принятия решения о выдаче разрешения.”.
     1.6. Приложение изложить  в редакции  приложения к  настоящему
Указанию.
     2. Настоящее Указание  вступает в  силу по  истечении 10  дней
после дня его официального опубликования в “Вестнике Банка России”.
     
     
     Председатель
     Центрального банка
     Российской Федерации                      С.М. ИГНАТЬЕВ




                                                         Приложение
                                            к Указанию Банка России
                                   от 27 декабря 2012 года N 2955-У
                                              "О внесении изменений
                                           в Положение Банка России
                                        от 4 июля 2006 года N 290-П
                                    "О порядке выдачи Банком России
                                             кредитным организациям
                            разрешений, предоставляющих возможность
                                   иметь на территории иностранного
                                  государства дочерние организации"


                                                        "Приложение
                                           к Положению Банка России
                                        от 4 июля 2006 года N 290-П
                                    "О порядке выдачи Банком России
                                             кредитным организациям
                            разрешений, предоставляющих возможность
                                   иметь на территории иностранного
                                  государства дочерние организации"


                                                            Образец


     ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК
     РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
     (Банк России)
     107016, Москва, ул. Неглинная, 12
     от ____________ N _____________
     на N _________ от _____________


                           РАЗРЕШЕНИЕ N


     "___" ________ 20___ года                            г. Москва


     Центральный банк  Российской  Федерации на основании статьи 35
Федерального закона "О банках и банковской деятельности" разрешает
     ______________________________________________________________
         (полное фирменное наименование банка-резидента, адрес
       (местонахождение) банка-резидента, N Генеральной лицензии)
     ______________________________________________________________
                     (создать дочернюю организацию1)
     ______________________________________________________________
           (предполагаемое наименование дочерней организации)
     в ____________________________________________________________
                        (наименование государства)
     путем2: ______________________________________________________
     ______________________________________________________________
     По указанному основанию ______________________________________
                                 (полное фирменное наименование
                                        банка-резидента)
     приобретает статус   основного   общества  также  в  отношении
следующих организаций-нерезидентов3:
     ______________________________________________________________
       (полное официальное наименование организации-нерезидента,
            адрес (местонахождение) организации-нерезидента)
     Размер предполагаемого участия _______________________________
                                    (полное фирменное наименование
                                           банка-резидента)
     в уставном капитале дочерней организации: ________ (в единицах
валюты),  что  составит  _________  процентов  уставного   капитала
дочерней организации4.
     Срок действия разрешения: до "___" _________ 20___ года.


     ________________    ________________    ( __________________ )
       (наименование     (личная подпись)     (инициалы, фамилия)
        должности)                                                

     М.П.".

     --------------------------------------------------------------
     1 Указывается дочерняя организация  -  нерезидент,  в  которой
банк   будет   иметь  возможность  определять  решения  в  порядке,
предусмотренном пунктом 1.2 настоящего  Положения.  В  случае  если
Разрешение выдается на создание дочерней организации - нерезидента,
в  которой  банк  косвенно  (через  свою  дочернюю  организацию   -
нерезидента)    будет   иметь   возможность   определять   решения,
принимаемые  ее  органами  управления,  указывается  эта   дочерняя
организация - нерезидент.
     2 Указываются  основания  для  выдачи  Разрешения  (участие  в
уставном капитале, заключение договора, иные основания).
     3 Указываются сведения об организациях-нерезидентах, в которых
банк косвенно (через свою дочернюю организацию - нерезидента) будет
иметь  возможность  определять  решения,  принимаемые  их  органами
управления,   в  случае  если  банк  приобретает  статус  основного
общества в отношении действующей организации - нерезидента, имеющей
на момент приобретения дочерние организации - нерезиденты.
     4 Не заполняется,  если  участие  банка  в  уставном  капитале
дочерней организации не предполагается.