Указание Центрального банка Российской Федерации от 27.10.2009 № 2312-У

 
     
     

               ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                           (БАНК РОССИИ)

                          У К А З А Н И Е

                  от 27 октября 2009 г. N 2312-У
                             г. Москва


           О внесении изменений в Указание Банка России
                  от 16 января 2004 года N 1379-У
             "Об оценке финансовой устойчивости банка
               в целях признания ее достаточной для
              участия в системе страхования вкладов"


       Зарегистрировано Минюстом России 11 декабря 2009 года
                      Регистрационный N 15547
     
     
     1. В связи  с вступлением  в  силу Федерального  закона от  22
декабря 2008  года N  270-ФЗ  "О внесении  изменений в  Федеральный
закон "О  страховании вкладов  физических лиц  в банках  Российской
Федерации"  и  иные  законодательные  акты  Российской   Федерации"
(Собрание законодательства  Российской Федерации, 2008,  N 52,  ст.
6225)  и  на  основании  решения  Совета  директоров  Банка  России
(протокол заседания Совета  директоров Банка  России от 20  октября
2009 года N 20)  внести в Указание Банка  России от 16 января  2004
года N  1379-У "Об  оценке  финансовой устойчивости  банка в  целях
признания  ее  достаточной   для  участия  в  системе   страхования
вкладов",  зарегистрированное   Министерством  юстиции   Российской
Федерации 23 января 2004 года N 5485, 21 марта 2005 года N 6414, 31
марта 2006 года N 7648, 25  октября 2006 года N 8399, 23 июля  2007
года N 9874, 23 июня 2009  года N 14120 ("Вестник Банка России"  от
27 января 2004 года N 5, от 13 апреля 2005 года N 19, от 12  апреля
2006 года N 22, от 9 ноября 2006 года N 60, от 2 августа 2007  года
N 44, от 1 июля 2009 года N 39), следующие изменения.
     1.1. Главу 1 дополнить абзацем следующего содержания:
     "соблюдение банком   установленного  Банком   России   порядка
раскрытия неограниченному кругу лиц информации о лицах, оказывающих
существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые
органами его управления.".
     1.2. В  абзаце  третьем  пункта  4.2  слова  "(группах   лиц)"
исключить, слова "прямо или косвенно" заменить словами "прямое  или
косвенное".
     1.3. Дополнить главой 6(1) следующего содержания:
     "Глава 6(1). Соблюдение  банком  установленного Банком  России
порядка раскрытия  неограниченному  кругу лиц  информации о  лицах,
оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения,
принимаемые органами его управления
     6(1).1. Банк признается обеспечивающим доступность  информации
о  лицах,  указанных  в  пункте 2.1.1  приложения  3  к  настоящему
Указанию, неограниченному  кругу лиц,  если на сайте  банка в  сети
Интернет или в  официальном представительстве  Банка России в  сети
Интернет в порядке, установленном нормативным актом Банка России  о
раскрытии  в  официальном  представительстве Банка  России  в  сети
Интернет информации о  лицах, оказывающих существенное (прямое  или
косвенное)  влияние  на решения,  принимаемые  органами  управления
банков  -  участников  системы  обязательного  страхования  вкладов
физических лиц в  банках Российской Федерации, размещена  следующая
информация об указанных лицах:
     фамилия, имя, отчество (при наличии последнего),  гражданство,
место жительства  (наименование города, населенного  пункта) -  для
физических лиц;
     полное фирменное   наименование   и   сокращенное    фирменное
наименование  (при  наличии); место  нахождения  (почтовый  адрес),
основной     государственный    регистрационный     номер,     дата
государственной  регистрации  в качестве  юридического  лица  (дата
внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о
юридическом лице  - резиденте,  зарегистрированном до  1 июля  2002
года) - для юридических лиц.
     Если банк размещает информацию, указанную в настоящем  пункте,
на сайте банка в сети  Интернет, то информация о любом изменении  в
составе лиц, указанных в настоящем пункте, должна быть размещена на
указанном сайте не позднее 10 рабочих дней после такого изменения.
     Если банк размещает информацию, указанную в настоящем  пункте,
в официальном представительстве Банка России в сети Интернет, то ее
размещение  осуществляется  в  порядке,  установленном  нормативным
актом  Банка России  о  раскрытии в  официальном  представительстве
Банка  России  в  сети Интернет  информации  о  лицах,  оказывающих
существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые
органами  управления  банков  -  участников  системы  обязательного
страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации.
     6(1).2. Если  ходатайство  о  государственной  регистрации   и
выдаче лицензии на  осуществление банковских операций  предполагает
предоставление  создаваемому  путем учреждения  банку  лицензии  на
привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях  или
лицензии на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в
рублях  и  иностранной   валюте,  банк  признается   обеспечивающим
доступность   неограниченному  кругу   лиц   информации  о   лицах,
оказывающих существенное прямое  или косвенное (через третьи  лица)
влияние на  решения,  принимаемые органами  управления банка,  если
информация об этих лицах раскрыта в порядке, установленном  пунктом
6(1).1 настоящего Указания.
     6(1).3. В  случае, если  раскрываемая  информация не  содержит
предусмотренные  пунктом  6(1).1  настоящего  Указания  сведения  о
лицах, указанных в пункте 2.1.1 приложения 3 к настоящему Указанию,
и  (или)  не   соответствует  требованиям  настоящей  главы,   банк
признается  не  соблюдающим  установленный  Банком  России  порядок
раскрытия неограниченному кругу лиц информации о лицах, оказывающих
существенное прямое или  косвенное (через  третьи лица) влияние  на
решения, принимаемые органами его управления.".
     1.4. Пункт 7.1 дополнить словами  ", и если банк  обеспечивает
доступность информации о лицах, указанных в пункте 2.1.1 приложения
3  к настоящему  Указанию,  неограниченному  кругу лиц  в  порядке,
установленном главой 6(1) настоящего Указания.".
     1.5. В приложении 3:
     в пункте 2.1.1:
     в абзаце первом слова "неопределенному кругу" заменить словами
"неограниченному кругу лиц", слова "(группах лиц)" исключить;
     в абзаце втором слово "прямо" заменить словом "прямое";
     в пункте 2.1.2 слова  "(группах лиц)" исключить, слова  "прямо
или косвенно" заменить словами "прямое или косвенное";
     в пункте 2.1.3 слова  "(группах лиц)" исключить, слова  "прямо
или косвенно" заменить словами "прямое или косвенное";
     пункт 2.3 изложить в следующей редакции:
     "2.3. Для целей настоящего Указания под группой лиц понимается
группа лиц,  признаваемая  таковой  в  соответствии  со  статьей  9
Федерального  закона  от 26  июля  2006  года  N 135-ФЗ  "О  защите
конкуренции" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006,
N 31, ст. 3434; 2007, N 49,  ст. 6079; 2008, N 18, ст. 1941; N  27,
ст. 3126; N 45, ст. 5141; 2009, N 29, ст. 3610).";
     в пункте 2.4:
     в абзаце  первом  слова   "(группах  лиц)"  исключить,   слово
"неопределенному" заменить словом "неограниченному";
     в абзаце  третьем  слова  "полное  официальное   наименование"
заменить  словами  "полное  фирменное  наименование  и  сокращенное
фирменное наименование (при наличии)";
     абзац первый и подпункт  "а" пункта  2.5 изложить в  следующей
редакции:
     "2.5. При  оценке   доступности  информации   в  состав   лиц,
оказывающих прямое или  косвенное (через третьи лица)  существенное
влияние на решения, принимаемые органами управления банка, не могут
быть включены:
     а) лица, оказывающие прямое существенное влияние - при наличии
лиц, оказывающих  косвенное   (через   третьи  лица)   существенное
влияние;";
     в абзацах  третьем  и  пятом  пункта  3.2  слова  "прямо   или
косвенно" заменить словами "прямое или косвенное";
     пункт 4.1 изложить в следующей редакции:
     "4.1. Учредительные документы банка и учредительные  документы
юридических лиц,  владеющих акциями  (долями) банка,  а также  лиц,
оказывающих косвенное (через  третьи лица) существенное влияние  на
решения, принимаемые органами управления банка;";
     абзацы первый  и  второй  пункта  4.11  изложить  в  следующей
редакции:
     "4.11. Информация о лицах,  приобретающих акции (доли)  банка,
содержащаяся в:
     уведомлениях о приобретении и (или) получении в  доверительное
управление более 1 процента акций (долей) банка;".
     2. Настоящее Указание  подлежит  официальному опубликованию  в
"Вестнике Банка России" и вступает в силу с 27 декабря 2009 года.
     
     
     Председатель
     Центрального банка
     Российской Федерации                            С.М. ИГНАТЬЕВ