Указание Центрального банка Российской Федерации от 19.05.2015 № 3642-У

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

(БАНК РОССИИ)

УКАЗАНИЕ

от 19 мая 2015 г. № 3642-У

г. Москва

О единых требованиях к проведению депозитарием

и регистратором сверки соответствия количества

ценных бумаг, к предоставлению депозитарием

депоненту информации о правах на ценные бумаги,

к определению продолжительности и раскрытию

информации о продолжительности операционного

дня депозитария

Зарегистрировано Минюстом России 29 июля 2015 года Регистрационный № 38256

Настоящее Указание на основании статьи 30 и статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ “О рынке ценных бумаг” (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905; № 23, ст. 3262; № 27, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6985; 2014, № 30, ст. 4219; 2015, № 14, ст. 2022) (далее – Федеральный закон “О рынке ценных бумаг”), пункта 11 части 2 статьи 17, статьи 23, пункта 1 статьи 32 Федерального закона          от 7 декабря 2011 года № 414-ФЗ “О центральном депозитарии” (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 50, ст. 7356; 2012, № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 27, ст. 3477; № 30, ст. 4084) (далее – Федеральный закон “О центральном депозитарии”), Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ “О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)” (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002,  № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591,          ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30,     ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219; № 45, ст. 6154; № 52,     ст. 7543; 2015, № 1, ст. 4, ст. 37) устанавливает единые требования к проведению депозитарием и регистратором сверки соответствия количества ценных бумаг, предусмотренной пунктом 9 статьи 8⁵     Федерального закона “О рынке ценных бумаг” (далее – Сверка), к предоставлению депозитарием депоненту информации о правах на ценные бумаги, к определению продолжительности операционного      дня депозитария, а также к раскрытию депозитарием информации о продолжительности своего операционного дня.

1. В целях проведения депозитарием Сверки     регистратор при ведении лицевых счетов номинальных держателей предоставляет каждому номинальному держателю справку об операциях по     его лицевому счету (далее – Справка) без предъявления номинальным держателем требования о -     предоставлении Справки.

Справка предоставляется путем направления     по информационно-телекоммуникационным сетям     электронного документа, подписанного электронной подписью.

Справка предоставляется не позднее рабочего дня, следующего за днем проведения операции    (операций) списания и (или) зачисления ценных     бумаг по лицевому счету номинального держателя, и должна содержать информацию о количестве ценных бумаг, учитываемых на таком счете      по состоянию на конец рабочего дня проведения      соответствующей операции (операций), а также     указанные в распоряжении зарегистрированного     лица, на основании которого проведена операция,     реквизиты договоров номинальных держателей с     их клиентами (при совершении операции на основании распоряжения, содержащего соответствующие реквизиты).

2. Депозитарий проводит Сверку исходя из информации о количестве ценных бумаг, учтенных     им на счетах депо и счете неустановленных лиц, и информации, содержащейся в следующих документах:

в случае проведения Сверки между депозитарием и регистратором – в последней предоставленной ему Справке, а в случае если последним документом, содержащим информацию об изменении количества ценных бумаг по его лицевому счету, является выписка – в последней предоставленной ему выписке;

в случае проведения Сверки между депозитарием и другим депозитарием – в последней предоставленной ему выписке по его счету депо номинального держателя, а в случае если последним документом по указанному счету депо является отчет о проведенной операции (операциях), содержащий информацию о количестве ценных бумаг на таком счете депо, – последний предоставленный ему отчет о проведенной операции (операциях), содержащий информацию о количестве ценных бумаг на счете депо номинального держателя;

в случае проведения Сверки между депозитарием и иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, – в последнем предоставленном депозитарию документе, содержащем сведения об операциях и о количестве ценных бумаг по счету лица, действующего в интересах других лиц, открытому этому депозитарию в указанной иностранной организации.                                                       

3. Требования пункта 1 и абзаца второго пункта 2 настоящего Указания не распространяются на ведение лицевого счета номинального держателя центрального депозитария, для которого применяются требования статей 10 и 29 Федерального закона “О центральном депозитарии”.         

4. Депозитарий устанавливает единую для всех депонентов    продолжительность    операционного дня, который не может превышать продолжительность календарного дня. Операции с ценными бумагами, изменяющие количество ценных бумаг на     счетах депо, совершаются в течение операционного дня.                                                                                  

5. Депозитарий обязан раскрыть информацию о времени начала и окончания (продолжительности) операционного дня путем ее размещения (публикации) на официальном сайте депозитария в информационно-телекоммуникационной сети “Интернет” не позднее чем за 14 календарных дней до даты, с которой вводится (изменяется) продолжительность операционного дня. В раскрываемой информации                                                                            указывается время начала и окончания (продолжительность) операционного дня, дата, с которой оно     вводится в действие, а также дата, номер и название документа, устанавливающего (изменяющего)     продолжительность операционного дня.         

6. По истечении операционного дня депозитарий не совершает в этот календарный день никаких                                                                   операций, изменяющих количество ценных бумаг     по счетам депо, за исключением внесения исправительных записей по ним.

7. Выписка по счету депо или иной документ депозитария, выдаваемый депоненту и подтверждающий его права на ценные бумаги на определенную     календарную дату, может содержать информацию о количестве ценных бумаг на этом счете депо только на конец операционного дня, истекшего в эту дату.     Если выписка по счету депо или иной документ депозитария, подтверждающий права депонента на                            ценные бумаги, выдается на нерабочий день или     на иной день, в который депозитарий не совершает операции по счетам депо, такая выписка должна содержать информацию о количестве ценных бумаг на счете депо только на конец операционного дня, истекшего в последний предшествующий рабочий день или иной день, в который депозитарий     совершает операции по счетам депо.

8. Депозитарий может предоставлять депоненту отчет о проведенной операции (операциях), не содержащий  информацию о количестве ценных     бумаг на счете депо, на любой момент времени за любой период.

Депозитарий предоставляет депоненту отчет о                            проведенной операции (операциях) по счету депо,     содержащий информацию о количестве ценных бумаг, не позднее рабочего дня, следующего за днем проведения указанной операции (операций).

9. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в “Вестнике Банка России”.

10. Депозитарии в течение 60 дней со дня вступления в силу настоящего Указания обязаны обеспечить соответствие своей деятельности требованиям настоящего Указания.

Председатель

Центрального банка

Российской Федерации                       Э.С. НАБИУЛЛИНА