Распоряжение Центрального банка Российской Федерации от 21.05.1997 № Р-136

 
                ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                            (БАНК РОССИИ)

         21 мая 1997 г.                              N Р-136

                              г. Москва

                       Р А С П О Р Я Ж Е Н И Е

               ОБ УСТАНОВЛЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ К КАНДИДАТАМ
                НА ПОЛУЧЕНИЕ СТАТУСА ПЕРВИЧНОГО ДИЛЕРА

     В целях   упорядочения   получения   статуса   Первичного  Дилера
утвердить следующие  требования  к  кандидатам  на  получение  статуса
Первичного Дилера.

                      Для кредитных организаций

     1. Срок  работы  в  качестве  Дилера - не менее 6 месяцев на дату
подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера.
     2. Размер собственного капитала,  рассчитываемого в установленном
порядке,  по  состоянию  на  1  число  месяца   подачи   заявления   о
предоставлении  статуса  Первичного  Дилера - не менее 15 млн.  ЭКЮ (в
рублевом эквиваленте).
     3. Рыночная стоимость собственного портфеля ГКО-ОФЗ, обращающихся
на ОРЦБ (по состоянию на каждый день),  - не менее 300 млрд.  рублей в
течение  последних 3 месяцев до даты подачи заявления о предоставлении
статуса Первичного Дилера.
     4. Наличие   положительного  аудиторского  заключения  по  итогам
работы за предыдущий год.
     5. Положительные финансовые результаты,  определенные нарастающим
итогом с начала года на дату подачи заявления о предоставлении статуса
Первичного  Дилера,  а  также  отсутствие неперекрытых убытков прошлых
лет.
     6. Выполнение обязательных экономических нормативов, формирование
в полном  объеме  обязательных  резервов  на  1  число  месяца  подачи
заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера.
     7. Отсутствие просроченной задолженности по платежам в бюджет,  а
также  просрочки  по  всем  видам  обязательств перед Банком России по
состоянию на 1 число месяца подачи заявления о предоставлении  статуса
Первичного Дилера.
     8. Отсутствие  принудительных  мер  воздействия  (за  исключением
штрафных санкций) со стороны регулирующих,  контролирующих и надзорных
органов   по   фактам   нарушения   банковского   законодательства   и
законодательства о рынке ценных бумаг в течение последних 6 месяцев до
даты подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера.
     9. Наличие удаленных рабочих мест.

                     Для некредитных организаций

     1. Срок  работы  в  качестве  Дилера - не менее 6 месяцев на дату
подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера.
     2. Размер собственного капитала,  рассчитываемого в установленном
порядке,  по  состоянию  на  1  число  месяца   подачи   заявления   о
предоставлении  статуса  Первичного  Дилера  - не менее 5 млн.  ЭКЮ (в
рублевом эквиваленте).
     3. Рыночная стоимость собственного портфеля ГКО-ОФЗ, обращающихся
на ОРЦБ (по состоянию на каждый день),  - не менее 300 млрд.  рублей в
течение  последних 3 месяцев до даты подачи заявления о предоставлении
статуса Первичного Дилера.
     4. Положительные финансовые результаты,  определенные нарастающим
итогом с начала года на дату подачи заявления о предоставлении статуса
Первичного  Дилера,  а  также  отсутствие неперекрытых убытков прошлых
лет.
     5. Наличие   положительного  аудиторского  заключения  по  итогам
работы за предыдущий год.
     6. Отсутствие  просроченной задолженности по платежам в бюджет по
состоянию на 1 число месяца подачи заявления о предоставлении  статуса
Первичного Дилера.
     7. Отсутствие  принудительных  мер  воздействия  (за  исключением
штрафных санкций) со стороны регулирующих,  контролирующих и надзорных
органов по фактам нарушения законодательства о рынке  ценных  бумаг  в
течение  последних 6 месяцев до даты подачи заявления о предоставлении
статуса Первичного Дилера.
     9. Наличие удаленных рабочих мест.


     Первый заместитель
     Председателя Банка России          С.В. АЛЕКСАШЕНКО