Приказ Центрального банка Российской Федерации от 28.03.1994 № 2-37

             ПРИКАЗ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                      N 02-37 от 28.03. 1994 г.

            Об утверждении Положения о Главном управлении
             валютного регулирования и валютного контроля

     В связи  с  созданием в соответствии с решением Совета директоров
Центрального банка Российской Федерации от 22-23  сентября  1993  года
(протокол   N   40)  Главного  управления  валютного  регулирования  и
валютного контроля Центрального банка Российской Федерации,

                             ПРИКАЗЫВАЮ:

     Утвердить Положение о Главном управлении валютного  регулирования
и валютного контроля согласно приложению.

     Председатель
     Центрального банка
     Российской Федерации

     В.В. Геращенко


                              ПОЛОЖЕНИЕ

                    о Главном управлении валютного
                  регулирования и валютного контроля
               Центрального банка Российской Федерации

                          I. Общие положения

     1. Главное  управление  валютного   регулирования   и   валютного
контроля    является    самостоятельным   структурным   подразделением
центрального  аппарата  Банка  России,  созданным  для   практического
решения   вопросов,   стоящих   перед  Центральным  банком  Российской
Федерации в соответствии с Законом Российской  Федерации  "О  валютном
регулировании  и  валютном  контроле",  а  также  в  целях координации
деятельности Главных территориальных управлений (национальных  банков)
и  по  осуществлению  им  функций  в области валютного регулирования и
валютного контроля.
     2. Валютное   регулирование  и  валютный  контроль  Банка  России
организационно  включает   в   себя   Главное   управление   валютного
регулирования  и  валютного  контроля  и управления (отделы) валютного
регулирования и валютного контроля Главных территориальных  управлений
(национальных банков) Банка России.
     3. Главное  управление  валютного   регулирования   и   валютного
контроля  в  своей  деятельности  руководствуется  законами Российской
Федерации, указаниями Президента Российской Федерации, постановлениями
Правительства Российской Федерации,  другими законодательными актами и
нормативными документами Банка России, а также настоящим Положением.
     4. Структура    и    штаты   Главного   управления   утверждаются
Председателем Банка России.

          II. Задачи и функции Главного управления валютного
                  регулирования и валютного контроля

     1. Основными задачами Главного управления валютного регулирования
и валютного контроля Банка России являются:
     - обеспечение  совместно  с другими уполномоченными организациями
единой государственной политики  в  сфере  валютного  регулирования  и
валютного контроля;
     - осуществление во  взаимодействии  с  соответствующими  органами
контроля   за  соблюдением  резидентами  и  нерезидентами  российского
валютного законодательства;
     - организационно-методическое     обеспечение    и    координация
деятельности агентов  валютного  контроля  и  Главных  территориальных
управлений  (национальных  банков)  Банка  России по осуществлению ими
контроля  за   соблюдением   валютного   законодательства   Российской
Федерации;
     - лицензирование валютных операций, для которых законодательством
определен разрешительный порядок их проведения;
     - осуществление сотрудничества  с  центральными  и  коммерческими
банками иностранных государств, иностранными государственными органами
и международными организациями в  области  валютного  регулирования  и
валютного   контроля,  в  том  числе  с  целью  борьбы  с  финансовыми
преступлениями;
     - сбор   информации  и  подготовка  аналитических  материалов  по
организации валютного регулирования и валютного контроля в  Российской
Федерации и в иностранных государствах.
     2. В целях выполнения задач,  возложенных на  Главное  управление
валютного   регулирования   и  валютного  контроля,  оно  осуществляет
следующие функции:
     - участвует   в   разработке   проектов   законодательных  актов,
регулирующих вопросы внешнеэкономической  деятельности,  осуществления
валютных операций и валютного контроля, международных расчетов;
     - разрабатывает нормативные акты Банка России,  а также участвует
в  подготовке  нормативных  актов других федеральных органов в области
валютного регулирования и валютного контроля;
     - осуществляет     совместно    с    Юридическим    департаментом
систематизацию и  кодификацию  валютного  законодательства  Российской
Федерации;
     - принимает  участие  в  подготовке  международных  соглашений  и
договоров  Российской  Федерации  в  области валютного регулирования и
валютного контроля,  а также в области организации  межгосударственных
платежно-расчетных отношений;
     - осуществляет взаимодействие с международными  организациями,  а
также государственными органами,  центральными и коммерческими банками
иностранных государств по вопросам валютного регулирования и контроля,
и   по   вопросам  обучения  персонала,  занятого  в  сфере  валютного
регулирования и валютного контроля;
     - разрабатывает  рекомендации  и  указания  для агентов валютного
контроля и Главных территориальных  управлений  (национальных  банков)
Банка  России  по осуществлению ими функций,  предусмотренных валютным
законодательством;
     - проводит  изучение,  анализ  и  обобщение  практики  применения
валютного  законодательства   и   нормативных   актов   банка   России
резидентами    и    нерезидентами,   а   также   предложений   Главных
территориальных управлений Банка России,  уполномоченных банков  и  их
клиентов    для   внесения   изменений   и   дополнений   в   валютное
законодательство Российской Федерации и нормативные акты Банка  России
в области валютного регулирования и валютного контроля;
     - разъясняет   вопросы   практического    применения    валютного
законодательства  Российской  Федерации  органами валютного контроля и
иными органами государственного управления и контроля;
     - взаимодействует  по  вопросам  обеспечения соблюдения валютного
законодательства   с   органами   и   агентами   валютного   контроля,
правоохранительными,   налоговыми,   таможенными   и  иными  органами,
осуществляющими функции государственного контроля;
     - участвует   в   рамках   осуществления   валютного  контроля  в
проверках, проводимых Банком России, правоохранительными, налоговыми и
таможенными  органами,  а  также иными организациями,  осуществляющими
функции государственного контроля;
     - рассматривает материалы о нарушениях валютного законодательства
Российской Федерации,  представляемые правоохранительными, налоговыми,
таможенными  органами  и иными организациями,  осуществляющими функции
государственного контроля, подготавливает по ним заключения;
     - принимает  участие  в  осуществлении  контроля  за  исполнением
положений  международных  соглашений  и  договоров,  предусматривающих
порядок   проведения  валютных  операций,  в  том  числе  связанных  с
движением капитала;
     - участвует  в  осуществлении  контроля  за  соблюдением  условий
лицензий (разрешений),  выданных Банком России, на проведение валютных
операций, в том числе связанных с движением капитала;
     - участвует  в  создании  единой  информационной  сети  валютного
контроля,     а    также    обеспечивает    необходимой    информацией
правоохранительные  органы,  органы  государственного   управления   и
контроля  в  порядке  и  в  случаях,  установленных  законодательством
Российской Федерации;
     - разрабатывает   методики  оценки  и  контроля  финансовых  схем
инвестиционных проектов,  включающих валютные  операции,  связанные  с
движением капитала;
     - подготавливает  заключения  по  заявкам  резидентов  Российской
Федерации  для  получения лицензий (разрешений) на проведение валютных
операций с движением капитала  и  на  открытие  счетов  резидентов  за
границей, а также выдает соответствующие лицензии (разрешения);
     - участвует в подготовке заключений по заявкам иностранных банков
и кредитно-финансовых учреждений на создание в Российской Федерации их
структурных подразделений без прав юридического лица;
     - подготавливает  заключения  по  заявкам российских коммерческих
банков и иных резидентов Российской Федерации  на  создание  банков  и
кредитно-финансовых учреждений за рубежом;
     - осуществляет  координацию  деятельности  управлений   (отделов)
валютного  регулирования  и валютного контроля Главных территориальных
управлений Банка России;
     - разрабатывает  формы  документов  по  валютному регулированию и
валютному контролю и организует документооборот;
     - готовит    сводные   аналитические   материалы   по   валютному
регулированию и валютному контролю и участвует в подготовке ежегодного
отчета Банка России;
     - проводит  сбор  информации  по  указанным  формам  о   валютных
операциях резидентов и нерезидентов в Российской Федерации, резидентов
за рубежом,  а также операциях в  рублях  нерезидентов,  разрабатывает
методики анализа статистической информации и осуществляет формирование
и ведение соответствующих сводных баз данных;
     - формирует  централизованное досье по лицензиям и разрешениям на
проведение валютных операций,  выданных Главным управлением  валютного
регулирования и валютного контроля,  а также Главными территориальными
управлениями Банка России;
     - формирует банки данных по субъектам, связанным с осуществлением
валютных операций.

                 III. Полномочия начальника Главного
                  управления валютного регулирования
                         и валютного контроля

     1. Начальник  Главного  управления  валютного   регулирования   и
валютного   контроля  назначается  на  должность  и  освобождается  от
должности Председателем Банка России.
     Заместители начальника      Главного     управления     валютного
регулирования  и  валютного  контроля  назначаются  на   должность   и
освобождаются   от  должности  по  представлению  начальника  Главного
управления в установленном порядке.
     2. Начальник   Главного   управления  валютного  регулирования  и
валютного контроля:
     - осуществляет   руководство   деятельность  Главного  управления
валютного   регулирования   и   валютного   контроля,    устанавливает
должностные   обязанности   работников  Главного  управления  и  несет
персональную  ответственность  за  выполнение  задач,  возложенных  на
Главное управление;
     - может делегировать часть полномочий своим заместителям;
     - дает  указания  и  распоряжения,  обязательные  для  исполнения
работниками Главного управления валютного  регулирования  и  валютного
контроля;
     - участвует  в  заседаниях  Совета   Директоров   Банка   России,
совещаниях,   созываемых  руководством  Банка  России  при  обсуждении
вопросов валютного регулирования и валютного контроля;
     - представляет   в  других  учреждениях  и  организациях  Главное
управление, а также Банк России по поручению Председателя Банка России
(его заместителя);
     - принимает решение о выдаче и подписывает от имени Банка  России
лицензии  (разрешения),  выдача  которых  отнесена  в  соответствии  с
валютным законодательством Российской Федерации  к  компетенции  Банка
России   (кроме   лицензий  банков  и  иных  кредитных  учреждений  на
проведение валютных операций и участие резидентов Российской Федерации
в капитале банковских учреждений за пределами Российской Федерации).
     В отсутствие начальника Главного управления принимать  решение  и
подписывать  вышеуказанные  лицензии (разрешения) могут лица,  которым
предоставлено это право  в  соответствии  с  нормативными  документами
Банка России;
     - рассматривает  и  визирует   проекты   законодательных   актов,
документов,   носящих   нормативный  характер  по  вопросам  валютного
регулирования и валютного контроля;
     - рассматривает  и  визирует проекты нормативных документов Банка
России по вопросам валютного регулирования и валютного контроля;
     - подписывает    от    имени    Главного   управления   исходящую
корреспонденцию;
     - представляет    на   утверждение   руководству   Банка   России
предложения о  структуре  и  штатах  Главного  управления,  приеме  на
работу,   перемещении   и   увольнении   его   работников,   поощрении
отличившихся работников и наложении взысканий  за  нарушения  трудовой
дисциплины  и  упущения  в работе,  а также утверждает график отпусков
сотрудников Главного управления;
     - обеспечивает   соблюдение   законности   и  надлежащего  режима
секретности (конфиденциальности) в деятельности Главного управления.
     3. Решения  о  создании,  реорганизации  и  ликвидации управлений
(отделов)  валютного  регулирования  и  валютного   контроля   Главных
территориальных   управлений   (национальных   банков)   Банка  России
принимаются  по  согласованию  с   начальником   Главного   управления
валютного регулирования и валютного контроля.