Приказ Центрального банка Российской Федерации от 19.07.1994 № 109

 
            ПРИКАЗ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                          N 109  от 19 07 94

                              г. Москва

              О ТИПОВОМ ПОЛОЖЕНИИ ОБ УПРАВЛЕНИИ (ОТДЕЛЕ)
             ВАЛЮТНОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ И ВАЛЮТНОГО КОНТРОЛЯ
                 ГЛАВНОГО ТЕРРИТОРИАЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ
                  (НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА) БАНКА РОССИИ


     1. Утвердить  Типовое  положение об управлении (отделе) валютного
регулирования   и   валютного   контроля   Главного   территориального
управления (национального банка) Банка России согласно приложению.

     2. Начальникам  Главных  территориальных управлений (национальных
банков)  обеспечить  укомплектование  штатов  и   организацию   работы
управлений  (отделов)  валютного  регулирования и валютного контроля в
соответствии с задачами и функциями, установленными законодательством.


     Председатель
     Центрального банка
     Российской Федерации                           В.В. Геращенко


                                             Приложение к
                                             Приказу Банка России
                                             от 19 июля 1994 г.
                                             N 01-109


                          ТИПОВОЕ ПОЛОЖЕНИЕ

           об управлении (отделе) валютного регулирования и
             валютного контроля Главного территориального
            управления (национального банка) Банка России


                         I.  ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

     1. Управление   (отдел)   валютного   регулирования  и  валютного
контроля Главного территориального  управления  (национального  банка)
Банка   России,   далее   именуемое  -  управление  (отдел)  валютного
регулирования   и    валютного    контроля,    является    структурным
подразделением  Главного  территориального  управления  (национального
банка) Банка России и  входит  в  систему  валютного  регулирования  и
валютного контроля, осуществляемого в Российской Федерации.

     2. В    своей    деятельности    управление   (отдел)   валютного
регулирования и валютного  контроля  руководствуется  законодательными
актами Российской Федерации,  нормативными документами Банка России, а
также настоящим Положением.

     3. Для осуществления практической деятельности управление (отдел)
валютного  регулирования и валютного контроля в соответствии с Типовым
положением разрабатывает Положение об  управлении  (отделе)  валютного
регулирования  и валютного контроля,  которое утверждается начальником
Главного  территориального  управления  (национального  банка)   Банка
России.

     4. Структура  и штаты управления (отдела) валютного регулирования
и    валютного    контроля    утверждается    начальником     Главного
территориального управления (национального банка) Банка России.


              II.  ЗАДАЧИ И ФУНКЦИИ УПРАВЛЕНИЯ (ОТДЕЛА)
            ВАЛЮТНОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ И  ВАЛЮТНОГО КОНТРОЛЯ

     1. Основными задачами управления (отдела) валютного регулирования
и валютного контроля являются:

     - обеспечение  совместно  с  уполномоченными   банками   или   их
филиалами,  а также территориальными подразделениями органов валютного
контроля   единой   государственной   политики   в   сфере   валютного
регулирования и валютного контроля;

     - обеспечение   правильного   и   единообразного   применения   и
соблюдения  резидентами  и  нерезидентами  валютного  законодательства
Российской Федерации;

     - предупреждение  нарушений валютного законодательства Российской
Федерации резидентами и нерезидентами;

     - применение  санкций  за  нарушение  валютного  законодательства
Российской Федерации резидентами и нерезидентами;

     - сбор банковской отчетности и информации,  ведение баз данных по
валютным операциям, а также подготовка сводно-аналитических материалов
по вопросам валютного регулирования и валютного контроля.


     2. В целях выполнения вышеизложенных  задач,  управление  (отдел)
валютного  регулирования  и  валютного контроля осуществляет следующие
функции:

     - проводит самостоятельно и совместно с  другими  подразделениями
Главного   территориального  управления  (национального  банка)  Банка
России  проверки  соблюдения  резидентами  и  нерезидентами  валютного
законодательства Российской Федерации,  в т.ч. нормативных актов Банка
России;

     - принимает участие в рамках осуществления валютного  контроля  в
проверках,  проводимых  Банком  России  и  другими  органами валютного
контроля,  территориальными правоохранительными и налоговыми органами,
а также иными организациями,  осуществляющими функции государственного
контроля;

     - осуществляет контроль за соблюдением валютного законодательства
Российской   Федерации  совместно  с  органами  и  агентами  валютного
контроля,  территориальными правоохранительными и налоговыми органами,
а     также    другими    организациями,    осуществляющими    функции
государственного контроля;

     - рассматривает материалы о нарушениях валютного законодательства
Российской       Федерации,       представляемые      территориальными
правоохранительными,  налоговыми  и  таможенными  органами   и   иными
организациями,  осуществляющими  функции государственного контроля,  а
также готовит по ним заключения;

     - дает  разъяснения:  уполномоченным   банкам   -   по   вопросам
применения   валютного   законодательства   Российской   Федерации   и
нормативных актов Банка России;  клиентам уполномоченных банков  -  по
спорным   вопросам  в  области  валютного  регулирования  и  валютного
контроля;

     - осуществляет методическое руководство уполномоченными банками в
соответствии  с  рекомендациями  и  указаниями Банка России и Главного
управления валютного регулирования и валютного контроля  Банка  России
по вопросам валютного регулирования и валютного контроля;

     - принимает  участие  в  подготовке материалов для рассмотрения в
судебных органах для принятия решений о применении мер  воздействия  к
нарушителям   валютного   законодательства   Российской   Федерации  в
установленном порядке;

     - подготавливает материалы для принятия  Главным  территориальным
управлением  (национальным  банком)  Банка  России решений о взыскании
штрафных санкций за нарушение валютного законодательства;

     - подготавливает   материалы   по   вопросам   выдачи    лицензий
(разрешений)    на   проведение   валютных   операций,   для   которых
законодательством  Российской  Федерации   установлен   разрешительный
порядок    (по    вопросам,    отнесенным   к   компетенции   Главного
территориального управления  (национального  банка)  Банка  России)  и
осуществляет   контроль   за  соблюдением  условий  выданных  лицензий
(разрешений);

     - осуществляет сбор, систематизацию, обработку, анализ и хранение
информации  о  деятельности уполномоченных банков по осуществлению ими
функций агентов валютного контроля;

     - подготавливает для представления в Главное управление валютного
регулирования   и   валютного   контроля   Банка   России  справочные,
статистические  и  аналитические  материалы  по   вопросам   валютного
регулирования и валютного контроля;

     - осуществляет  по  установленным  Банком  России отчетным формам
сбор информации о валютных  операциях  резидентов  и  нерезидентов,  а
также  операции  в  рублях  нерезидентов,  обеспечивает формирование и
ведение соответствующих сводных баз данных и передачу этой  информации
в  Главное  управление  валютного  регулирования  и валютного контроля
Банка России;

     - формирует регистрационные дела по  лицензиям  (разрешениям)  на
проведение   валютных   операций,   выданным  Главным  территориальным
управлением  (национальным   банком)   Банка   России,   готовит   для
представления   соответствующую   информацию   в   Главное  управление
валютного регулирования и валютного контроля Банка России;

     - формирует банки данных по субъектам  и  объектам,  связанным  с
осуществлением валютных операций;

     - анализирует   поступившие  в  адрес  Главного  территориального
управления  (национального  банка)  Банка  России  запросы,  а   также
предложения по совершенствованию валютного законодательства Российской
Федерации по вопросам,  относящимся  к  компетенции  Банка  России,  и
представляет   соответствующие   предложения   в   Главное  управление
валютного регулирования и валютного контроля Банка России.


             III. ОРГАНИЗАЦИЯ РАБОТЫ УПРАВЛЕНИЯ (ОТДЕЛА)
             ВАЛЮТНОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ И ВАЛЮТНОГО КОНТРОЛЯ

     1. Управление  (отдел)  валютного   регулирования   и   валютного
контроля   возглавляет   начальник,   назначаемый   на   должность   и
освобождаемый  от  должности  начальником  Главного   территориального
управления (национального банка) Банка России.

     Заместители (заместитель)    начальника    управления    (отдела)
валютного регулирования и валютного контроля назначаются на  должность
и  освобождаются  от  должности  начальником Главного территориального
управления  (национального  банка)  Банка  России   по   представлению
начальника  управления  (отдела)  валютного  регулирования и валютного
контроля в установленном порядке.

     2. Начальник  управления  (отдела)  валютного   регулирования   и
валютного контроля:

     - осуществляет  руководство  деятельностью  управления  (отдела),
устанавливает должностные обязанности работников управления (отдела) и
несет персональную ответственность за выполнение задач, возложенных на
управление (отдел) валютного регулирования и валютного контроля;

     - представляет  управление  (отдел)  валютного  регулирования   и
валютного  контроля  Главного  управления  (национального банка) Банка
России в других организациях в пределах своей компетенции;

     - участвует  в  обязательном  порядке  в  совещаниях,  созываемых
руководством   Главного   территориального  управления  (национального
банка) Банка России, при обсуждении вопросов валютного регулирования и
валютного контроля;

     - визирует   исходящую  и  Главного  территориального  управления
(национального  банка)  Банка  России  корреспонденцию   по   вопросам
валютного регулирования и валютного контроля;

     - представляет     на     утверждение     руководству    Главного
территориального  управления  (национального   банка)   Банка   России
предложения   о  структуре  и  штатах  управления  (отдела)  валютного
регулирования и валютного контроля,  приеме на работу,  перемещении  и
увольнении   его   работников,  поощрении  отличившихся  работников  и
наложении взысканий за нарушение  трудовой  дисциплины  и  упущения  в
работе;

     - обеспечивает   соблюдение   законности   и  надлежащего  режима
секретности (конфиденциальности) в  деятельности  управления  (отдела)
валютного регулирования и валютного контроля.