Приказ Центрального банка Российской Федерации от 06.04.1995 № 2-86

                                        Несекретно

            ПРИКАЗ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                         N 02-86 от 06 04 95

      О порядке заключения Банком России договоров о выполнении
  функций Дилера на рынке государственных краткосрочных бескупонных
                              облигаций

     В целях установления порядка рассмотрения заявлений кандидатов на
заключение  договоров  с Банком России на выполнение функций Дилера на
рынке  государственных  краткосрочных  облигаций   (в   дальнейшем   -
кандидаты в Дилеры), начиная с даты подписания настоящего приказа,

                         П Р И К А З Ы В А Ю:

     1. В   качестве   кандидатов   в   Дилеры   рассматривать  только
юридических лиц,  удовлетворяющих требованиям, изложенным в Приложении
N 1, а также предоставивших необходимые документы.
     2. Управлению  ценных  бумаг  осуществить  прием  документов   от
кандидатов  в  Дилеры;  вести  Журнал  учета  кандидатов  в  Дилеры  в
соответствии с Приложением N 2.
     3. Заместителю Председателя Банка России А.А.  Козлову утверждать
кандидатов в  Дилеры  на  основании  представления,  подготавливаемого
Управлением   ценных  бумаг  в  соответствии  с  Приложением  N  3,  и
подписывать  договоры   о   выполнении   функций   Дилера   на   рынке
государственных краткосрочных облигаций от имени Банка России.
     4. Утвердить Приложения 1-6 к настоящему приказу.

     И.О. Председателя Центрального Банка
     Российской Федерации

     Т.В. Парамонова

                                          Приложение N 1 к Приказу по
                                          Банку России N 02-86
                                          от "6" апреля 1995 г.

      Перечень необходимых документов и обязательных требований
                         к кандидату в Дилеры

     Кандидат в  Дилеры  должен  удовлетворять  следующим  минимальным
требованиям:
     1. Являться юридическим лицом - профессиональным участником рынка
ценных бумаг со стажем работы не менее шести месяцев для банков (иметь
составленный  баланс  по  итогам календарного года),  для небанковских
организаций - один  год  с  момента  получения  лицензии  Министерства
Финансов  Российской Федерации (Федеральной комиссии по ценным бумагам
и фондовому рынку при Правительстве  Российской  Федерации)  на  право
осуществления деятельности на рынке ценных бумаг.
     2. Иметь собственные средства (капитал) - не менее 1 млн.  ЭКЮ (в
рублевом эквиваленте на дату подачи заявления) - для банков;  не менее
250   млн.   руб.   -   для   небанковских   организаций,   являющихся
профессиональными  участниками рынка ценных бумаг.  Расчет собственных
средств (капитала) для банков определяется  в  порядке,  установленном
для расчета экономических нормативов.
     3. Быть  Инвестором  на   рынке   государственных   краткосрочных
облигаций - не менее 6 месяцев до момента подачи заявки.
     4. Иметь положительные финансовые результаты  (получение  прибыли
по  итогам  работы  за прошедший год и в текущем году,  на даты подачи
заявки).

     Кандидат в Дилеры должен представить следующие документы:
     1. Заявка  кандидата  на  заключение  договора  с Банком России о
выполнении  функций  Дилера  на  рынке  государственных  краткосрочных
облигаций по форме Приложения N 4 к настоящему Приказу.
     2. Анкета кандидата на заключение  договора  с  Банком  России  о
выполнении  функций  Дилера  на  рынке  государственных  краткосрочных
облигаций по форме Приложений N 5, 6 к настоящему Приказу.
     3. Письмо от организации, выполняющей функции Торговой системы, о
готовности заключить договор с кандидатом на предоставление  Торгового
места.
     4. Последний годовой  баланс,  заключение  аудиторской  фирмы,  а
также  баланс  за  квартал,  предшествующий  дате  подачи  заявки (оба
баланса - по счетам 2-го порядка).
     5. Расчет   экономических  нормативов  деятельности  коммерческих
банков (помесячно) за квартал, предшествующий дате подачи заявки.
     6. Для  банков  -  копия лицензии Банка России,  для небанковских
организаций  -  копия  лицензии   Министерства   Финансов   Российской
Федерации  (Федеральной  комиссии  по ценным бумагам и фондовому рынку
при  Правительстве  Российской  Федерации),  на  право   осуществления
деятельности на рынке ценных бумаг за счет привлеченных средств или по
поручению третьих лиц.


                                          Приложение N 2 к Приказу по
                                          Банку России N 02-86
                                          от "6" апреля 1995 г.


          Порядок ведения Журнала учета кандидатов в Дилеры.

     1. Для  регистрации  заявок  кандидатов  в   Дилеры   открывается
специальный журнал, состоящий из листов, заполняемых по форме N 1.

                         Форма N 1 "Журнала учета кандидатов в Дилеры"
+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
¦ N ¦ Название    ¦ Дата        ¦ Дата        ¦ Номер и дата ¦ Размер    ¦ Размер       ¦ Срок работы ¦ Дата         ¦ Результат    ¦ Результат    ¦
¦   ¦ организации ¦ поступления ¦ поступления ¦ получения    ¦ уставного ¦ собственного ¦ на рынке    ¦ предыдущего  ¦ предыдущего  ¦ настоящего   ¦
¦   ¦             ¦ заявления   ¦ анкеты      ¦ лицензии     ¦ капитала  ¦ капитала     ¦ ГКО         ¦ рассмотрения ¦ рассмотрения ¦ рассмотрения ¦
+---+-------------+-------------+-------------+--------------+-----------+--------------+-------------+--------------+--------------+--------------¦
¦ 1 ¦      2      ¦      3      ¦      4      ¦       5      ¦     6     ¦       7      ¦      8      ¦       9      ¦      10      ¦     11       ¦
+---+-------------+-------------+-------------+--------------+-----------+--------------+-------------+--------------+--------------+--------------¦
¦   ¦             ¦             ¦             ¦              ¦           ¦              ¦             ¦              ¦              ¦              ¦
+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+

     2. Журнал учета кандидатов в Дилеры ведется в электронной форме с
обязательной  ежемесячной  распечаткой  всех записей за месяц.  Каждая
страница  пронумеровывается  в  порядке   возрастания,   подписывается
ответственным  сотрудником  Управления  ценных  бумаг  Банка  России и
подшивается в отдельную папку.

     3. Журнал заполняется следующим образом:
     а) в колонке "1" проставляется порядковый номер кандидата;
     б) в колонке "2" указывается полное наименование кандидата;
     в) в колонке "3" проставляется дата поступления заявки, т.е. дата
получения  сотрудником  Управления  ценных  бумаг   Банка   России   к
исполнению заявки кандидата;
     г) в колонке "4" проставляется дата поступления анкеты кандидата;
     д) в  колонке "5" проставляется номер и дата получения кандидатом
банковской лицензии - для банков;  номер  и  дата  получения  лицензии
Министерства  Финансов  Российской  Федерации (Федеральной комиссии по
ценным  бумагам  и  фондовому  рынку  при   Правительстве   Российской
Федерации) на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг -
для небанков;
     е) колонки   "6"  -  "8"  заполняются  на  основании  документов,
предоставленных кандидатом для рассмотрения (при этом  колонки  "6"  и
"7"   заполняются   исходя   из   данных  предоставленного  кандидатом
последнего квартального баланса,  в колонку  "8"  вносятся  данные  из
анкеты  кандидата  (см.  Приложение  N  5,6 к настоящему Приказу,  п.2
"Анкеты...");
     ж) колонки "9" - "10" заполняются в том случае,  когда кандидат в
Дилеры повторно участвует в рассмотрении;
     з) колонка "11" заполняется по итогам рассмотрения.



                                          Приложение N 3 к Приказу по
                                          Банку России N 02-86
                                          от "6" апреля 1995 г.


       Порядок подготовки представления на кандидатов в Дилеры.

     1. Ежеквартально    Управление    ценных   бумаг   Банка   России
рассматривает два потока кандидатов в Дилеры.
     2. График рассмотрения первого потока:
     2.1. Документы  должны  быть  поданы  до  25  числа  1-го  месяца
текущего квартала;
     2.2. 30-го  числа  1-го  месяца  текущего  квартала  составляется
список   участвующих   в   данном   рассмотрении  кандидатов,  которые
представили все необходимые для рассмотрения документы;
     2.3. 1-го  числа  второго  месяца  текущего  квартала  Управление
ценных  бумаг  направляет  запросы  в  подразделения  Банка  России  и
Министерство Финансов Российской Федерации о предоставлении информации
о финансовой деятельности кандидатов в Дилеры;
     2.4. 20  числа второго месяца текущего квартала готовится сводная
аналитическая записка по итогам проверки кандидатов в Дилеры.

     3. График рассмотрения второго потока:
     3.1. Документы  должны  быть  поданы  до  25  числа  2-го  месяца
текущего квартала;
     3.2. 30-го  числа  2-го  месяца  текущего  квартала  составляется
список  участвующих  в   данном   рассмотрении   кандидатов,   которые
представили все необходимые для рассмотрения документы;
     3.3. 1-го числа  третьего  месяца  текущего  квартала  Управление
ценных  бумаг  Банка  России  направляет запросы в подразделения Банка
России и министерство Финансов Российской Федерации  о  предоставлении
информации о финансовой деятельности кандидатов в Дилеры;
     3.4. 20-го числа  третьего  месяца  текущего  квартала  готовится
сводная аналитическая записка, по итогам проверки кандидатов в Дилеры.

     4. Из   рассмотрения   исключаются   кандидаты,   не   отвечающие
требованиям,  установленным   в   Приложении   N   1,   не   полностью
представившие  документы,  перечисленные в указанном Приложении,  и не
получившие в  соответствии  с  п.п.  2.3,  3.3  настоящего  Приложения
положительного  заключения  подразделений  Банка России и Министерства
Финансов Российской Федерации о финансовом состоянии кандидата.

     5. Из рассмотрения также исключаются банки-кандидаты, допустившие
следующие нарушения банковского законодательства:
     а) возникновение дебетового сальдо по корреспондентскому счету  в
Банке России за последние 6 месяцев до даты подачи заявки;
     б) наличие    просроченной     задолженности     по     кредитам,
предоставленным Банком России на дату подачи заявки;
     в) невыполнение     обязательных     экономических     нормативов
деятельности  коммерческих банков за последние 3 месяца до даты подачи
заявки;
     г) наличие просроченной задолженности по предоставленным банком -
кандидатом  кредитам,  составляющей   более   20%   от   общей   суммы
предоставленных кредитов на дату подачи заявки;
     д) формирование резервного фонда (сч. 011) в размере, меньшем чем
10% от фактически оплаченного уставного фонда на дату подачи заявки;
     е) невыполнение требований  по  формированию  фонда  обязательных
резервов в Банке России;
     ж) невыполнение  требований  по  созданию  резерва  на  возможные
потери по ссудам и ценным бумагам.

     6. Кандидатам,  получившим по итогам рассмотрения предварительное
согласие  Банка  России на  заключение договора на  выполнение функций
Дилера на рынке ГКО,  направляется официальное письмо-подтверждение за
подписью Заместителя Председателя Банка России (для первого  потока  -
не позднее 30 числа 2-го месяца текущего квартала,  для второго потока
- не позднее 30 числа 3-го месяца текущего квартала).

     7. Кандидатам,   не    получившим    по    итогам    рассмотрения
предварительного  согласия  Банка  России  на  заключение  договора на
выполнение функций  Дилера  на  рынке  ГКО,  направляется  официальное
письмо-отказ  за  подписью  Заместителя Председателя Банка России (для
первого потока - не позднее 30-го числа 2-го месяца текущего квартала,
для  второго  потока  -  не  позднее  30-го числа 3-го месяца текущего
квартала). Эти кандидаты имеют правок повторно подать для рассмотрения
документы  на  прием  в  Дилеры  в  следующем квартале.  При получении
повторного отказа  кандидат  в  Дилеры  не  имеет  права  подавать  на
рассмотрение документы на прием в Дилеры в течение 6 месяцев с момента
получения повторного отказа.

     8. Заключение договора о выполнении функций Дилера на рынке ГКО с
кандидатами,  получившими  предварительное  согласие  Банка  России на
подписание   данного   договора,   происходит   после   урегулирования
технических  вопросов о подключении удаленного рабочего места Дилера к
Торговой   системе   не   позднее   6   месяцев   с   даты   получения
предварительного согласия Банка России.


                                          Приложение N 4 к Приказу по
                                          Банку России N 02-86
                                          от "6" апреля 1995 г.

       Заявка кандидата на заключение договора с Банком России
               о выполнении функций Дилера на рынке ГКО.

     Фирменный бланк организации

                                    Начальнику Управления ценных бумаг
                                    Центрального    Банка   Российской
                                    Федерации

                                    103016, г. Москва,
                                    ул. Неглинная, д. 12

     Просим рассмотреть  вопрос  о  заключении  Договора на выполнение
функций Дилера  на  рынке  государственных  краткосрочных  бескупонных
облигаций.  Наша организация готова установить удаленное рабочее место
для работы на рынке ГКО.

     Руководитель организации (ФИО, должность)



                                          Приложение N 5 к Приказу по
                                          Банку России N 02-86
                                          от "6" апреля 1995 г.

                                АНКЕТА
    кандидата на заключение договора с Банком России на выполнение
               функций Дилера на рынке ГКО (для банков)


     1. Наименование _________________________________________________
                 (полное наименование; N кор/счета и где он находится;
______________________________________________________________________
    юридический и почтовый адрес; фамилии и телефоны сотрудников,
______________________________________________________________________
             занимающихся вопросом участия на рынке ГКО)

     2. С   какого   времени   Ваш   банк   участвует  в  операциях  с
государственными краткосрочными облигациями (ГКО _____________________

     3. С кем из Дилеров Ваш банк заключил  договор  на  обслуживание:
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

     4. Характер участия Вашего банка в операциях на рынке  ГКО  (банк
выступает  только в качестве Инвестора / банк выполняет посреднические
услуги по торговле ГКО)
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

     При оказании посреднических услуг укажите количество собственных
клиентов: __________

     5. Объем операций (оборот) по состоянию на "___"_________ 199_ г.
(оборот = сумма приобретенных облигаций (шт.)* номинал облигаций +
сумма проданных облигаций (шт.)* номинал облигаций):
собственный оборот: _____________ (номинальная ст-ть, руб.)
оборот клиентов: ________________ (номинальная ст-ть, руб.)


                Дополнительные сведения о Вашем банке.

     1. Наличие филиалов (наименование, адрес).
     2. Наличие  корреспондентских отношений с другими банками (список
банков-корреспондентов).
     3. Сведения   об   уставном  фонде:
размер  зарегистрированного   уставного   фонда   по   состоянию   на
"__"_____   199__   г. ____________________ руб.
размер оплаченного  уставного фонда по состоянию на "__"_____ 199__ г.
____________________ руб.
     4. Сведения о собственном капитале:
размер   собственного  капитала  по  состоянию  на  "__"_____ 199__ г.
____________________ руб.
     5. Укажите N банковской лицензии и дату ее выдачи:
____________________________________________


     Руководитель
                                    М.П.
     Главный бухгалтер

                                          Приложение N 2 к Приказу по
                                          Банку России N 02-86
                                          от "6" апреля 1995 г.


                                Анкета
          кандидата на заключение договора с Банком России о
                выполнении функций Дилера на рынке ГКО
                    (для небанковских организаций)


     1. Наименование _________________________________________________
                      (полное наименование; местонахождение и N р/с;
______________________________________________________________________
    юридический и почтовый адрес; фамилия и телефоны сотрудников,
______________________________________________________________________
             занимающихся вопросом участия на рынке ГКО)

     2. С какого времени Ваша организация участвует в операциях с
государственными краткосрочными облигациями (ГКО) ____________________

     3. С  кем  из  Дилеров  Ваша  организация  заключила  договор  на
обслуживание:
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

     4. Характер  участия  Вашей  организации в операциях на рынке ГКО
(организация выступает  только  в  качестве  Инвестора  /  организация
выполняет посреднические услуги по торговле ГКО)
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

     При оказании  посреднических услуг укажите количество собственных
клиентов: ______________

     5. Объем операций (оборот) по состоянию на "__"________ 199__ г.
(оборот = сумма приобретенных облигаций (шт.)* номинал облигаций +
сумма проданных облигаций (шт.)* номинал облигаций):
собственный оборот: __________________ (номинальная ст-ть, руб.)
оборот клиентов: _____________________ (номинальная ст-ть, руб.)

     6. Сведения об уставном фонде:
размер  уставного   фонда  по  состоянию  на  "__" __________ 199__ г.
____________________ руб.

     7. Сведения   о    собственном   капитале    по   состоянию    на
"__" _________________ 199__ г.

      8. Укажите  N  лицензии на осуществление деятельности в качестве
инвестиционного института (лицензии на осуществление  профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг) и дату ее выдачи: ________________
______________________________________________________________________


     Руководитель
                                         М.П.
     Главный бухгалтер