Приказ Центрального банка Российской Федерации от 10.04.2014 № ОД-634

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

(БАНК РОССИИ)

ПРИКАЗ

от 10 апреля 2014 г. № ОД-634

г. Москва

О направлении в Банк России небанковскими

финансовыми учреждениями, зарегистрированными

на территории Республики Крым и (или)

на территории города федерального значения

Севастополя, и небанковскими финансовыми

учреждениями, действующими на территории

Республики Крым и (или) на территории города

федерального значения Севастополя,

информации и документов в соответствии

с пунктом 4 части первой статьи 8

Федерального закона от 2 апреля 2014 года № 37-ФЗ

“Об особенностях функционирования

финансовой системы Республики Крым

и города федерального значения Севастополя

на переходный период”

В связи с принятием Федерального закона от 2 апреля 2014 года № 37-ФЗ “Об особенностях функционирования финансовой системы Республики Крым и города федерального значения Севастополя на переходный период” (далее — Федеральный закон)

ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Департаменту допуска на финансовый рынок (Курицына Е.И.) (107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12) принимать на бумажном носителе информацию и документы, направляемые небанковскими финансовыми учреждениями, осуществляющими виды деятельности, аналогичные видам деятельности, указанным в статье 761 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ “О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)”, зарегистрированными на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя, а также указанными выше небанковскими финансовыми учреждениями, действующими на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя (далее — небанковские финансовые учреждения), в соответствии с пунктом 4 части первой статьи 8 Федерального закона.

2. Рекомендовать небанковским финансовым учреждениям представлять указанную в пункте 1 настоящего приказа информацию по форме приложения к настоящему приказу.

3. Сведения об изменении информации и документов, направляемых в соответствии с пунктом 4 части первой статьи 8 Федерального закона, небанковские финансовые учреждения направляют в течение 10 календарных дней, следующих за днем изменения.

4. Пресс-службе Банка России (Граник А.В.) опубликовать настоящий приказ в “Вестнике Банка России”.

Председатель

Центрального банка

Российской Федерации                    Э.С. НАБИУЛЛИНА

____________________

Приложение

к приказу Банка России

от 10 апреля 2014 года № ОД-634

		Центральный банк Российской Федерации
Направляется на бланке небанковского финансового учреждения (при наличии бланка)		Департамент допуска на финансовый рынок
	107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12

№ _______ от _________________

О направлении информации и документов в соответствии с пунктом 4 части первой статьи 8 Федерального закона от 2 апреля 2014 года № 37-ФЗ “Об особенностях функционирования финансовой системы Республики Крым и города федерального значения Севастополя на переходный период”

1. Информация о членах совета директоров (наблюдательного совета), единоличном исполни­тельном органе и его заместителях, членах коллегиального исполнительного органа, главном бухгалтере и его заместителе, внутреннем контролере (аудиторе, ревизоре) небанковского финансового учреждения:

1	Должность
2	Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется)
3	Дата и место рождения
4	Данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность)
5	Место регистрации и адрес фактического места проживания, номер контактного телефона

2. Информация об акционерах (участниках) небанковского финансового учреждения, владею­щих более чем 10 процентами его акций (долей):

В отношении юридического лица
1	Полное наименование
2	Адрес места нахождения
3	Номера телефона и факса
4	Размер доли в уставном капитале небанковского финансового учреждения, в процентах

В отношении физического лица
1	Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется)
2	Место регистрации и адрес фактического места проживания, номер контактного телефона
3	Данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность)
4	Размер доли в уставном капитале небанковского финансового учреждения, в процентах

3. Информация о лицах, осуществляющих контроль или оказывающих значительное влияние в отношении акционеров (участников) небанковского финансового учреждения, владеющих бо­лее чем 10 процентами его акций (долей):

В отношении юридического лица
1	Полное наименование
2	Адрес места нахождения
3	Номера телефона и факса
4	Полное наименование юридического лица — акционера (участника) небанковского финансового учреждения, в отношении которого осуществляется контроль или оказывается значительное влияние

В отношении физического лица
1	Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется)
2	Место регистрации и адрес фактического места проживания, номер контактного телефона
3	Данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность)
4	Полное наименование юридического лица — акционера (участника) небанковского финансового учреждения, в отношении которого осуществляется контроль или оказывается значительное влияние

4. Информация о руководителе, главном бухгалтере и его заместителе (при наличии) обособ­ленного структурного подразделения на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя¹:

1	Должность
2	Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется)
3	Дата и место рождения
4	Данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность)
5	Место регистрации и адрес фактического места проживания, номер контактного телефона

Приложение:

копии учредительных документов (с изменениями), на основании которых небанковское финансовое учреждение действовало по состоянию на 16 марта 2014 года, а также переводы указанных документов на русский язык, всего на ___ л.;

копия имеющейся у небанковского финансового учреждения лицензии, разрешения или иного документа, подтверждающего право на осуществление соответствующей деятельности, выданной уполномоченным государственным органом Украины, действовавшей по состоянию на 16 марта 2014 года, а также перевод указанных документов на русский язык, всего на ___ л.;

копии документов, регламентирующих деятельность обособленных структурных подраз­делений на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя (с изменениями), переводы указанных документов на русский язык и информация о видах обособленных структурных подразделений и местах их нахождения (для небанковских финансовых учреждений, действующих на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя), всего на ___ л.

(наименование должности руководителя небанковского финансового учреждения)

(подпись)

(инициалы, фамилия)

М.П.

________________

1 Заполняется небанковскими финансовыми учреждениями, действующими на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя.