Правила Центрального банка Российской Федерации от 06.09.1996 № 328

 
                              
                Центральный банк Российской Федерации
                     N 328 от 06 сентября 1996 г.


                                      Приложение N 1
                                      к Приказу Банка России N 02-339
                                      от 06 сентября 1996 г.



           СОГЛАСОВАНО                           УТВЕРЖДЕНО
     с Министерством финансов           Приказом Банка России N 02-339
       Российской Федерации                от 06 сентября 1996 г.

      _________________/________/
     "___"_______________ 1996 г.



           Порядок предоставления документов для заключения
            Договора на выполнение функций Дилера на рынке
        Государственных краткосрочных бескупонных облигаций и
      Облигаций федерального займа с переменным купонным доходом

     1. Для заключения с Банком России Договора на выполнение  функций
Дилера  на рынке Государственных краткосрочных бескупонных облигаций и
Облигаций федерального займа с переменным купонным доходом  (ГКО-ОФЗ),
в  соответствии  с  Положением  о  порядке  осуществления  расчетов по
операциям с финансовыми инструментами на ОРЦБ,  утвержденного Приказом
Банка   России   N   02-242  от  18.07.96  г.,  кандидатам  необходимо
предоставить  документы  и  удовлетворять   минимальным   требованиям,
определяемым настоящим Порядком.
     2. Кандидаты предоставляют пакет документов в Главные  управления
(Национальные   банки)  Банка  России  по  месту  нахождения  головной
организации.

      3. Требования к статусу и финансовому положению кандидата
                      в Дилеры на рынке ГКО-ОФЗ

     3.1. Являться  юридическим  лицом-резидентом,  имеющим  не  менее
одного года на момент  подачи  документов  лицензию  на  осуществление
профессиональной деятельности в качестве брокера и Депозитария.
     Страховые компании и чековые инвестиционные фонды не имеют  права
быть Дилерами на рынке ГКО-ОФЗ.
     3.2. Иметь собственные средства (капитал):
     - для  кредитных  организаций  - не менее 1 млн.  ЭКЮ (в рублевом
эквиваленте на 1 число месяца подачи заявления);
     - для организаций, не относящихся к "кредитным организациям" - не
менее 150 тыс.  ЭКЮ (в рублевом эквиваленте на 1 число  месяца  подачи
заявления).
     При этом расчет собственных средств (капитала) осуществляется:
     - для кредитных организаций - в соответствии с Инструкцией N 1 "О
порядке    регулирования    деятельности    кредитных    организаций",
утвержденной   Приказом   Банка  России  N  02-23  от  30.01.96  г.  с
последующими дополнениями;
     - для организаций,  не относящихся к "кредитным организациям" - в
соответствии с  "Положением  о  бухгалтерском  учете  и  отчетности  в
Российской  Федерации",  утвержденным  Приказом  Министерства финансов
Российской Федерации N 170 от 26.12.94 г. и "О применении плана счетов
бухгалтерского  учета финансово-хозяйственной деятельности предприятий
и инструкции по его применению",  утвержденное  Приказом  Министерства
финансов Российской Федерации N 173 от 28.12.94 г.
     3.3. Для кредитных организаций - своевременно и в  полном  объеме
выполнять обязательные резервные требования.
     3.4. Иметь   справку   из   налоговых   органов   об   отсутствии
просроченной задолженности по платежам в бюджет и внебюджетные фонды.
     3.5. Иметь  размер  оплаченного  уставного  капитала   не   менее
минимального   размера,   установленного  законом  или  в  порядке  им
определяемым и нормативными актами.
     3.6. На денежные средства, находящиеся на корреспондентском счете
или расчетном счете кандидата, не должен быть наложен арест и операции
на указанных счетах не должны быть приостановлены.
     3.7. Не рассматриваются заявки кандидатов, если в отношении них:
     - издано предписание об ограничении круга выполняемых операций;
     - издан приказ о назначении временной администрации;
     - принято  определение  о возбуждении процедуры несостоятельности
(банкротстве);
     - принято решение о ликвидации юридического лица.

     4. Порядок предоставления документов для заключения Договора
             о выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ

     4.1. Для заключения Договора о выполнении функций Дилера на рынке
ГКО-ОФЗ  кандидату необходимо предоставить в подразделение по работе с
ценными  бумагами  Главного  управления  (Национального  банка)  Банка
России следующие документы:
     4.1.1. Заявка кандидата - по форме Приложения N  1  к  настоящему
Порядку.
     4.1.2. Анкета  кандидата  по  форме  Приложения  N 2  или  N 3  к
настоящему  Порядку  соответственно  для  кредитных  организаций и для
организаций, не относящихся к "кредитным организациям".
     4.1.3. Справка из Госкомстата о присвоении кода ОКПО.
     4.1.4. Заключение  аудиторской  фирмы,  имеющей   соответствующую
лицензию,  о  финансовом  состоянии  за прошедший год и по результатам
последней аудиторской проверки (если таковое имеется).
     Кроме вышеперечисленных документов предоставляются:
     4.1.5. Для кредитных организаций  -  справка  из  Государственной
налоговой  инспекции  о  выполнении  налогоплательщиками  обязательств
перед бюджетом и внебюджетными фондами  по  форме  совместного  письма
Банка  России  N 223 от 3.01.96 г.  и Государственной налоговой службы
Российской Федерации N НП-6-01/668 от 28.12.95  г.  "О  предоставлении
кредитным  организациям органами Госналогслужбы России подтверждений о
выполнении   налогоплательщиками   обязательств   перед   бюджетом   и
внебюджетными фондами".
     4.1.6. Для   организаций,    не    относящихся    к    "кредитным
организациям":
     - годовой баланс и баланс  за  последний  квартал  с  отметкой  о
принятии налоговой инспекцией;
     - копия лицензии,  выданной в установленном законом  порядке,  на
право  ведения  профессиональной  деятельности  на  рынке ценных бумаг
(нотариально заверенная);
     - копия   свидетельства  о  регистрации  юридического  лица  (без
нотариального заверения);
     - справка из банка,  обслуживающего организацию, не относящуюся к
"кредитным организациям",  об отсутствии ареста на денежные  средства,
находящиеся на расчетном счете организации.
     4.2. Документы могут быть поданы в любой рабочий день месяца.
     4.3. Кандидаты,  предоставившие не полный перечень документов, из
рассмотрения исключаются.

                     5. Порядок принятия решения

     5.1. Не позднее  30  дней  с  момента  предоставления  в  Главное
Управление  (Национальный  банк)  Банка  России  документов  кандидату
дается официальный ответ о принятии решения на заключение  Договора  о
выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ.
     В случае непредоставления ответа в  вышеуказанный  срок  Кандидат
имеет  право  обратиться  за  разъяснениями  в Департамент операций на
открытом рынке Банка России.
     5.2. По  итогам рассмотрения может быть принято положительное или
отрицательное решение по  вопросу  заключения  Договора  о  выполнении
функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ.
     5.3. Отрицательное  решение  может  быть  принято   в   следующих
случаях:
     - невыполнение требований,  предъявляемых к кандидатам в Дилеры в
соответствии с п. 3 настоящего Порядка;
     - получение отрицательного заключения  от  Министерства  финансов
Российской  Федерации  по  организациям  не  относящимся  к "кредитным
организациям".
     Во всех  остальных  случаях  принимается  положительное решение о
заключении Договора о выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ.
     5.4. Кандидаты,  получившие  положительное  решение,  заключают с
Банком России Договор о выполнении функций Дилера  на  рынке  ГКО-ОФЗ,
включающий следующие основные положения:
     - Дилер не имеет обязательств по  объему  заявок,  подаваемых  на
аукцион,  при  этом  объем  подаваемых неконкурентных заявок не должен
превышать  размера  лимита  по  неконкурентным  заявкам,  объявленного
Банком России;
     - Дилер не имеет обязательств по покупке бумаг на аукционе;
     - при  участии  в  торгах  на  вторичном  рынке Дилер имеет право
подавать только конкурентные заявки без сохранения в котировках.
     5.5. Кандидаты,  не  получившие  по  итогам рассмотрения согласие
Банка России на заключение договора на выполнение  функций  Дилера  на
рынке   ГКО-ОФЗ,   имеют   право   подать   документы  для  повторного
рассмотрения  после  устранения  замечаний,  выявленных  в  предыдущем
рассмотрении.

     

                                Приложение N 1
                                к "Порядку предоставления документов
                                для заключения Договора о выполнении
                                функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ"



     Фирменный бланк организации

                                 Начальнику Главного управления
                                 (Национального банка) Банка России


                                ЗАЯВКА

           кандидата на заключение договора с Банком России
             о выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ

     Просим рассмотреть  вопрос  о  заключении  Договора на выполнение
функций Дилера  на  рынке  Государственных  краткосрочных  бескупонных
облигаций   и  Облигаций  федерального  займа  с  переменным  купонным
доходом.

     Приложены документы на .... листах.


     Руководитель организации          (ФИО, должность)

     М.П.



                                  Приложение N 2
                                  к "Порядку предоставления документов
                                  для заключения Договора о выполнении
                                  функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ"


                                АНКЕТА

           кандидата на заключение договора с Банком России
             о выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ

                     (для кредитных организаций)

                          1. Общие сведения

     1.1. Наименование________________________________________________
     _________________________________________________________________
          (полное наименование; N корсчета и его реквизитов;
     _________________________________________________________________
     адреса для корреспонденции; фамилии и телефоны сотрудников,
     _________________________________________________________________
           занимающихся вопросом участия на рынке ГКО/ОФЗ);
     1.2. Код ОКПО ___________________________________________________
     1.3. С какого времени Ваш банк участвует в операциях с ГКО/ОФЗ  в
     качестве инвестора (месяц, год)?_________________________________
     1.4. Перечислите Дилеров Банка  России,  открывших  вашему  банку
     счет "депо".  Укажите  точную  дату  открытия  счета и заключения
     договора.
     а. ______________________________________________________________
     б._______________________________________________________________
     1.5. Объем  операций  (оборот)  ГКО/ОФЗ за последние 6 месяцев по
     состоянию на "____"________________199___г.
     (оборот =   кол-во   приобретенных   облигаций   (шт.)*   номинал
     облигаций+ кол-во проданных облигаций (шт.)* номинал облигаций):
     оборот:_______________________ (руб. по номиналу)
     1.6. Укажите представителя Торговой системы ММВБ,  через которого
     Вы будете осуществлять операции с ГКО/ОФЗ.

              2. Дополнительные сведения о Вашем банке.

     2.1. Наличие филиалов (наименование, адрес).
     2.2. Наличие  корреспондентских  отношений  с   другими   банками
     (список банков-корреспондентов).
     2.3. Сведения об уставном капитале (указать данные  по  состоянию
     на 1 число месяца отбора):
     размер зарегистрированного уставного  капитала  по  состоянию  на
     "____"__________________199___г. __________________руб.
     размер оплаченного уставного капитала на
     "____"__________________199___г. __________________руб.
     2.4. Сведения о собственном капитале (указать данные по состоянию
     на 1 число месяца отбора):
     размер собственного капитала по состоянию на
     "____"_________________199___г. _________________руб.
     2.5. Укажите N и даты получения всех банковских лицензий.
     _________________________________________________________________
     2.6. Укажите номер, адрес и телефон налоговой инспекции
     _________________________________________________________________


     Руководитель организации          (ФИО, должность)
     Главный бухгалтер                 (ФИО)

        М.П.


                                 Приложение N 3
                                 к "Порядку предоставления документов
                                 для заключения Договора о выполнении
                                 функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ"



                                АНКЕТА

           кандидата на заключение договора с Банком России
             о выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ

                   (для организаций, не относящихся
                     к "кредитным организациям")

                          1. Общие сведения

     1.1. Наименование________________________________________________
     _________________________________________________________________
                (полное наименование; место нахождения
                    и реквизиты банковского счета;
     _________________________________________________________________
     адреса для корреспонденции; фамилии и телефоны сотрудников,
     _________________________________________________________________
           занимающихся вопросом участия на рынке ГКО/ОФЗ)

     1.2. Код ОКПО ___________________________________________________
     1.3. С  какого  времени  Ваша организация участвует в операциях с
     ГКО/ОФЗ в качестве инвестора?____________________________________
     1.4. Перечислите    Дилеров   Банка   России,   открывших   вашей
     организации счет "депо".  Укажите точную дату  открытия  счета  и
     заключения договора.
     а._______________________________________________________________
     _________________________________________________________________
     б._______________________________________________________________
     _________________________________________________________________
     1.5. Укажите представителя Торговой системы ММВБ,  через которого
     Вы будете осуществлять операции с ГКО/ОФЗ.

           2. Дополнительные сведения о Вашей организации.

     2.1. Наличие филиалов (наименование, адрес)
     2.2. Объем операций (оборот) с ГКО/ОФЗ за последние 6 месяцев  по
     состоянию на  "___"_____________199___г.  (укажите  данные  на  1
     число месяца подачи заявки).
     (оборот = кол-во приобретенных облигаций (шт.)* номинал облигаций
     + кол-во проданных облигаций (шт.)* номинал облигаций):
     оборот:________________________ (руб. по номиналу)
     2.3. Сведения об уставном капитале (указать данные  по  состоянию
     на 1 число месяца отбора):
     размер уставного капитала по состоянию на "____"__________199__г.
     ___________________________ руб.
     2.4. Сведения о собственном капитале (указать данные по состоянию
     на 1 число месяца отбора:
     размер собственного капитала____по состоянию на "__"_______199_г.
     2.5. Укажите   N   лицензии   на  осуществление  профессиональной
     деятельности на рынке  ценных  бумаг,  дату  ее  выдачи  и  орган
     выдавший лицензию:
     _________________________________________________________________
     _________________________________________________________________
     2.6. Укажите N и дату свидетельства  о  регистрации  юридического
     лица.
     _________________________________________________________________
     2.7. Укажите номер, адрес и телефон налоговой инспекции
     _________________________________________________________________
     _________________________________________________________________


     Руководитель организации          (ФИО, должность)
     Главный бухгалтер                 (ФИО)

              М.П.