Правила Центрального банка Российской Федерации от 06.09.1996 № 329

 
                   
                Центральный банк Российской Федерации
                    N 329 от 06 сентября 1996 года


                                      Приложение N 2
                                      к Приказу Банка России N 02-339
                                      от 06 сентября 1996 г.



           СОГЛАСОВАНО                           УТВЕРЖДЕНО
     с Министерством финансов           Приказом Банка России N 02-339
       Российской Федерации                  от 06 сентября 1996 г.

      _______________/________/
     "____"____________ 1996 г.



        Порядок рассмотрения документов и заключения Договора
         о выполнении функций Дилера на рынке Государственных
           краткосрочных бескупонных облигаций и Облигаций
           федерального займа с переменным купонным доходом

     1. При  поступлении  документов  для  получения статуса Дилера на
рынке Государственных краткосрочных бескупонных облигаций и  Облигаций
федерального  займа  с  переменным купонным доходом (далее - ГКО-ОФЗ),
определяемом в  соответствие  с  Положением  о  порядке  осуществления
расчетов   по   операциям   с   финансовыми   инструментами  на  ОРЦБ,
утвержденного  Приказом  Банка  России  N  02-242  от   18.07.96   г.,
ответственные  сотрудники  подразделения  по работе с ценными бумагами
открывают новую страницу Журнала учета кандидатов согласно  Приложению
N 1 к данному Порядку, который заполняют в течение рабочего дня.
     2. Подразделения  по  работе  с  ценными  бумагами  на  следующий
рабочий  день  посте  получения  документов  от  кандидатов направляют
запросы:
     - по кредитным организациям - в подразделения Главного управления
(Национального банка)  Банка  России  о  предоставлении  информации  о
финансовой  деятельности  и  рекомендаций  по  заключению  договоров с
кандидатами;
     - по организациям, не относящимся к "кредитным организациям", - в
Министерство финансов Российской Федерации о предоставлении информации
об    отсутствии   просроченной   задолженности   перед   бюджетом   и
внебюджетными  фондами  и  рекомендаций  по  заключению  договоров   с
кандидатами.
     Ответы на запросы подразделений по работе с ценными бумагами  для
кредитных  организаций  должны  содержать  информацию в соответствии с
Приложением N 2 настоящего Порядка.
     Ответы на  запросы для некредитных организаций кроме рекомендаций
должны содержать копию ответа об отсутствии просроченной задолженности
перед бюджетом и внебюджетными фондами у кандидата.
     3. По мере поступления ответов на запросы  по  каждому  кандидату
заполняется  колонка "Результат настоящего рассмотрения" Журнала учета
кандидатов и готовится служебная записка по итогам проверки кандидата.
     4. После получения ответов на запросы,  подразделения по работе с
ценными бумагами заполняют колонку N 8 "Журнала учета кандидатов".
     5. Заполненный  "Журнал  учета  кандидатов"  и  служебная записка
предоставляются для рассмотрения и принятия окончательного решения  по
кандидату  Начальнику  Главного управления (Национального банка) Банка
России.
     6. По  итогам  рассмотрения  может быть принято положительное или
отрицательное решение по  вопросу  заключения  Договора  о  выполнении
функций  Дилера на рынке ГКО-ОФЗ.  Не позднее 5 рабочих дней с момента
принятия решения по кандидату  дается  официальный  ответ  о  принятии
решения  на  заключение  Договора о выполнении функций Дилера на рынке
ГКО-ОФЗ.
     При этом ответ об отрицательном решении должен содержать указания
на причину отказа.
     7. Не  позднее  2-х  рабочих  дней  с  момента  принятия решения,
Главное управление (Национальный банк) Банка России направляет в адрес
ММВБ   список   организаций,   получивших  согласие  Банка  России  на
заключение Договора о выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ.
     8. Главное  управление  (Национальный  банк) Банка России,  после
получения  письма   от   ММВБ   о   присвоении   кандидату   торгового
идентификатора,   присваивает   ему  регистрационный  код.  Договор  о
выполнении  функций  Дилера  на  рынке  ГКО-ОФЗ  направляется  в   2-х
экземплярах в адрес организации, получившей согласие Банка России.
     9. После получения от Главного управления  (Национального  банка)
Банка  России  2-х экземпляров Договора о выполнении функций Дилера на
рынке ГКО-ОФЗ организация, получившая согласие, подписывает договор со
своей  стороны  и  передает  его  в  подразделение по работе с ценными
бумагами Главного управления (Национального банка)  Банка  России  для
подписания Банком России.
     10. Не позднее 2-х рабочих дней  с  момента  подписания  договора
обеими  сторонами  подразделения по работе с ценными бумагами Главного
управления (Национального  банка)  Банка  России  направляют  в  адрес
Департамента   операций  на  открытом  рынке  сообщение  о  подписании
договоров с указанием полного наименования организации, кода ОКПО этой
организации,   номера  и  даты  подписания  договора,  номера  и  даты
получения лицензии Банка России или  Министерства  финансов,  а  также
юридический   и   почтовый   адрес   организации,  Ф.И.О.  первых  лиц
организации и контактные телефоны.


                                                        Приложение N 1
                                    к "Порядку рассмотрения документов
                                    и заключения Договора о выполнении
                                    функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ"


                                ЖУРНАЛ
                           учета кандидатов


     +----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
     ¦N ¦ Название    ¦ Дата поступления ¦ Код  ¦ Номер     ¦ Размер    ¦ Размер       ¦ Результат    ¦ Название ¦ Дата     ¦
     ¦  ¦ организации ¦ заявления        ¦ ОКПО ¦ и дата    ¦ уставного ¦ собственного ¦ настоящего   ¦ биржи    ¦ принятия ¦
     ¦  ¦             ¦ и анкеты         ¦      ¦ получения ¦ капитала  ¦ капитала     ¦ рассмотрения ¦          ¦ решения  ¦
     ¦  ¦             ¦                  ¦      ¦ лицензии  ¦           ¦              ¦              ¦          ¦          ¦
     +--+-------------+------------------+------+-----------+-----------+--------------+--------------+----------+----------¦
     ¦ 1¦      2      ¦        3         ¦   4  ¦     5     ¦     6     ¦      7       ¦       8      ¦     9    ¦    10    ¦
     +--+-------------+------------------+------+-----------+-----------+--------------+--------------+----------+----------¦
     +--+-------------+------------------+------+-----------+-----------+--------------+--------------+----------+----------¦
     +--+-------------+------------------+------+-----------+-----------+--------------+--------------+----------+----------¦
     +----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+


                               Порядок
                   ведения Журнала учета кандидатов

     1. Для  регистрации  заявок  кандидатов  открывается  специальный
журнал, состоящий из листов, заполняемых по форме N 1.
     2. Журнал   учета   кандидатов  ведется  в  электронной  форме  с
обязательной ежедневной  распечаткой  всех  записей.  Каждая  страница
пронумеровывается,     подписывается     ответственным     сотрудником
подразделения  по  работе  с  ценными  бумагами   Главных   управлений
(Национальных банков) Банка России и подшивается в отдельную папку.
     3. Журнал заполняется следующим образом:
     а) в колонке "1" проставляется порядковый номер кандидата;
     б) в колонке "2" указывается полное наименование кандидата;
     в) в колонке "3" проставляется дата поступления заявки и анкеты в
     Главное управление (Национальный банк) Банка России;
     г) в колонке "4" указывается код ОКПО;
     д) в колонке "5" проставляется номер и дата получения  кандидатом
     банковской лицензии  -  для  кредитных организаций;  номер и дата
     получения лицензии  Министерства  Финансов  Российской  Федерации
     (финансового управления),  (Государственного  комитета Российской
     Федерации по  рынку  ценных   бумаг)   на   право   осуществления
     деятельности на   рынке   ценных  бумаг  -  для  организаций,  не
     относящихся к "кредитным организациям";
     е) колонки    "б"-"7"    заполняются    на    основании   анкеты,
     представленной кандидатом;
     и) колонка "8" заполняется по итогам рассмотрения;
     к) колонка "9" заполняется по данным анкеты;
     л) колонка "10" - дата принятия решения.


                                                      Приложение N 2
                                  к "Порядку рассмотрения документов
                                  и заключения Договора о выполнении
                                  функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ"


                         Перечень информации
              предоставляемой по кредитным организациям
             в подразделения по работе с ценными бумагами

     1. Наименование кредитной организации.
     2. Номер и даты получения всех банковских лицензий.
     3. Зарегистрированный уставной фонд.
     4. Оплаченный уставной фонд.
     5. Собственный капитал.
     6. Выполнение обязательных резервных требований.
     7. Отсутствие ареста корсчета кредитной организации.
     8. Наличие  прибыли  за  прошедший год и за последний завершенный
        квартал.
     9. Заключение о финансовом состоянии кредитной организации.