Положение Центрального банка Российской Федерации от 10.05.1994 № 22

            УКАЗАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                       N 22  от  10.05. 1994 г.

                              ПОЛОЖЕНИЕ
     О порядке регистрации обменных пунктов уполномоченных банков

     Раздел 1. Общие положения.

     1.1. Настоящее  Положение "О порядке регистрации обменных пунктов
уполномоченных  банков"   (далее   именуется   "Положение")   вводится
Центральным банком Российской Федерации в соответствии со статьями 4 и
9 Закона Российской Федерации "О  валютном  регулировании  и  валютном
контроле"   и   регулирует   порядок   регистрации   обменных  пунктов
уполномоченных банков и филиалов уполномоченных банков.
     В целях   настоящего   Положения  уполномоченный  банк  и  филиал
уполномоченного банка именуются "банком".
     1.2. Деятельность  обменного  пункта банка допускается только при
обязательном соблюдении процедуры, установленной настоящим Положением,
включая  регистрацию  обменного пункта банка в Главном территориальном
управлении Банка России по месту нахождения банка.
     1.3. Требования  настоящего  Положения  распространяются на кассы
банков  и  иные  помещения  банков   в   случае   совершения   в   них
валютно-обменных операций.

     Раздел 2. Порядок регистрации обменных пунктов.

     2.1. Банк  обязан  не позднее 7-ми рабочих дней с даты приказа по
банку об открытии обменного пункта начать совершение  валютно-обменных
операций  в  обменном  пункте  и  направить  в Главное территориальное
управление  Банка  России  по  месту  нахождения  банка  заявление   о
регистрации   обменного  пункта  по  указанному  в  заявлении  адресу.
Заявление отправляется  заказной  почтой  с  уведомлением  о  вручении
получателю почтового отправления.
     Уведомление о   вручении    получателю    указанного    почтового
отправления  подклеивается  банком  к  копии  заявления  о регистрации
обменного пункта,  направленного в Главное территориальное  управление
Банка России.
     2.2. По получении заявления о регистрации обменного пункта  банка
Главное  территориальное  управление Банка России обязано в 30-дневный
срок с  даты  получения  указанного  заявления  проверить  фактическое
соответствие  заявленного  к регистрации обменного пункта требованиям,
установленным Инструкцией Банка России от 25.01.94 г.  N 21 "О порядке
организации  работы  пунктов  обмена  иностранной валюты на территории
Российской Федерации" (далее именуется "Инструкция N 21").
     В целях   настоящего   Положения  указанный  в  настоящем  пункте
30-дневный срок считается сроком регистрации  Главным  территориальным
управлением  Банка  России  заявленного  банком  обменного  пункта  (в
дальнейшем именуется "срок регистрации").
     Срок регистрации исчисляется с даты вручения получателю заявления
банка о регистрации его обменного пункта,  указанной в  уведомлении  о
вручении.
     2.3. В  случае  соответствия  заявленного  к  регистрации  банком
обменного   пункта   требованиям,   установленным  Инструкцией  N  21,
(указанное  соответствие  должно  быть  подтверждено  актом   проверки
обменного пункта,  проведенной в соответствии с требованиями раздела 3
настоящего Положения) Главное территориальное управление Банка  России
обязано  в  течение  срока  регистрации,  установленного  в пункте 2.2
настоящего Положения,  зарегистрировать обменный пункт банка в  "Книге
регистрации  обменных  пунктов по территории Главного управления Банка
России",  которая ведется главным  территориальным  управлением  Банка
России  по  форме  согласно  Приложению  N 1 к настоящему Положению (в
дальнейшем  именуется  "Книга  регистрации").  Правила  ведения  Книги
регистрации изложены в Приложении N 2 к настоящему Положению.
     2.4. Главное территориальное управление Банка России  обязано  не
позднее   следующего  рабочего  дня  от  даты  оформления  регистрации
обменного  пункта  направить   банку   при   сопроводительном   письме
"Свидетельство   о   регистрации  обменного  пункта"  (  в  дальнейшем
именуется  "Свидетельство")  по  форме  согласно  Приложению  N  3   к
настоящему  Положению.  Указанное Свидетельство подлежит отправлению в
адрес банка заказной почтой с  уведомлением  отправителя  о  вручении.
Уведомление  о  вручении  указанного  почтового отправления получателю
подклеивается на обратной стороне листа Книги регистрации,  в  котором
оформлена  запись  о  регистрации  соответствующего  обменного  пункта
банка.
     2.5. В  случае  выявления  нарушений требований Инструкции N 21 у
заявленного  к  регистрации  обменного  пункта  (факты  несоответствия
требованиям  должны быть подтверждены актом проверки обменного пункта,
проведенной  в  соответствии  с  требованиями  раздела  3   настоящего
Положения)  Главное  территориальное  управление  Банка России обязано
известить банк об отказе в регистрации  заявленного  банком  обменного
пункта. Письмо с указанием мотивов отказа в регистрации с предписанием
о прекращении совершения  валютно-обменных  операций  в  заявленном  к
регистрации  обменном пункте отправляется в адрес банка,  заявившего к
регистрации  обменный  пункт,   заказным   почтовым   отправлением   с
уведомлением   отправителя   о   вручении  не  позднее  установленного
настоящий Положением срока регистрации.
     Уведомление о  вручении получателю письма с отказом в регистрации
обменного пункта подклеивается в  Главном  территориальном  управлении
Банка России к заявлению банка о регистрации обменного пункта.
     Банк обязан не позднее следующего рабочего дня от даты  получения
указанного   в   настоящем  пункте  письма  Главного  территориального
управления  Банка  России   прекратить   совершение   валютно-обменных
операций в заявленном к регистрации обменном пункте.
     Несовершение банком  валютно-обменных  операций  в  заявленном  к
регистрации в Главном территориальном управлении Банка России обменном
пункте после  подписания  приказа  по  банку  об  открытии  указанного
обменного   пункта   может   служить   для  Главного  территориального
управления Банка России основанием для отказа в регистрации  обменного
пункта.   Указанный   факт  должен  быть  подтвержден  актом  проверки
обменного пункта,  проведенной в соответствии с требованиями раздела 3
настоящего Положения.
     2.6. В случае неполучения банком  в  течение  срока  регистрации,
установленного  настоящим  Положением,  Свидетельства  либо  письма  с
указанием   отказа   в   регистрации    обменного    пункта    Главным
территориальным  управлением  Банка  России банк обязан в течение 5-ти
рабочих  дней  с  даты  окончания  срока  регистрации  заявленного   к
регистрации  обменного  пункта  (банки  исчисляют  срок  регистрации в
порядке,  указанном  в  пункте  2.2  настоящего  Положения)  письменно
уведомить  о  данном  факте  Главное  территориальное управление Банка
России по месту нахождения банка, а также в копии в Главное управление
валютного  регулирования и валютного контроля Банка России.  Указанные
уведомления отправляются заказным почтовым отправлением с уведомлением
о   вручении   и   служат   основание   для   продолжения   совершения
валютно-обменных операций в заявленном к регистрации обменном пункте.
     Уведомление о    вручении   получателям   указанных   отправлений
подклеиваются банком к копии заявления о регистрации обменного пункта,
направленного в Главное территориальное управление Банка России.
     При этом независимо от факта неполучения банком Свидетельства или
письма  Главного  территориального управления Банка России с указанием
мотивов отказа в регистрации обменного пункта требования Инструкции  N
21 обязательны к исполнению в обменном пункта банка.
     2.7. Допускается заявление  банком  к  регистрации  более  одного
обменного пункта в Главное территориальное управление Банка России при
условии соблюдения банком требований настоящего Положения.

     Раздел 3. Проведение проверок обменных пунктов.

     3.1. Главные  территориальные  управления  Банка  России  обязаны
проводить  проверки  обменных  пунктов  банков  на подведомственной им
территории.  Проверке подлежат обменные пункты банков в течение  срока
регистрации,    установленного    настоящим    Положением,   а   также
зарегистрированные  Главными  территориальными  управлениями  обменные
пункты.
     3.2. Главные территориальные управления  Банка  России  принимают
меры  по  привлечению  к указанным проверкам органы валютного контроля
Российской   Федерации,   территориальных   органов   внутренних   дел
Министерства  внутренних  дел  Российской  Федерации,  территориальных
подразделений Департамента налоговой полиции Российской Федерации.
     Акты проверок   обменных  пунктов  банков,  проведенных  органами
валютного  контроля  Российской  Федерации,  органами  внутренних  дел
Министерства  внутренних  дел  Российской  Федерации,  подразделениями
Департамента  налоговой  полиции  Российской  Федерации  без   участия
Главного   территориального   управления   Банка   России,  могут,  по
усмотрению Главного территориального управления Банка России, являться
основанием  как  для  регистрации  обменных пунктов банков,  так и для
применения мер, установленных настоящим Положением и Инструкцией N 21.
     3.3. Главные  территориальные  управления  Банка  России  обязаны
обеспечить проведение проверок каждого обменного пункта банка не менее
одного раза в квартал на территории, подведомственной соответствующему
Главному территориальному управлению Банка России.
     3.4. В  случае  выявления  в  ходе  проверок  нарушений банками в
обменных пунктах требований нормативных  актов  Банка  России  Главные
территориальные  управления  Банка  России  обязаны направлять в банки
предписания об устранении нарушений в определенный срок.
     3.5. Главные  территориальные  управления  Банка  России  обязаны
организовать взаимодействие с органами валютного контроля,  а также  с
территориальными  органами  внутренних дел Министерства внутренних дел
Российской Федерации для проведения регулярных проверок на территории,
подведомственной соответствующему Главному территориальному управлению
Банка России,  на предмет выявления фактов совершения валютно-обменных
операций резидентами и нерезидентами, не являющимися банками.

     Раздел 4. Порядок закрытия Главными территориальными
               управлениями Банка России зарегистрированных
               обменных пунктов банков.

     4.1. Аннулирование   Главным  территориальным  управлением  Банка
России Свидетельства с внесением в Книгу  регистрации  соответствующей
записи влечет закрытие зарегистрированного обменного пункта банка.
     4.2. Запись в Книге регистрации  об  аннулировании  Свидетельства
оформляется на следующих основаниях:
     а) на основании письменного заявления  о  прекращении  совершения
валютно-обменных операций в зарегистрированном обменном пункте;
     б) на основании приказа по Главному  территориальному  управлению
Банка  России  о  закрытии зарегистрированного обменного пункта банка,
изданного на основании актов и материалов  проверок  обменного  пункта
банка,  проводимых в соответствии с разделом 3 настоящего Положения, в
том  числе  при  невыполнении  предписаний   Главных   территориальных
управлений Банка России;
     в) на  основании  приказа  по   Центральному   банку   Российской
Федерации о приостановлении действия лицензии уполномоченного банка на
проведение валютных операций в части права на  совершение  операций  с
наличной иностранной валютой;
     г) на  основании  приказа  по   Центральному   банку   Российской
Федерации  о  лишении  уполномоченного  банка  лицензии  на проведение
валютных операций;
     д) на   основании   приказа   по  Центральному  банку  Российской
Федерации об отзыве Банком России лицензии  уполномоченного  банка  на
совершение банковских операций.
     4.3. Запись об аннулировании Свидетельства  оформляется  в  Книге
регистрации  не  позднее  следующего  рабочего  дня  от даты получения
Главным территориальным управлением Банка России документов, указанных
в подпунктах "а",  "в",  "г" и "д" пункта 4.2, а также от даты приказа
по Главному территориальному  управлению  Банка  России,  изданному  в
соответствии с подпунктом "б" пункта 4.2.
     4.4. Главное территориальное управление Банка  России  обязано  в
течение  5-ти рабочих дней от даты внесения в Книгу регистрации записи
об аннулировании  Свидетельства  известить  об  этом  банк.  Извещение
отправляется  в  банк  заказным  почтовым  отправлением с уведомлением
отправителя о вручении почтового отправления получателю. Уведомление о
вручении  получателю  указанного почтового отправления подклеивается к
обратной  стороне  того  листа  Книги  регистрации,  в  котором   была
оформлена  запись  о  регистрации  соответствующего  обменного  пункта
банка.
     Банк обязан  закрыть  зарегистрированный  обменный  пункт  в день
получения   указанного   в   настоящем   пункте   извещения   Главного
территориального управления Банка России.

     Раздел 5. Ведение дел, связанных с регистрацией обменных
               пунктов банков.

     5.1. Главные территориальные управления  Банка  России,  а  также
банка обязаны вести отдельными делами переписку и материалы, связанные
с регистрацией и деятельностью обменных пунктов банков.
     5.2. Документы, связанные с регистрацией обменных пунктов банков,
включая переписку,  а также акты и материалы проверок обменных пунктов
банков,  хранятся  в  архиве  Главных территориальных управлений Банка
России и банков не менее 5-ти лет.

     Раздел 6. Отчетность Главных территориальных управлений
               Банка России о зарегистрированных обменных
               пунктах.

     6.1. Главные территориальные управления Банка России направляют в
Главное  управление валютного регулирования и валютного контроля Банка
России ежеквартально не  позднее  5-го  числа  месяца,  следующего  за
отчетным   кварталом,   Отчет   о  зарегистрированных  на  территории,
подведомственной  Главному   территориальному   управлению,   обменных
пунктах банков.
     6.2. Указанный в пункте 6.1 Отчет составляется по форме  согласно
Приложению N 4 к настоящему Положению.

     Раздел 7. Ответственность банков за нарушение требований
               настоящего Положения.

     7.1. В случае выявления  факта  нарушения  банком  установленного
настоящим  Положением  срока  заявления о регистрации пункта в Главном
территориальном управлении Банка России в соответствии с  пунктом  2.1
настоящего    Положения,   несоблюдения   банком   срока   направления
уведомления, установленного в пункте 2.6 настоящего Положения, а также
несоблюдения  банком  срока,  установленного  в  пункте 2.5 настоящего
Положения  для  прекращения  совершения  валютно-обменных  операций  в
обменном пункте банка после получения письма Главного территориального
управления Банка России с отказом  в  регистрации  заявленного  банком
обменного  пункта  Главное  территориальное  управление  банка  России
обязано  поставить  перед  Банком  России  вопрос  о   приоcтановлении
действия   лицензии   уполномоченного  банка  на  проведение  валютных
операций в части права на совершение операций с  наличной  иностранной
валютой.
     7.2. В случае совершения  валютно-обменных  операций  в  обменном
пункте  банка  после  получения  извещения  Главного  территориального
управления Банка России об аннулировании Свидетельства,  направленного
в адрес банка в соответствии с пунктом 4.4 настоящего Положения,  если
аннулирование Свидетельства было произведено в  случаях,  указанных  в
подпунктах  "а",  "б"  и  "в"  пункта 4.2 настоящего Положения Главное
территориальное управление Банка России обязано поставить перед Банком
России  вопрос  о лишении уполномоченного банка лицензии на проведение
валютных операций.
     7.3. В  случае  совершения  валютно-обменных  операций в обменном
пункте банка после получения извещения  из  Главного  территориального
управления Банка России об аннулировании Свидетельства,  направленного
в адрес банка в соответствии с пунктом 4.4 настоящего Положения,  если
аннулирование  Свидетельства  было  произведено в случае,  указанном в
подпункте "г" пункта 4.2 настоящего Положения Главное  территориальное
управление Банка России обязано поставить перед Банком России вопрос о
отзыве  лицензии  уполномоченного  банка  на   совершение   банковских
операций.
     7.4. В случае совершения  валютно-обменных  операций  в  обменном
пункте  после  получения  банком  извещения  Главного территориального
управления Банка России об аннулировании Свидетельства,  направленного
в адрес банка в соответствии с пунктом 4.4 настоящего Положения,  если
аннулирование Свидетельства было произведено  в  случае,  указанном  в
подпункте  "д" пункта 4.2 настоящего Положения Главное территориальное
управление   Банка   России   обязано    направить    уведомление    в
территориальные  органы  внутренних  дел  Министерства  внутренних дел
Российской  Федерации  и  в  копии  в  Главное  управление   валютного
регулирования   и  валютного  контроля  о  нарушении  законодательства
Российской Федерации.

     Председатель Центрального
     банка Российской Федерации

     В.В. Геращенко


                                               Приложение N 1

          Книга регистрации обменных пунктов на территории,
          подведомственной Главному управлению Банка России
                 (указывается наименование ГУ ЦБ РФ).

+-----------------------------------------------------------------------------------------+
¦Порядковый¦Дата       ¦Адрес    ¦Наименование,¦Фамилия, имя ¦Аннулировано  ¦Основание    ¦
¦номер     ¦регистрации¦обменного¦адрес и код  ¦отчеcтво и   ¦дата и подпись¦аннулирования¦
¦          ¦           ¦пункта   ¦ОКПО банка   ¦подпись      ¦должностного  ¦Свидетельства¦
¦          ¦           ¦         ¦             ¦должностного ¦лица ГУ ЦБ РФ ¦             ¦
¦          ¦           ¦         ¦             ¦лица ГУ ЦБ РФ¦номер и дата  ¦             ¦
¦          ¦           ¦         ¦             ¦             ¦приказа по    ¦             ¦
¦          ¦           ¦         ¦             ¦             ¦ГУ ЦБ РФ      ¦             ¦
+----------+-----------+---------+-------------+-------------+--------------+-------------¦
¦    1     ¦      2    ¦     3   ¦      4      ¦       5     ¦      6       ¦      7      ¦
+-----------------------------------------------------------------------------------------¦
¦а  ¦  б                                                                                  ¦
+-----------------------------------------------------------------------------------------+

                                                   Приложение N 2

                  Правила ведения Книги регистрации

     В колонке  1  "а"  проставляется  порядковый   номер   записи   о
регистрации  обменного  пункта  банка по территории,  подведомственной
Главному территориальному управлению Банка России.
     В колонке  1  "б"  указывается  порядковый номер обменного пункта
банка,  присваиваемый   обменному   пункту   Главным   территориальным
управлением  Банка  России  в  порядке очередности регистрации каждого
следующего обменного пункта одного и того же банка.
     В колонке 2 указывается дата регистрационной записи.
     В колонке  3  указывается  адрес  зарегистрированного   обменного
пункта банка.
     В колонке 4 указывается  полное  наименование  и  адрес  банка  в
соответствии с регистрацией в Банке России, код ОКПО банка.
     В колонке 5  указывается  фамилия,  имя  и  отчество  и  ставится
подпись  руководителя  управления  (отдела)  валютного регулирования и
валютного контроля в Главном территориальном управлении Банка России.
     В колонке    6    указывается    дата    аннулирования    Главным
территориальным  управлением  банка  России  Свидетельства,  а   также
ставится    подпись   руководителя   управления   (отдела)   валютного
регулирования   и   валютного   контроля   Главного   территориального
управления Банка России.
     В колонке 7 указывается основание аннулирования  Свидетельства  в
соответствии  с  пунктом  4.2  настоящего Положения:  ссылка на письмо
банка  о   прекращении   совершения   валютно-обменных   операций   на
зарегистрированном    обменном   пункте,   на   приказ   по   Главному
территориальному  управлению  Банка  России  либо  на  соответствующий
приказ Банка России.
     Бланки Книги регистрации обменных пунктов  могут  изготавливаться
типографским    способом   либо   распечатываться   с   использованием
персонального компьютера. Книга регистрации сброшюровывается по 50 или
100    листов.   При   этом   Книга   регистрации   обменных   пунктов
пронумеровывается,  прошнуровывается и  скрепляется  гербовой  печатью
Главного  территориального  управления  Банка  России  с  указанием на
обратной стороне последнего листа Книги регистрации количества листов,
пронумерованных    и    скрепленных    гербовой    печатью    Главного
территориального  управления  Банка  России.   На   обратной   стороне
последнего  листа  Книги регистрации обменных пунктов делается запись:
"В настоящей Книге пронумеровано и скреплено гербовой печатью Главного
территориального  управления Банка России ________ листов".  Указанная
надпись заверяется начальником  Главного  территориального  управления
Банка  России.  Заполнение  и  ведение  Книги регистрации производится
ручным способом. Не допускается наличие в Книге регистрации подчисток,
помарок,  а  также  исправлений,  не  заверенных  подписью  начальника
Главного территориального управления Банка России.  Оборотная  сторона
каждого  листа  Книги  регистрации  предназначается  для  подклеивания
уведомлений о вручении почтовых отправлений в  случаях,  установленных
настоящим Положением.

                                                   Приложение N 3

     На бланке
     Главного территориального
     управления Банка России

                            СВИДЕТЕЛЬСТВО
               о регистрации обменного пункта N _____ *

     Выдано банку   (указывается   полное   наименование    банка    в
соответствии  с  регистрацией в Банке России) в том,  что его обменный
пункт N _____ зарегистрирован  Главным  управлением  Банка  России  по
.........    (указывается   наименование   Главного   территориального
управления Банка России) по адресу (указывается полный адрес обменного
пункта).
     Надзор за деятельностью обменного пункта N ______  осуществляется
Главным управлением Банка России по .......... **.
     Нарушение обменным пунктом N _____ установленного  Банком  России
порядка  организации  работы обменных пунктов на территории Российской
Федерации,  а также предписаний Банка России влечет за собой  закрытие
обменного  пункта  N  _____  и  ответственность банка в соответствии с
законодательством Российской Федерации.

     Начальник
     Главного территориального
     управления Банка России                  фамилия и инициалы

                                              м/п
   _____________
     * регистрационный номер обменного пункта банка  состоит  из  двух
чисел,  записанных  через дефис:  первое число - номер регистрационной
записи в Книге регистрации (колонка 1 "а" Книги  регистрации),  второе
число  - порядковый номер обменного пункта банка в колонке 1 "б" Книги
регистрации,  присвоенный в порядке  очередности  регистрации  каждого
следующего  обменного  пункта  одного  и  того же банка на территории,
подведомственной соответствующему Главному территориальному управлению
Банка России.
     ** указывается наименование Главного территориального  управления
Банка России и его адрес.

                                                   Приложение N 4

                                          Главное управление
                                          валютного регулирования
                                          и валютного контроля
                                          Банка России

                                          103016, г. Москва,
                                          ул. Неглинная, д. 12

     На бланке
     Главного территориального
     управления Банка России.

          Отчет о зарегистрированных обменных пунктах банков
                 за _________ (квартал) _______ года

     1. Количество обменных пунктов,  зарегистрированных в ГУ ЦБ РФ  с
первого января отчетного года _________ .
     2. Количество обменных пунктов,  зарегистрированных в ГУ ЦБ РФ за
отчетный квартал _________ .
     3. Количество заявлений банков о  регистрации  обменных  пунктов,
находящихся на рассмотрении в Главном территориальном управлении Банка
России на дату отчета (указываются сведения на основании поступивших в
отчетном  квартале  заявлений  о регистрации обменных пунктов банков и
филиалов _________ .
     4. Количество обменных пунктов, деятельность которых прекращена с
первого января отчетного года _________ .
     - в    том    числе   в   соответствии   с   приказами   Главного
территориального управления Банка России.

     Начальник
     Главного территориального
     управления Банка России                  фамилия и инициалы

                                                м/п