Положение Центрального банка Российской Федерации от 02.07.1998 № 43-П

 
                ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                            (БАНК РОССИИ)

            2 июля 1998 г.                          N 43-П

                              г. Москва

                          П О Л О Ж Е Н И Е

          О РАСКРЫТИИ ИНФОРМАЦИИ БАНКОМ РОССИИ И КРЕДИТНЫМИ
            ОРГАНИЗАЦИЯМИ - УЧАСТНИКАМИ ФИНАНСОВЫХ РЫНКОВ

                          1. Общие положения

     1.1. Настоящее    Положение   устанавливает   порядок   раскрытия
информации кредитными организациями - участниками финансовых рынков  и
Банком  России  на  основании ст.  23 и ст.  30 Федерального закона "О
рынке ценных бумаг" от 22.04.96 N 39-ФЗ,  ст. 6 Федерального закона "О
Центральном  банке  Российской Федерации (Банке России)" от 02.12.90 N
394-1,  гл. 13  Федерального  закона  "Об  акционерных  обществах"  от
26.12.95  N  208-ФЗ,  п.  14  Положения  ФКЦБ  России  "О  генеральных
лицензиях    на    осуществление    лицензирования    профессиональной
деятельности  на  рынке  ценных бумаг" (утверждено Постановлением ФКЦБ
России от 9 сентября 1996 г.  N  16).  После  раскрытия  информации  в
порядке,  установленном  настоящим  Положением,  кредитные организации
вправе   раскрывать   эту   информацию   любым   иным   способом,   не
противоречащим действующему законодательству.
     1.2. Кредитные организации раскрывают информацию на основании ст.
43  Федерального  закона  "О  банках  и  банковской  деятельности"  от
01.12.90 N 395-1,  ст.  28 и 30 Федерального закона  "О  рынке  ценных
бумаг" от 22.04.96 N 39-ФЗ,  п.  12, 15 и 19.7 Инструкции Центрального
банка Российской Федерации от 17.09.96  N  8  "О  правилах  выпуска  и
регистрации   ценных  бумаг  кредитными  организациями  на  территории
Российской Федерации".
     1.3. Раскрытие      информации      осуществляется     кредитными
организациями, действующими на финансовых рынках в качестве:
     - эмитентов ценных бумаг;
     - профессиональных участников рынка ценных бумаг;
     - владельцев ценных бумаг.
     1.4. В  настоящем  Положении  используются  следующие  термины  и
понятия:
     1.4.1. Раскрытие информации -  обеспечение  ее  доступности  всем
заинтересованным  лицам  независимо от целей получения этой информации
по процедуре, установленной настоящим Положением;
     1.4.2. Раскрыватели   информации   -   Банк   России,   кредитные
организации,  действующие на финансовых рынках  в  качестве  эмитентов
ценных   бумаг,   профессиональных   участников  рынка  ценных  бумаг,
владельцев ценных бумаг;
     1.4.3. Раскрываемая  информация - совокупность сведений,  которые
раскрыватели  информации   обязаны   раскрывать   в   соответствии   с
законодательством Российской Федерации;
     1.4.4. Распространитель - любое юридическое лицо,  осуществляющее
распространение  раскрываемой  информации  в  соответствии с настоящим
Положением на основании договора с раскрывателем информации.

                   2. Виды раскрываемой информации

     2.1. Кредитные организации,  действующие на  финансовом  рынке  в
качестве эмитентов ценных бумаг, раскрывают следующую информацию:
     2.1.1. Содержащуюся  в  документах,   представляемых   кредитными
организациями  - эмитентами ценных бумаг в Центральный банк Российской
Федерации,  - в объеме,  предусмотренном ст. 23 Федерального закона "О
рынке ценных бумаг";
     2.1.2. Сообщения   о   существенных   событиях    и    действиях,
затрагивающих   финансово   -   хозяйственную  деятельность  кредитной
организации - эмитента ценных бумаг,  - в объеме,  предусмотренном ст.
23 и ст. 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".
     2.2. Кредитные организации,  действующие на  финансовом  рынке  в
качестве  профессиональных  участников,  раскрывают  (в зависимости от
видов деятельности) следующую информацию:
     2.2.1. Содержащуюся  в  общих  условиях создания и доверительного
управления  имуществом  общих  фондов  банковского  управления   -   в
соответствии  с перечнем,  приведенным в Приложении 3 Инструкции Банка
России  N  63  "О  порядке   осуществления   операций   доверительного
управления    и   бухгалтерском   учете   этих   операций   кредитными
организациями Российской Федерации";
     2.2.2. О  кредитной  организации  - доверительном управляющем - в
соответствии с Порядком,  приведенным в Приложении 3 Инструкции  Банка
России   N   63   "О  порядке  осуществления  операций  доверительного
управления   и   бухгалтерском   учете   этих   операций    кредитными
организациями Российской Федерации";
     2.2.3. Баланс общих фондов банковского управления;
     2.2.4. О   своих   операциях  с  ценными  бумагами  -  в  объеме,
предусмотренном ст.  30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (по
форме   и   составу   информации,  приведенной  в  приложении  1),  за
исключением  информации,  предусмотренной   в   предпоследнем   абзаце
указанной статьи.
     2.3. Кредитные организации,  являющиеся  владельцами  эмиссионных
ценных  бумаг,  раскрывают  информацию  о  своем владении эмиссионными
ценными бумагами -  в  объеме,  предусмотренном  ст.  30  Федерального
закона  "О  рынке  ценных  бумаг"  (по  форме  и  составу  информации,
приведенной в приложении 2).
     2.4. Банк  России  раскрывает следующую информацию о деятельности
кредитных организаций на финансовых рынках:
     2.4.1. Реестр   выданных,   приостановленных   и   аннулированных
лицензий на осуществление  кредитными  организациями  профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг;
     2.4.2. Государственный реестр выпусков ценных бумаг;
     2.4.3. Реестр общих фондов банковского управления.

                   3. Порядок раскрытия информации

     3.1. Для  информации,  указанной  в п.  п.  2.1.1,  2.2.1 и 2.2.2
настоящего Положения, устанавливается следующий порядок раскрытия.
     3.1.1. Раскрываемая  информация,  подготовленная с использованием
программного   обеспечения,   разрабатываемого   Центральным    банком
Российской   Федерации,   поступает   от   кредитных   организаций   в
территориальные учреждения Банка России  на  бумажных  носителях  и  в
электронной   форме.  Ответственность  за  достоверность  раскрываемой
информации несет кредитная организация - раскрыватель информации.
     3.1.2. После  государственной  регистрации поступивших документов
раскрываемая  кредитными  организациями   информация   без   изменений
размещается на сервере Банка России в сети Internet.
     3.2. Для информации,  указанной  в  п.  п.  2.1.2,  2.2.4  и  2.3
настоящего Положения, устанавливается следующий порядок раскрытия:
     3.2.1. Раскрываемая информация,  подготовленная с  использованием
программного    обеспечения,   разрабатываемого   Центральным   банком
Российской Федерации,  на основании  соответствующего  договора  между
раскрывателем  информации и распространителем информации в электронном
виде передается раскрывателем распространителю, заключившему договор с
Банком России;
     3.2.2. Распространитель   присваивает   поступившей    информации
идентификационный   код  в  порядке,  установленном  Приложением  3  к
настоящему Положению;  идентификационный код  сообщается  раскрывателю
информации и служит подтверждением факта раскрытия информации;
     3.2.3. Уведомление   о    раскрытии    информации    направляется
раскрывателем  информации  в  Банк  России не позднее следующего дня с
момента получения идентификационного номера по форме Приложения 4.
     3.3. Информация,  указанная  в п.  2.2.3 настоящего Положения,  в
установленные  в  разделе  4  настоящего  Положения  сроки  передается
раскрывателем информации распространителю.
     3.4. Информация,  перечисленная в п.  2.4  настоящего  Положения,
размещается  Банком  России  на  сервере Центрального банка Российской
Федерации в сети Internet.
     3.5. Раскрыватель  информации  может  иметь действующий договор о
распространении информации,  указанной в п.  п.  2.1.2, 2.2.3, 2.2.4 и
2.3, только с одним распространителем.
     3.6. Информация,    раскрываемая     через     распространителей,
заключивших  договор  с Банком России,  и через сервер (серверы) Банка
России,  может без ограничений использоваться всеми  заинтересованными
лицами;  в  случае  если  раскрываемая  информация необходима в форме,
отличной от предлагаемой распространителем, последний вправе заключать
с такими лицами договоры о преобразовании информации в иную форму.

                    4. Сроки раскрытия информации

     4.1. Информация,  указанная  в  п.  2.1.1  настоящего  Положения,
размещается на сервере Банка России не позднее 3 рабочих дней после ее
регистрации.
     4.2. Информация,  указанная в пункте 2.2.3 настоящего  Положения,
направляется раскрывателем информации распространителю не позднее дня,
следующего за днем составления баланса.
     4.3. Информация,   указанная   в   пунктах  2.1.2,  2.2.4  и  2.3
настоящего  Положения,  направляется  распространителю   раскрывателем
информации  не  позднее  5  дней  с  момента  события  или  совершения
действий.
     4.4. Информация,  указанная  в  п.  2.2.1  настоящего  Положения,
размещается  на  сервере  Банка  России  не  позднее  3-х  дней  после
регистрации,  а информация, указанная в п. 2.2.2, - не позднее 5 марта
года, следующего за отчетным.
     4.5. Банк  России осуществляет раскрытие информации,  указанной в
п. п. 2.4.1, 2.4.2 и 2.4.3 настоящего Положения, не позднее 3-х дней с
момента принятия Банком России соответствующего решения.

                  5. Требования к распространителям

     5.1. Организация   -  распространитель,  намеренная  заключить  с
Банком  России  договор  о  работе  информационного  центра  раскрытия
информации, должна соответствовать следующим требованиям:
     5.1.1. Быть    зарегистрированной    в    форме    некоммерческой
организации;
     5.1.2. Быть  зарегистрированной   в   телекоммуникационной   сети
Internet,  иметь  персональный  адрес  электронной  почты  (E-Mail)  и
организовать WWW - сервер;
     5.1.3. Иметь  договорные  отношения  с Банком России по раскрытию
информации в течение  не  менее  3-х  лет,  обязательства  из  которых
надлежащим  образом  исполнялись  распространителем  в  течение  всего
указанного периода.

          6. Порядок заключения договоров распространителями
                           с Банком России

     6.1. Договоры  о  распространении информации заключаются только с
организациями,  учредительными   документами   которых   предусмотрена
деятельность по распространению информации.
     6.2. Для рассмотрения Банком России вопроса о подписании договора
о распространении информации распространитель представляет нотариально
заверенные копии регистрационных документов и заявление в произвольной
форме.
     6.3. Банк России вправе провести оценку соответствия технического
и  программного  обеспечения  распространителя  требованиям настоящего
Положения и условиям проекта договора.

         7. Порядок введения в действие настоящего Положения

     7.1. Настоящее Положение публикуется в "Вестнике Банка России"  и
вступает в силу с 1 ноября 1998 г.
     7.2. С момента вступления в силу настоящего Положения  утрачивает
силу  письмо Банка России от 04.08.95 N 183 "Об утверждении и введении
в действие Положения о порядке раскрытия информации о банках и  других
кредитных   организациях   -   эмитентах  ценных  бумаг  в  Российской
Федерации".


     Первый заместитель Председателя
     Центрального банка Российской Федерации          А.А. КОЗЛОВ


                                                          Приложение 1
                                               к Положению о раскрытии
                                              информации Банком России
                                          и кредитными организациями -
                                         участниками финансовых рынков
                                                    от 02.07.98 N 43-П

             СОСТАВ ИНФОРМАЦИИ ДЛЯ РАСКРЫТИЯ ОБ ОПЕРАЦИЯХ
         С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ
                    УЧАСТНИКОМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

     Полное наименование  профессионального  участника  рынка   ценных
бумаг, его код ОКПО, код ИНН
     +-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
     ¦  Вид ¦ Дата ¦Государственный¦ Вид  ¦ Цена ¦   Полное   ¦Местонахождение¦Код ИНН ¦   Код  ¦   Количество   ¦
     ¦сделки¦сделки¦регистрационный¦ценной¦ одной¦наименование¦  и почтовый   ¦эмитента¦  ОКПО  ¦  ценных бумаг  ¦
     ¦      ¦      ¦   код ценной  ¦бумаги¦ценной¦  эмитента  ¦адрес  эмитента¦        ¦эмитента¦   указанного   ¦
     ¦      ¦      ¦     бумаги    ¦      ¦бумаги¦            ¦               ¦        ¦        ¦регистрационного¦
     ¦      ¦      ¦               ¦      ¦      ¦            ¦               ¦        ¦        ¦  кода в сделке ¦
     +------+------+---------------+------+------+------------+---------------+--------+--------+----------------¦
     +-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+


                                                          Приложение 2
                                               к Положению о раскрытии
                                              информации Банком России
                                          и кредитными организациями -
                                         участниками финансовых рынков
                                                    от 02.07.98 N 43-П

           СОСТАВ ИНФОРМАЦИИ ДЛЯ РАСКРЫТИЯ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫЙ
       ЮРИДИЧЕСКИМ ЛИЦОМ - ВЛАДЕЛЬЦЕМ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

     Владелец эмиссионных  ценных   бумаг   обязан   представить   для
раскрытия следующую информацию:

     Полное наименование  юридического лица - владельца,  его код ИНН,
код ОКПО
     +---------------------------------------------------------------------------------------+
     ¦Государственный¦ Вид  ¦   Полное   ¦Местонахождение ¦Код ИНН ¦Код ОКПО¦   Количество   ¦
     ¦регистрационный¦ценной¦наименование¦и почтовый адрес¦эмитента¦эмитента¦  принадлежащих ¦
     ¦   код ценной  ¦бумаги¦  эмитента  ¦    эмитента    ¦        ¦        ¦владельцу ценных¦
     ¦     бумаги    ¦      ¦            ¦                ¦        ¦        ¦бумаг указанного¦
     ¦               ¦      ¦            ¦                ¦        ¦        ¦регистрационного¦
     ¦               ¦      ¦            ¦                ¦        ¦        ¦     кода       ¦
     +---------------+------+------------+----------------+--------+--------+----------------¦
     ¦     ...       ¦ ...  ¦    ...     ¦       ...      ¦   ...  ¦   ...  ¦      ...       ¦
     +---------------------------------------------------------------------------------------+


                                                          Приложение 3
                                               к Положению о раскрытии
                                              информации Банком России
                                          и кредитными организациями -
                                         участниками финансовых рынков
                                                    от 02.07.98 N 43-П

              ПОРЯДОК ПРИСВОЕНИЯ ИДЕНТИФИКАЦИОННЫХ КОДОВ
                       РАСКРЫВАЕМОЙ ИНФОРМАЦИИ

     Идентификационный код  представляет  из себя номер,  состоящий из
четырех групп знаков: I I - R R R R - CTT - N N N N

                   +-----------------------------+
                   ¦I¦I¦R¦R¦R¦R¦C¦T¦T¦ N¦ N¦ N¦ N¦
                   +-+-+-+-+-+-+-+-+-+--+--+--+--¦
                   ¦1¦2¦3¦4¦5¦6¦7¦8¦9¦10¦11¦12¦13¦
                   +-----------------------------+

     где первая группа из двух  знаков  (I I) -  код  Распространителя
информации,  определяемый  при  заключении  договора о распространении
информации между Банком России и Распространителем;

     вторая группа  из четырех  знаков (R R R R)  -  код  Раскрывателя
информации,   определяемый   при   заключении   договора  о  раскрытии
информации между раскрывателем  информации  и  распространителем.  Для
унификации  стандартной принятой кодировки,  для кредитных организаций
код раскрывателя информации должен совпадать  с  номером  лицензии  на
проведение банковских операций;

     третья группа  из  трех  знаков  (CTT)  -  определяет класс и тип
информации:

     А -  класс  сообщений  о  существенных  событиях   и   действиях,
затрагивающих   финансово   -   хозяйственную  деятельность  кредитной
организации - эмитента

     01 - сведения об изменениях  в  списке  лиц,  входящих  в  органы
управления кредитной организации - эмитента;
     02 - сведения об изменениях в размере  участия  лиц,  входящих  в
органы  управления  кредитной  организации  - эмитента (за исключением
общего собрания участников в обществах с ограниченной ответственностью
и  общего  собрания  акционеров  в  акционерных  обществах) в уставном
капитале эмитента,  а также его дочерних  и  зависимых  обществ  и  об
участии  этих лиц в капитале других юридических лиц,  если они владеют
более чем 20 процентами указанного капитала;
     03 -  об  изменениях  в  списке владельцев (акционеров) эмитента,
владеющих 20 процентами и более уставного капитала эмитента;
     04 -  об  изменениях  в списке юридических лиц,  в которых данный
эмитент владеет 20 процентами и более уставного капитала;
     05 -  сведения  о реорганизации кредитной организации - эмитента,
ее дочерних и зависимых обществ;
     06 -   сведения   о  фактах,  повлекших  разовое  увеличение  или
уменьшение стоимости активов кредитной организации  -  эмитента  более
чем на 10 процентов;
     07 - сведения  о  фактах,  повлекших  разовое  увеличение  чистой
прибыли кредитной организации - эмитента более чем на 10 процентов;
     08 - сведения  о  фактах,  повлекших  увеличение  чистых  убытков
кредитной организации - эмитента более чем на 10 процентов;
     09 - сведения о фактах разовых  сделок  кредитной  организации  -
эмитента,   размер   которых   либо  стоимость  имущества  по  которым
составляет 10 процентов и более от активов эмитента  по  состоянию  на
дату сделки;
     10 -  сведения  о  выпуске  кредитной  организацией  -  эмитентом
эмиссионных ценных бумаг;
     11 - сведения о  погашении  эмиссионных  ценных  бумаг  кредитной
организацией - эмитентом;
     12 -   сведения   о   выпусках    эмиссионных    ценных    бумаг,
приостановленных или признанных несостоявшимися;
     13 - сведения о  начисленных  и  /  или  выплаченных  доходах  по
эмиссионным ценным бумагам эмитента;
     14 - сведения о  появлении  в  реестре  кредитной  организации  -
эмитента  лица,  владеющего  более  чем  25 процентами его эмиссионных
ценных бумаг любого отдельного вида;
     15 - сведения о датах закрытия реестра;
     16 -  сведения  о  сроках   исполнения   обязательств   кредитной
организации - эмитента перед владельцами эмиссионных ценных бумаг;
     17 - сведения о решениях общих собраний;
     18 -   сведения   о  принятии  уполномоченным  органом  кредитной
организации - эмитента решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг.

     В - класс информации о владении эмиссионными ценными бумагами
     01 - информация о вступлении во владение 20 процентами или  более
любого вида эмиссионных ценных бумаг;
     02 -  информация  об  увеличении  доли   владения   любым   видом
эмиссионных  ценных  бумаг  эмитента  до  уровня,  кратного  каждым  5
процентам свыше 20 процентов этого вида ценных бумаг;
     03 -   информация   об   уменьшении  доли  владения  любым  видом
эмиссионных  ценных  бумаг  эмитента  до  уровня,  кратного  каждым  5
процентам свыше 20 процентов этого вида ценных бумаг.

     С - класс информации об операциях с ценными бумагами
     01 -  информация  об  операциях с одним видом ценных бумаг одного
эмитента в течение одного квартала,  если количество ценных  бумаг  по
этим  операциям  составило не менее 100 процентов от общего количества
указанных ценных бумаг;
     02 -  информация  о  разовой  операции с одним видом ценных бумаг
одного эмитента,  если  количество  ценных  бумаг  по  этим  операциям
составило  не менее 15 процентов от общего количества указанных ценных
бумаг.

     четвертая группа из четырех знаков (N N N N)  -  порядковый номер
сообщения данного класса и типа.


                                                          Приложение 4
                                               к Положению о раскрытии
                                              информации Банком России
                                          и кредитными организациями -
                                         участниками финансовых рынков
                                                    от 02.07.98 N 43-П

               ФОРМА УВЕДОМЛЕНИЯ О РАСКРЫТИИ ИНФОРМАЦИИ
                       +----------------------+
                       ¦     УВЕДОМЛЕНИЕ      ¦
                       ¦О РАСКРЫТИИ ИНФОРМАЦИИ¦
                       +----------------------+

              Полное наименование кредитной организации
                      Номер банковской лицензии

                         Содержание сообщения
     +---------------------------------------------------------------+
     ¦  Дата совершения    ¦                                         ¦
     ¦     события         ¦                                         ¦
     +---------------------+-----------------------------------------¦
     ¦  Дата раскрытия     ¦                                         ¦
     ¦    информации       ¦                                         ¦
     +---------------------+-----------------------------------------¦
     ¦  Класс информации   ¦                                         ¦
     +---------------------+-----------------------------------------¦
     ¦   Тип информации    ¦                                         ¦
     +---------------------+-----------------------------------------¦
     ¦  Порядковый номер   ¦                                         ¦
     ¦  сообщения данного  ¦                                         ¦
     ¦       типа          ¦                                         ¦
     +---------------------+-----------------------------------------¦
     ¦  Текст информации   ¦                                         ¦
     +---------------------+-----------------------------------------¦
     ¦  Присвоенный код    ¦                                         ¦
     +---------------------------------------------------------------+
     Подписи ответственных лиц
     кредитной организации - эмитента

     Печать

     Дата