Положение Центрального банка Российской Федерации от 21.06.2000 № 114-П

 
                ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                            (БАНК РОССИИ)

           21 июня 2000 г.                          N 114-П

                              г. Москва

                          П О Л О Ж Е Н И Е

                  О РАЗМЕЩЕНИИ РЕЗИДЕНТАМИ В ДЕПОЗИТ
               УПОЛНОМОЧЕННОМУ БАНКУ ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЫ
             СО СПЕЦИАЛЬНОГО ТРАНЗИТНОГО ВАЛЮТНОГО СЧЕТА

     Центральный банк Российской Федерации на основании статей 4,  5 и
9  Закона  Российской  Федерации  "О валютном регулировании и валютном
контроле"  устанавливает  следующий  порядок  размещения   в   депозит
иностранной валюты со специального транзитного валютного счета.

       I. Основные понятия, используемые в настоящем Положении

     1.1. Депозит  -  счет,  открываемый  резидентом  в уполномоченных
банках для накопления  иностранной  валюты,  купленной  на  внутреннем
валютном рынке, в порядке, установленном настоящим Положением;
     1.2. Свидетельство    -    документ,     выдаваемый     резиденту
территориальным учреждением Банка России по месту нахождения резидента
в  порядке,  предусмотренном  настоящим   Положением,   подтверждающий
регистрацию   права   накопления   иностранной  валюты,  купленной  на
внутреннем валютном рынке;
     1.3. Заявление   -  документ,  заверенный  Исполняющим  банком  и
представляемый резидентом в территориальное  учреждение  Банка  России
для  получения  Свидетельства,  содержащий  информацию  о  резиденте и
проводимой   им   валютной   операции,   для   осуществления   которой
накапливается  иностранная  валюта,  купленная  на внутреннем валютном
рынке,  путем  размещения  в  Депозит  со   специального   транзитного
валютного счета;
     1.4. Банк, открывающий Депозит - уполномоченный банк, открывающий
резиденту   Депозит.   Банком,  открывающим  Депозит,  может  являться
Исполняющий банк либо иной уполномоченный банк;
     1.5. понятия    "Исполняющий    банк",    "ответственное   лицо",
""специальный транзитный  валютный  счет", "резидент"  используются  в
значениях,  определенных  Указанием Банка России "О порядке совершения
юридическими лицами - резидентами операций покупки и обратной  продажи
иностранной  валюты на внутреннем валютном рынке Российской Федерации"
N 383-У от 20.10.98 ("Вестник Банка России" N 74 от 28.10.98) (далее -
"Указание N 383-У").

         II. Порядок размещения в Депозит иностранной валюты
             со специального транзитного валютного счета

     2.1. Резиденты могут осуществлять накопление иностранной  валюты,
купленной на внутреннем валютном рынке,  путем размещения в Депозит со
специального транзитного валютного счета на основании Свидетельства.
     2.2. Свидетельство выдается резиденту территориальным учреждением
Банка России только в целях исполнения следующих обязательств за  счет
средств, размещаемых в Депозит:
     2.2.1. обязательств,  обеспеченных поручительствами  (гарантиями)
Правительства  Российской  Федерации  и  (или)  Министерства  финансов
Российской Федерации;
     2.2.2. обязательств   по   кредитам   (займам),   предоставленным
федеральным   органам   исполнительной   власти,   а   также   органам
государственной власти субъектов Российской Федерации,  в том числе на
основании разрешений (лицензий) Банка России на осуществление валютных
операций, связанных с движением капитала;
     2.2.3. обязательств по внешним облигационным займам,  размещаемым
резидентами, включая федеральные органы исполнительной власти и органы
государственной власти субъектов Российской Федерации,  в соответствии
с  разрешениями  (лицензиями)  Банка  России на осуществление валютных
операций, связанных с движением капитала;
     2.2.4. обязательств   по   займам,   предоставленным   резидентам
федеральными органами исполнительной власти и органами государственной
власти,   уполномоченными  предоставлять  займы  от  имени  Российской
Федерации и субъектов Российской Федерации;
     2.2.5. обязательств   по   кредитам   (займам),   предоставленным
Международным   банком   реконструкции   и   развития,   Международным
агентством   по   гарантиям   инвестиций,   Международной   финансовой
корпорацией и Европейским банком реконструкции и развития;
     2.2.6. обязательств   по   кредитам   (займам),   предоставленным
резидентам  для  оплаты  импорта  товаров  в   Российскую   Федерацию,
обеспеченным  гарантиями  иностранных  государственных  организаций по
страхованию экспортных кредитов;
     2.2.7. обязательств  по договорам об импорте товаров в Российскую
Федерацию, выполнения работ, оказания услуг для государственных нужд;
     2.2.8. обязательств  по  договорам  об  импорте  товаров  за счет
средств,  выделенных на эти цели из федерального бюджета либо  бюджета
субъекта Российской Федерации;
     2.2.9. обязательств  перед  федеральным   бюджетом   в   случаях,
установленных законодательством Российской Федерации.
     2.3. Для накопления иностранной валюты,  купленной на  внутреннем
валютном  рынке,  резидентом  может заключаться с Банком,  открывающим
Депозит, единый договор Депозита, либо отдельные договоры Депозита при
каждой покупке иностранной валюты.
     2.3.1. Данные  Депозиты  открываются  на   общих   основаниях   и
учитываются  на  отдельных  лицевых  счетах соответствующих балансовых
счетов второго порядка  в  соответствии  с  договором  Депозита  между
Банком,  открывающим  Депозит,  и  резидентом.  Режим работы отдельных
лицевых счетов по учету иностранной  валюты,  размещенной  в  Депозит,
осуществляется  в  соответствии  с требованиями,  указанными в пунктах
2.6,  2.9 настоящего Положения.
     2.3.2. Порядок  начисления  и  выплаты  процентов  за пользование
Депозитом определяется соглашением сторон по договору Депозита.
     Проценты за  пользование  Депозитом,  начисленные  в  иностранной
валюте,  подлежат зачислению на текущий счет резидента и  используются
резидентом в соответствии с законодательством Российской Федерации.
     2.3.3. Для   накопления   иностранной   валюты   для   исполнения
обязательств,  указанных  в пункте 2.2 настоящего Положения,  резидент
может заключать договор Депозита  с  одним  или  несколькими  Банками,
открывающими   Депозит,  на  основании  отдельного  Свидетельства  для
каждого из этих банков.
     2.4. При  покупке на внутреннем валютном рынке иностранной валюты
для накопления, путем размещения в Депозит со специального транзитного
валютного  счета,  резидент представляет в Исполняющий банк оригинал и
копию Свидетельства.
     2.5. Исполняющий  банк для целей осуществления валютного контроля
обязан сверить копию представленного резидентом  Свидетельства  с  его
оригиналом  и  проставить  на  оригинале  и  копии  подпись  и  печать
Исполняющего  банка,  используемую  для  целей   валютного   контроля,
подтверждающие  учет в качестве обоснования покупки иностранной валюты
на внутреннем валютном рынке.  Копия Свидетельства помещается в Досье,
открываемое в порядке, установленном Указанием N 383-У.
     2.6. Иностранная  валюта,  купленная  резидентом  на   внутреннем
валютном  рынке  и  помещенная  в  Депозит со специального транзитного
валютного счета  этого  резидента,  может  использоваться  только  для
перевода  на  специальный  транзитный  валютный  счет этого резидента,
открытый   в   Исполняющем   банке,   в   соответствии   с   условиями
Свидетельства.
     2.7. Иностранная валюта,  зачисленная на  специальный  транзитный
валютный   счет   резидента   из   Депозита,  открытого  на  основании
Свидетельства,  должна быть использована в течение 7 календарных  дней
со   дня   зачисления   на  специальный  транзитный  валютный  счет  в
соответствии с распоряжением  резидента  для  осуществления  следующих
операций:
     2.7.1. перевода   в   соответствии   с   целями,   указанными   в
Свидетельстве;
     2.7.2. осуществления  обратной  продажи  на  внутреннем  валютном
рынке  в порядке,  установленном Указанием N 383-У,  при невозможности
использования на цели, указанные в Свидетельстве.
     2.8. В   случае,   если   списание  со  специального  транзитного
валютного счета резидента иностранной валюты по распоряжению резидента
на цели,  указанные в Свидетельстве,  не осуществлено в течение срока,
установленного пунктом 2.7 настоящего  Положения,  иностранная  валюта
подлежит  обратной  продаже  Исполняющим  банком  на  валютном рынке в
порядке, установленном Указанием N 383-У.
     2.9. Исполняющий   банк   выполняет   распоряжения   резидента  о
размещении иностранной валюты, купленной на внутреннем валютном рынке,
в  Депозит  со специального транзитного валютного счета в размере,  не
превышающем указанный в Свидетельстве.

              III. Порядок регистрации территориальными
        учреждениями Банка России права накопления иностранной
            валюты, купленной на внутреннем валютном рынке

     3.1. Регистрация права накопления иностранной  валюты,  купленной
на   внутреннем   валютном   рынке,   осуществляется   территориальным
учреждением Банка  России  до  исполнения  обязательств,  указанных  в
пункте 2.2 настоящего Положения.
     3.2. Резидент  представляет   в   Исполняющий   банк   Заявление,
оформленное  в соответствии с Приложением 1 к настоящему Положению,  а
также документы, подтверждающие информацию, указанную в Заявлении. При
наличии   в   Исполняющем   банке  необходимых  документов,  повторное
представление таких документов не требуется.
     Заявление должно   быть   подписано   руководителем  (лицом,  его
замещающим) резидента и заверено печатью резидента.
     Если Исполняющий банк не является Банком, открывающим Депозит, то
в Заявлении также указывается информация об этом банке.  В этом случае
Заявление  подписывается  ответственным лицом этого банка и заверяется
печатью, используемой для целей валютного контроля.
     3.3. Исполняющий   банк,   получивший   от  резидента  документы,
указанные в пункте 3.2 настоящего Положения, проверяет:
     3.3.1. правильность и полноту оформления резидентом Заявления;
     3.3.2. соответствие   информации,   содержащейся   в   Заявлении,
документам,  имеющимся  в  Исполняющем  Банке,  а также представленным
резидентом в соответствии с пунктом 3.2 настоящего Положения,  включая
информацию,  подтверждающую соблюдение условий, указанных в пункте 2.2
настоящего Положения.
     При соответствии  представленных  резидентом документов указанным
требованиям ответственное лицо заверяет Заявление и проставляет печать
Исполняющего банка, используемую для целей валютного контроля.
     Порядок регистрации и хранения документов, указанных в пункте 3.2
настоящего Положения, Исполняющий банк определяет самостоятельно.
     3.4. В территориальное  учреждение  Банка  России  для  получения
Свидетельства резидент представляет следующие документы:
     3.4.1. Заявление, подписанное Исполняющим банком и заверенное его
печатью;
     3.4.2. копию договора или иного документа, являющегося основанием
для   покупки   иностранной  валюты  в  целях  размещения  в  Депозит,
заверенную нотариально или ответственным лицом Исполняющего банка;
     3.4.3. документы, подтверждающие получение резидентом иностранной
валюты по основаниям,  указанным в подпунктах 2.2.2 - 2.2.6 настоящего
Положения и заверенные резидентом.
     3.5. В течение 10  рабочих  дней  с  даты  получения  документов,
указанных   в   пункте   3.4   настоящего  Положения,  территориальное
учреждение Банка России вправе запросить  у  резидента  дополнительные
документы,  связанные  с  размещением  в Депозит иностранной валюты со
специального транзитного валютного счета резидента на цели,  указанные
в пункте 2.2 настоящего Положения.
     3.6. В течение 10 рабочих дней с даты получения всех  документов,
указанных  в  пунктах 3.4 и 3.5 настоящего Положения,  территориальное
учреждение  Банка   России   выдает   Свидетельство,   оформленное   в
соответствии  с Приложением 2 к настоящему Положению,  либо направляет
мотивированный отказ в его выдаче.
     3.7. Решение  о  выдаче  Свидетельства  принимается руководителем
территориального учреждения Банка России или лицом, его замещающим.
     Свидетельство направляется     резиденту     заказным    почтовым
отправлением с уведомлением о вручении  или  выдается  уполномоченному
лицу резидента на основании доверенности.
     3.8. Если накопление иностранной валюты,  купленной на внутреннем
валютном рынке,  осуществляется для исполнения обязательств, указанных
в  подпунктах  2.2.2  -  2.2.6  настоящего  Положения,   Свидетельство
выдается на сумму, не превышающую полученную резидентом по основаниям,
указанным в подпунктах 2.2.2 - 2.2.6 настоящего Положения.
     3.8.1. Если   накопление   иностранной   валюты,   купленной   на
внутреннем валютном рынке, осуществляется для исполнения обязательств,
указанных  в  подпунктах  2.2.1,  2.2.7  - 2.2.9 настоящего Положения,
Свидетельство выдается на сумму,  рассчитываемую на основании  данных,
содержащихся   в   документах,   указанных  в  пункте  3.4  настоящего
Положения.
     3.9. Территориальные  учреждения Банка России отказывают в выдаче
Свидетельства при наличии одного из следующих оснований:
     3.9.1. резидент не представил какой-либо из документов, указанных
в пункте 3.4 настоящего Положения;
     3.9.2. документы,  запрошенные  дополнительно  в  соответствии  с
пунктом  3.5  настоящего  Положения,  не  представлены  резидентом   в
территориальное учреждение Банка России в течение одного месяца с даты
направления уведомления об их представлении;
     3.9.3. в    представленных    резидентом    документах   выявлена
недостоверная информация;
     3.9.4. представленные резидентом документы оформлены с нарушением
требований, установленных настоящим Положением.

                     IV. Заключительные положения

     4.1. Настоящее Положение вступает в силу со дня  опубликования  в
"Вестнике Банка России".
     4.2. Со дня  вступления  в  силу  настоящего  Положения  признать
утратившим  силу  Указание  Банка России "Об установлении специального
порядка использования  иностранной  валюты,  купленной  на  внутреннем
валютном   рынке   Российской   Федерации"  N  511-У  от  12.03.99  (с
изменениями и дополнениями,  внесенными Указанием Банка России N 563-У
от  19.05.99)  ("Вестник  Банка  России"  N  17  от 24.03.99,  N 32 от
26.05.99).


     Председатель Центрального
     банка Российской Федерации          В.В. ГЕРАЩЕНКО


                                                          Приложение 1
                                              к Положению Банка России
                                   "О размещении резидентами в депозит
                                    уполномоченному  банку иностранной
                                    валюты со специального транзитного
                                                      валютного счета"
                                                 от 21.06.2000 N 114-П

     сведения об Исполняющем банке:
     Фирменное (полное официальное) наименование:
     ____________________________________________
     ____________________________________________
     код ОКПО ___________________________________
     регистрационный номер ______________________


                              ЗАЯВЛЕНИЕ
                   N _____ от "__" ____________ г.

     <> просит зарегистрировать право накопления
иностранной  валюты,  купленной  на  внутреннем валютном рынке,  путем
размещения в Депозит со специального транзитного валютного счета.
                                                 +-------------------+
     1. Полное наименование резидента            +-------------------+
                                                 +-------------------+
     2. Место нахождения                         +-------------------+
                                                 +-------------------+
     3. Дата государственной регистрации         +-------------------+
                                                 +-------------------+
     4. Код ОКПО                                 +-------------------+
                                                 +-------------------+
     5. ИНН                                      +-------------------+
                                                 +-------------------+
     6. Номер текущего валютного счета           ¦                   ¦
        в Исполняющем банке                      +-------------------+
                                                 +-------------------+
     7. Номер специального транзитного           ¦                   ¦
        валютного счета в Исполняющем банке      +-------------------+
                                                 +-------------------+
     8. Подпункт пункта 2.2 настоящего           ¦                   ¦
        Положения, в соответствии с которым      ¦                   ¦
        будет осуществляться накопление          ¦                   ¦
        иностранной валюты                       +-------------------+
                                                 +-------------------+
     9. Код валюты обязательства                 +-------------------+
                                                 +-------------------+
     10. Сумма неисполненного обязательства      +-------------------+



                Сведения о Банке, открывающем Депозит

     1. Фирменное    (полное    официальное)    наименование    Банка,
открывающего Депозит  ________________________________________________

        +-------------------+
     2. ¦                   ¦ - Регистрационный номер
        +-------------------+

        +-------------------+
     3. ¦                   ¦ - код ОКПО
        +-------------------+


     Руководитель                            Ответственное лицо
     (лицо, его замещающее)                  Исполняющего банка
     резидента ________________ (Ф.И.О.)     ________________ (Ф.И.О.)
                 (подпись)                      (подпись)

         М.П.                                    М.П.
     "__" __________ ____ г.                 "__" __________ ____ г.



     Ответственное лицо Банка,
     открывающего Депозит  ________ (Ф.И.О.)
                              (подпись)

         М.П.
     "__" __________ ____ г.


                                                          Приложение 2
                                              к Положению Банка России
                                   "О размещении резидентами в депозит
                                    уполномоченному банку  иностранной
                                    валюты со специального транзитного
                                                      валютного счета"
                                                 от 21.06.2000 N 114-П

     На Заявление N _______ от __________


                     СВИДЕТЕЛЬСТВО N 00-0-0000-00
                      от "__" _________ ____ г.

     <>
свидетельствует   о   регистрации   права   <>
накопления иностранной валюты в сумме <> <>,  покупаемой на внутреннем валютном рынке в <>,  путем  внесения   в
Депозит   в   <>,  в соответствии с <>.
     Действие Свидетельства   прекращается    с    даты    прекращения
обязательств,  указанных  в  пункте  2.2  Положения  Банка  России  "О
размещении резидентами в  депозит  уполномоченному  банку  иностранной
валюты  со  специального  транзитного  валютного  счета"  N  ______ от
______________,  для  исполнения  которых   резидентом   накапливалась
иностранная валюта на основании настоящего Свидетельства.


     Руководитель (Заместитель руководителя)
     территориального учреждения Банка России ___________ (Ф.И.О.)
                                               (подпись)

                                                  М.П.


                               Порядок
                  формирования номера свидетельства

     Номер Свидетельства состоит из девяти разрядов, сгруппированных в
4 части, разделенные дефисом. Общий вид номера: 00-0-0000-00.
     Номер Свидетельства   формируется   слева   направо  в  следующем
порядке:
     в первой  части - локальный код территориального учреждения Банка
России (например,  01 - Главное управление Банка России по  Алтайскому
краю);
     во второй части - проставляется цифра от 1 до 9,  соответствующая
номеру  подпункта  пункта  2.2 настоящего Положения,  в соответствии с
которым будет осуществляться накопление иностранной валюты  (например,
1 - подпункт 2.2.1);
     в третьей части  проставляется  четырехзначный  порядковый  номер
выданного   территориальным  учреждением  Банка  России  Свидетельства
(заполняется справа налево, например, 0025 или 0120);
     в четвертой  части  - год выдачи Свидетельства (например,  00 или
01).