Положение Центрального банка Российской Федерации от 26.03.2003 № 221-П

 
                ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                            (БАНК РОССИИ)

          26 марта 2003 г.                          N 221-П

                              г. Москва

     Зарегистрировано
     Министерством юстиции
     Российской Федерации
     10 апреля 2003 года
     Регистрационный N 4402

                          П О Л О Ж Е Н И Е

               О порядке приема и исполнения кредитными
            организациями, подразделениями расчетной сети
        Банка России исполнительных документов, предъявляемых
                  взыскателями - физическими лицами

     Настоящее Положение  разработано  в  соответствии  со  статьей  6
Федерального  закона  "Об   исполнительном   производстве"   (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1997, N 30, ст. 3591), статьями
4 и 80 Федерального закона "О Центральном банке  Российской  Федерации
(Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002,
N  28,  ст.  2790),  Федеральным  законом  "О  банках   и   банковской
деятельности"  (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного
Совета  РСФСР,  1990,  N  27,  ст.  357;   Собрание   законодательства
Российской Федерации,  1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999,
N 28,  ст. 3459; N 28, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33 (часть I),
ст.  3424;  2002,  N  12,  ст.  1093) и устанавливает порядок приема и
исполнения кредитными организациями,  подразделениями  расчетной  сети
Банка    России   (далее   -   банками)   исполнительных   документов,
предъявляемых взыскателями - физическими лицами (далее - взыскатель) к
банковским счетам должников.
     Настоящее Положение    не    регулирует    порядок     исполнения
исполнительных  документов  о  взыскании  денежных  средств с валютных
счетов должника.
     Настоящее Положение   не   распространяется  на  случаи  принятия
исполнительных документов от взыскателей кредитными  организациями,  у
которых отозвана лицензия на осуществление банковской деятельности.

                       Глава 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

     1.1. Взыскатель  на  основании  статьи  6 Федерального закона "Об
исполнительном   производстве"   вправе   представить   исполнительный
документ непосредственно в банк,  в котором открыт счет должника,  при
условии, что взыскатель располагает сведениями об имеющихся там счетах
должника.
     1.2. Взыскатель представляет  в  банк  подлинник  исполнительного
документа  (его дубликат) и заявление-поручение в двух экземплярах,  в
котором предоставляет банку  право  составления  от  имени  взыскателя
инкассового поручения на списание денежных средств со счета должника и
их   перечисление    на    счет,    указанный    взыскателем.    Форма
заявления-поручения приведена в Приложении к настоящему Положению.
     1.3. Заявление-поручение и  исполнительный  документ  могут  быть
представлены  в  банк  представителем  взыскателя  (далее - доверенное
лицо)  на  основании  доверенности,  оформленной  в   соответствии   с
федеральным   законом,   или   договора,   удостоверяющего  полномочия
представителя.
     1.4. При  приеме документов от взыскателя (доверенного лица) банк
проверяет  наличие  в  заявлении-поручении  сведений,  предусмотренных
настоящим   Положением,  соответствие  данных,  указанных  взыскателем
(доверенным лицом) в заявлении-поручении, доверенности или договоре (в
случае,   если   взыскателя   представляет  доверенное  лицо),  данным
документа,  удостоверяющего личность взыскателя (доверенного лица),  и
исполнительного  документа;  соответствие  реквизитов  исполнительного
документа установленным законодательством требованиям, предъявляемым к
исполнительным  документам,  и  соблюдение  сроков  его  предъявления,
полномочия  лица,   подписавшего   заявление,   а   также   полномочия
доверенного лица.
     1.5. При       отсутствии        сведений,        предусмотренных
заявлением-поручением,   указании   неточных   сведений,  предъявлении
исполнительного документа с нарушением установленных в отношении  него
требований,     отсутствии    полномочий    у    лица,    подписавшего
заявление-поручение,    данное    заявление-поручение     вместе     с
исполнительным   документом  не  принимаются.  Проверка  вышеуказанных
сведений осуществляется  при  предъявлении  исполнительного  документа
взыскателем или его доверенным лицом.

                      Глава 2. ПОРЯДОК ПРИНЯТИЯ
                ИСПОЛНИТЕЛЬНЫХ ДОКУМЕНТОВ И ИХ ОПЛАТЫ

     2.1. Представленные  взыскателем  (доверенным  лицом)   документы
регистрируются банком в журнале произвольной формы.
     Оба экземпляра  заявления-поручения   подписываются   взыскателем
(доверенным лицом) в присутствии работника банка. На каждом экземпляре
заявления-поручения   проставляется    отметка    банка    о    приеме
заявления-поручения  и  исполнительного  документа  с  указанием  даты
приема, заверенная подписью ответственного исполнителя банка и штампом
банка.  Один  экземпляр  заявления-поручения  возвращается  взыскателю
(доверенному лицу),  другой  экземпляр  заявления-поручения  вместе  с
составленным  на его основании инкассовым поручением помещается банком
в документы дня.
     2.2. На основании заявления-поручения банк не позже рабочего дня,
следующего за датой приема заявления-поручения,  составляет инкассовое
поручение   на   бланке   формы   0401071  в  количестве  экземпляров,
необходимом для осуществления расчетной  операции,  в  соответствии  с
требованиями  нормативных  актов  Банка России по заполнению расчетных
документов с учетом следующего:
     - в   поле   "Получатель"   указывается  фамилия,  имя,  отчество
взыскателя,  идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при  его
наличии);
     - в поле "Сч. N" получателя указывается номер счета взыскателя;
     - в поле "Назначение платежа" банком должника производится запись
о составлении инкассового поручения на  основании  заявления-поручения
взыскателя  с  указанием  даты заявления-поручения,  а также фамилии и
инициалов взыскателя,  наименования органа,  выдавшего  исполнительный
документ,  реквизитов  исполнительного документа,  включая номер дела,
решение по которому является  основанием  для  выдачи  исполнительного
документа.
     Первый экземпляр  инкассового  поручения  оформляется   подписями
работников  банка,  имеющих  право  подписи  расчетных  документов,  и
оттиском печати банка.
     2.3. Списание  денежных  средств  со  счета должника на основании
инкассового  поручения   с   приложенным   исполнительным   документом
осуществляется  в  соответствии  с  нормативными  актами Банка России,
регулирующими порядок осуществления безналичных расчетов.

                  Глава 3. ПОРЯДОК ОТЗЫВА И ВОЗВРАТА
                      ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ДОКУМЕНТА

     3.1. Взыскатель  имеет  право отозвать неисполненный или частично
исполненный исполнительный документ.  Отзыв исполнительного  документа
осуществляется  путем  представления  в  банк  письменного  заявления,
составленного  взыскателем   в   произвольной   форме   в   количестве
экземпляров,  определяемом банком, с указанием реквизитов, необходимых
для осуществления отзыва,  включая наименование  должника,  номер  его
счета,  фамилию,  имя, отчество взыскателя, номер его счета, реквизиты
исполнительного документа,  а  также  наименование  органа,  вынесшего
решение,   подлежащее   принудительному   исполнению.  Все  экземпляры
заявления  на  отзыв  исполнительного  документа  заверяются  подписью
ответственного  исполнителя  банка  с  проставлением  штампа  банка  и
указанием  даты  приема  заявления,  один  из   которых   возвращается
взыскателю   в  качестве  подтверждения  в  приеме  заявления,  второй
остается в банке.
     3.2. Возврат  исполнительного  документа  производится  банком не
позднее следующего рабочего дня в следующем порядке.
     Исполнительный документ     возвращается     взыскателю     лично
(доверенному лицу) под расписку в получении на заявлении-поручении или
заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.
     При этом на оборотной стороне  исполнительного  документа  банком
делается  отметка  о  причине возврата,  проставляется дата возврата с
указанием  взысканной  суммы,  если  имела  место   частичная   оплата
документа.  Производимые записи на исполнительном документе заверяются
подписями   ответственного   исполнителя   и    главного    бухгалтера
(заместителя  главного бухгалтера) банка (филиала банка) с приложением
печати.
     При возврате документов в журнале регистрации банком производится
запись с указанием даты  и  причины  возврата.  Инкассовое  поручение,
составленное   банком  на  основании  заявления-поручения  взыскателя,
исполнение которого не производилось или произведено частично в  связи
с    отзывом    исполнительного   документа,   помещается   вместе   с
заявлением-поручением в документы дня.
     Исполнительный документ,  взыскание  денежных средств по которому
произведено    или    прекращено    в     случаях,     предусмотренных
законодательством,  возвращается банком заказным почтовым отправлением
с  уведомлением  о  вручении  в  суд  или   другой   орган,   выдавший
исполнительный документ.

                  Глава 4. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

     4.1. Бланки  заявления-поручения изготавливаются самостоятельно с
обязательным указанием реквизитов, установленных настоящим Положением.
     4.2. Настоящее  Положение  утверждено  решением Совета директоров
(протокол от 14.03.2003 N 5) и вступает в силу по  истечении  10  дней
после дня опубликования в "Вестнике Банка России".


     Председатель
     Банка России          С.М. Игнатьев


                                                            Приложение
                                              к Положению Банка России
                                           от 26 марта 2003 г. N 221-П
                                        "О порядке приема и исполнения
                                             кредитными организациями,
                                        подразделениями расчетной сети
                                           Банка России исполнительных
                              документов, предъявляемых взыскателями -
                                                   физическими лицами"


                                   Куда ______________________________
                                         наименование банка должника
                                   ___________________________________
                                            местонахождение
                                   ___________________________________
                                   БИК _______________________________
                                   От ________________________________
                                   ___________________________________
                                       ФИО взыскателя (указываются
                                              полностью)
                                   ___________________________________
                                        наименование документа,
                                   ___________________________________
                                         удостоверяющего личность,
                                     серия, номер, кем и когда выдан
                                   Адрес _____________________________
                                              (место регистрации)
                                   ___________________________________
                                     (место фактического проживания)
                                   Телефон ___________________________

                         ЗАЯВЛЕНИЕ-ПОРУЧЕНИЕ

     Прошу составить от моего имени  инкассовое  поручение  и  списать
денежные средства в сумме ____________________________________________
                                     сумма цифрами и прописью
______________________________________________________________________
                         в рублях и копейках
со счета должника ________________________ N _________________________
______________________________________________________________________
                      наименование должника, ИНН
в ____________________________________________________________________
             наименование банка должника, местонахождение
БИК ________________________ корр. счет ______________________________
на основании исполнительного документа  ______________________________
______________________________________________________________________
     название исполнительного документа, его номер, дата выдачи,
______________________________________________________________________
             номер дела или материалов, по которым выдан
______________________________________________________________________
                       исполнительный документ,
______________________________________________________________________
           наименование суда или другого органа, выдавшего
______________________________________________________________________
                       исполнительный документ
и перечислить на счет N ______________________________________________
                                реквизиты счета взыскателя
в ____________________________________________________________________
            наименование банка взыскателя, местонахождение
БИК _____________________ корр. счет _________________________________
ИНН получателя денежных средств ______________________________________
     Поручаю _________________________________________________________
                           наименование банка должника
     составить инкассовое поручение на списание денежных средств в мою
пользу со счета ______________________________________________________
                                  наименование должника
     При недостаточности  денежных  средств  на  счете  должника прошу
исполнительный документ ______________________________________________
                           (вернуть, поместить в картотеку к счету)
     Настоящим предоставляю __________________________ право проверить
                                наименование банка
                                    должника
достоверность сведений, указанных в заявлении-поручении.

     Доверенность N _________ от "__" ______________ 20__ г.
                    заполняется в случае, если взыскателя
                        представляет доверенное лицо

     Договор N _______ от "__" ________________ 20__ г.
               заполняется в случае, если взыскателя
                    представляет доверенное лицо

                     Заполняется доверенным лицом
                    ______________________________

                                     ¦
       Заполняется физическим лицом  ¦  Заполняется юридическим лицом
                                     ¦
     ________________________________¦________________________________
       ФИО (указывается полностью)   ¦      наименование юр. лица
     ________________________________¦     (указывается полностью)
         наименование документа,     ¦ИНН ____________________________
     ________________________________¦
        удостоверяющего личность,    ¦Счет N _________________________
           серия, номер, кем и       ¦________________________________
               когда выдан           ¦           где открыт
     Адрес __________________________¦Адрес места нахождения _________
               место фактического    ¦________________________________
                    проживания       ¦Юридический адрес ______________
     ________________________________¦________________________________
            место регистрации        ¦Телефон ________________________
     Телефон ________________________¦
                                     ¦


     Приложение: исполнительный документ и (при наличии)  доверенность
(договор) на __ л.

     "__" ______________ 20__ г.       _______________________________
        дата представления                 Ф.И.О., подпись взыскателя
                                                (доверенного лица)