Положение Центрального банка Российской Федерации от 12.11.2009 № 347-П

 



               ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                           (БАНК РОССИИ)

                         П О Л О Ж Е Н И Е

                   от 12 ноября 2009 г. N 347-П
                             г. Москва


            О порядке оплаты уставного капитала банков
         облигациями федерального займа, а также о порядке
             осуществления эмиссии привилегированных и
        обыкновенных акций, размещаемых в рамках процедуры
                      повышения капитализации


       Зарегистрировано Минюстом России 10 декабря 2009 года
                      Регистрационный N 15498


     Настоящее Положение в соответствии с Федеральным законом от 18
июля 2009 года  N 181-ФЗ "Об  использовании государственных  ценных
бумаг  Российской  Федерации для  повышения  капитализации  банков"
(Собрание законодательства  Российской Федерации, 2009,  N 29,  ст.
3618)  (далее -  Федеральный  закон) и  в  соответствии с  решением
Совета   директоров  Банка   России   (протокол  заседания   Совета
директоров Банка России от 7 августа 2009 года N 15)  устанавливает
порядок оплаты уставного капитала банковских кредитных организаций,
являющихся  акционерными обществами  (далее  - банки),  облигациями
федерального   займа,  а   также   порядок  осуществления   эмиссии
привилегированных  и  обыкновенных  акций,  размещаемых  в   рамках
процедуры повышения капитализации.
          Глава 1. Общие положения
     1.1. Оплата уставного капитала банков облигациями федерального
займа, а   также   осуществление   эмиссии   привилегированных    и
обыкновенных  акций,  размещаемых  в  рамках  процедуры   повышения
капитализации, осуществляется в порядке, установленном  Инструкцией
Банка России от  14 января  2004 года N  109-И "О порядке  принятия
Банком  России  решения  о  государственной  регистрации  кредитных
организаций   и  выдаче   лицензий   на  осуществление   банковских
операций",  зарегистрированной  Министерством  юстиции   Российской
Федерации 13 февраля 2004 года N 5551, 1 ноября 2005 года N 7127, 2
июня 2006 года N  7910, 19 декабря 2006 года  N 8640, 7 марта  2007
года N 9071, 14 марта 2007 года N 9098, 22 мая 2007 года N 9521, 14
декабря 2007 года N  10749, 27 февраля 2008  года N 11234, 28  июля
2008 года N  12037, 31 октября  2008 года N  12555, 3 февраля  2009
года N 13254 ("Вестник Банка России" от 20 февраля 2004 года N  15,
от 7  декабря 2005 года  N 64,  от 21 июня  2006 года  N 35, от  27
декабря 2006 года  N 73, от 21  марта 2007 года  N 15, от 28  марта
2007 года N 16, от 30 мая 2007 года N 32, от 26 декабря 2007 года N
71, от 5 марта 2008  года N 11, от 6 августа  2008 года N 41, от  1
ноября 2008  года  N 62,  от  9 февраля  2009 года  N  8) (далее  -
Инструкция Банка России N 109-И), и Инструкцией Банка России от  10
марта 2006 года  N 128-И "О правилах  выпуска и регистрации  ценных
бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации",
зарегистрированной Министерством  юстиции  Российской Федерации  13
апреля 2006 года  N 7687, 20  февраля 2007 года  N 8964, 23  апреля
2007 года N 9309 ("Вестник Банка  России" от 27 апреля 2006 года  N
25, от 1 марта 2007  года N 11, от 3 мая  2007 года N 24) (далее  -
Инструкция  Банка   России   N  128-И),   с  учетом   особенностей,
установленных Федеральным законом и настоящим Положением.
     1.2. На процедуру  повышения  капитализации, осуществляемую  в
соответствии с Федеральным законом, не распространяются:
     ограничение на  виды  имущества в  неденежной  форме,  которое
может быть внесено  в оплату уставного капитала  банка, а также  на
предельный  размер имущественных  (неденежных)  вкладов в  уставный
капитал банка,  установленные  соответственно пунктами  4.3 и  17.3
Инструкции Банка России N 109-И;
     ограничение на соотношение  номинальной стоимости  размещенных
привилегированных акций  к зарегистрированному уставному  капиталу,
установленное подпунктом 2.5.2 пункта 2.5 Инструкции Банка России N
128-И.
     1.3. Государственная   регистрация  выпуска   (дополнительного
выпуска) и отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций
банка в  соответствии с Федеральным  законом осуществляется  Банком
России  (Департаментом  лицензирования деятельности  и  финансового
оздоровления   кредитных  организаций   Банка   России)  (далее   -
регистрирующий орган).
          Глава 2.  Особенности  эмиссии  привилегированных   акций
банков в рамках процедуры повышения капитализации
     2.1. В соответствии с  частью 2  статьи 5 Федерального  закона
решение  о  выпуске  привилегированных  акций  в  рамках  процедуры
повышения капитализации должно содержать информацию о количестве  и
общей номинальной  стоимости  размещаемых привилегированных  акций,
приобретаемых Российской Федерацией,  в соответствии с решением  об
удовлетворении  предложения  об  участии этого  банка  в  процедуре
повышения капитализации банков.
     В случае  если  объем  размещаемых  привилегированных   акций,
приобретаемых   Российской  Федерацией,   меньше,   чем  это   было
определено  решением  о  размещении  акций  банка,  то   количество
размещаемых  привилегированных   акций,  приобретаемых   Российской
Федерацией, определяется в  решении о  выпуске путем деления  общей
номинальной  стоимости  облигаций  федерального  займа,  подлежащих
обмену  на привилегированные  акции  в рамках  процедуры  повышения
капитализации,  на  номинальную стоимость  одной  привилегированной
акции банка.
     В случае  если   в  результате   деления  образуется   дробное
количество привилегированных акций, то количество привилегированных
акций,   подлежащих   обмену    в   рамках   процедуры    повышения
капитализации, округляется до целого числа в меньшую сторону.
     2.2. Для  регистрации   выпуска   привилегированных  акций   в
регистрирующий  орган  представляются  документы,   предусмотренные
абзацами вторым-пятым, тринадцатым-шестнадцатым, двадцать первым  -
двадцать третьим  пункта 13.1  Инструкции Банка России  N 128-И,  и
копия решения об удовлетворении предложения об участии в  процедуре
повышения  капитализации,  предусмотренного   частью  3  статьи   4
Федерального закона.
     2.3. Срок     рассмотрения     регистрационных      документов
регистрирующим органом не должен  превышать 15 рабочих дней со  дня
их поступления в регистрирующий орган.
     2.4. Для государственной регистрации отчета об итогах  выпуска
привилегированных  акций  в  регистрирующий  орган   представляются
документы,  предусмотренные  абзацами  вторым-восьмым  пункта  16.4
Инструкции  Банка России  N  128-И,  а  также копия  договора  мены
привилегированных акций, размещаемых этим банком в рамках процедуры
повышения капитализации, на облигации федерального займа и  выписка
по счету депо  депозитария, подтверждающая факт внесения  облигаций
федерального займа в оплату уставного капитала банка.
     2.5. При    регистрации     отчета    об    итогах     выпуска
привилегированных акций, размещенных  в рамках процедуры  повышения
капитализации,  проверка  правомерности оплаты  уставного  капитала
банка не осуществляется.
     2.6. Срок рассмотрения регистрирующим органом отчета об итогах
выпуска привилегированных акций не  может превышать 7 рабочих  дней
со дня представления документов в регистрирующий орган.
          Глава 3.   Особенности   эмиссии   обыкновенных    акций,
размещаемых для конвертации  в них привилегированных акций  банков,
размещенных в рамках процедуры повышения капитализации
     3.1. Общая   номинальная    стоимость   обыкновенных    акций,
размещаемых для конвертации  в них привилегированных акций,  должна
быть равной  общей номинальной  стоимости привилегированных  акций,
размещенных в  рамках  процедуры повышения  капитализации, на  дату
принятия банком решения о размещении обыкновенных акций.
     3.2. Решение  о  дополнительном  выпуске  обыкновенных  акций,
размещаемых для конвертации  в них привилегированных акций,  должно
содержать порядок и  условия размещения, соответствующие порядку  и
условиям   конвертации,    установленным    решением   о    выпуске
привилегированных акций, размещенных  в рамках процедуры  повышения
капитализации, и уставом банка.
     В случае  если   на   дату  принятия   решения  о   размещении
дополнительного  выпуска   обыкновенных  акций  банком   погашались
привилегированные акции, размещенные  в рамках процедуры  повышения
капитализации, то банку необходимо для государственной  регистрации
дополнительного  выпуска   обыкновенных   акций,  размещаемых   для
конвертации  в них  привилегированных  акций банка,  представить  в
регистрирующий  орган письмо,  содержащее  информацию о  количестве
привилегированных акций, находящихся  в обращении на дату  принятия
данного решения.
     3.3. Размещение обыкновенных акций банка в пределах количества
объявленных акций, необходимого для  конвертации в них  размещенных
банком  привилегированных  акций,  проводится  только  путем  такой
конвертации.
     3.4. Акционер  -   владелец  привилегированных  акций   вправе
требовать у банка  конвертации одновременно всех принадлежащих  ему
привилегированных  акций  в  обыкновенные акции  в  соответствии  с
условиями, установленными Федеральным законом и уставом банка.
     Срок, в    течение    которого   акционером    -    владельцем
привилегированных  акций могут  быть  поданы заявления,  содержащие
требования об их конвертации, не может составлять более одного года
с   даты   государственной  регистрации   дополнительного   выпуска
обыкновенных   акций,   размещаемых    для   конвертации   в    них
привилегированных акций, размещенных  в рамках процедуры  повышения
капитализации,  за  вычетом  периода  времени,  установленного  для
конвертации  конвертируемых ценных  бумаг  на основании  полученных
заявлений.
     3.5. Для   государственной   регистрации  отчета   об   итогах
дополнительного выпуска обыкновенных  акций в регистрирующий  орган
представляются документы, предусмотренные абзацами  вторым-восьмым,
пятнадцатым и шестнадцатым  пункта 16.4  Инструкции Банка России  N
128-И, и  список  акционеров -  владельцев привилегированных  акций
банка,  размещенных  в рамках  процедуры  повышения  капитализации,
предъявивших  требование об  их  конвертации в  обыкновенные  акции
банка.
          Глава 4. Заключительные положения
     4.1. Настоящее  Положение   вступает   в  силу   со  дня   его
официального опубликования в "Вестнике Банка России".
     
     
     Председатель
     Центрального Банка
     Российской Федерации                         С.М. ИГНАТЬЕВ