Указание Центрального банка Российской Федерации от 11.12.2009 № 2360-У

 



               ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                           (БАНК РОССИИ)

                          У К А З А Н И Е

                 от 11 декабря 2009 г.    N 2360-У
                             г. Москва


       О порядке составления и применения банковского ордера


       Зарегистрировано Минюстом России 24 декабря 2009 года
                      Регистрационный N 15812


     Настоящее Указание на основании Федерального закона от 10 июля
2002  года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке
России)" (Собрание законодательства Российской Федерации,  2002,  N
28,  ст.  2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст.
2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N
19,  ст.  2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9; ст. 10; N 10, ст.
1151,  N 18,  ст.  2117;  2008, N 42, ст. 4696; ст. 4699; N 44, ст.
4982;  N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629)
и  в  соответствии  с  решением  Совета  директоров  Банка   России
(протокол  заседания  Совета  директоров Банка России от 11 декабря
2009 года N  24)  устанавливает  следующий  порядок  составления  и
применения банковского ордера.
     1. Банковский ордер  является  расчетным  документом  и  может
применяться  при  осуществлении  кредитной  организацией (филиалом)
расчетных операций по банковскому счету, счету по вкладу (депозиту)
клиента   в  валюте  Российской  Федерации  и  иностранной  валюте,
открытому в этой кредитной организации (филиале),  в случаях,  если
плательщиком  или  получателем  является сама кредитная организация
(филиал).
     2. Банковский   ордер   составляется   кредитной  организацией
(филиалом) на бумажном носителе или в электронном виде.
     Формат банковского  ордера формы 0401067 приведен в приложении
1 к настоящему Указанию.  Поля,  предназначенные  для  проставления
значений  каждого  из  реквизитов  в банковском ордере,  обозначены
номерами в приложении  2  к  настоящему  Указанию.  Описание  полей
(реквизитов)   банковского   ордера  приведено  в  приложении  3  к
настоящему Указанию.  Цифровые коды форм документов, используемых в
настоящем  Указании,  соответствуют  Общероссийскому классификатору
управленческой документации.
     Допускается включение в банковский ордер дополнительных полей,
не   предусмотренных   настоящим   Указанием,   перечень    которых
устанавливается кредитной организацией.
     Изготовление бланков   и   составление   банковского    ордера
осуществляется  в  соответствии с требованиями,  установленными для
расчетных документов главой 2 части 1 Положения Банка России  от  3
октября  2002  года  N  2-П  "О  безналичных  расчетах в Российской
Федерации",  зарегистрированного Министерством  юстиции  Российской
Федерации  23 декабря 2002 года N 4068,  21 марта 2003 года N 4300,
30 июня 2004 года N 5880,  25 мая 2007 года N 9547,  6 февраля 2008
года  N 11122 ("Вестник Банка России" от 28 декабря 2002 года N 74,
от 2 апреля 2003 года N 17,  от 7 июля 2004 года N 39,  от  6  июня
2007  года  N  33,  от 20 февраля 2008 года N 9) (далее - Положение
Банка России N 2-П).
     Банковский ордер   подписывается  лицами,  наделенными  правом
первой или второй подписи для его подписания.
     Кредитная организация   устанавливает   порядок  подтверждения
подлинности банковского ордера,  составленного в электронном  виде,
обеспечивает контроль его целостности и подтверждение подлинности.
     3. Банковский  ордер,  составленный  на   бумажном   носителе,
бумажная  копия  банковского  ордера,  составленного  в электронном
виде,  не  должны  превышать   формата   A4.   В   случаях,   когда
корреспондирующие  счета  и суммы по счетам не могут быть размещены
на  одном  листе  формата  A4,  применяется  многостраничная  форма
банковского ордера.
     Порядок формирования многостраничной формы банковского ордера,
подписания,  нумерации  страниц  с  указанием  в  банковском ордере
общего количества страниц устанавливается кредитной организацией.
     4. Банковский  ордер  может быть использован при осуществлении
расчетных операций,  по которым один  счет  клиента  или  кредитной
организации  (филиала) - плательщика (получателя) корреспондирует с
несколькими   счетами   кредитной   организации    (филиала)    или
клиентовполучателей  (плательщиков).  В этом случае соответствующие
наименования и номера счетов плательщиков (получателей) и суммы  по
ним указываются отдельными строками.
     К выписке из лицевого  счета  клиента  прилагается  банковский
ордер,  отражающий  операции,  проведенные  по  указанному лицевому
счету.
     5. При  отсутствии  или  недостаточности  денежных  средств на
банковском  счете  клиентаплательщика  составленный   на   бумажном
носителе   банковский   ордер   помещается  в  картотеку  расчетных
документов,  не оплаченных в  срок.  Допускается  частичная  оплата
банковского  ордера  платежным  ордером  формы  0401066  в порядке,
предусмотренном для платежного поручения Положением Банка России  N
2-П.  Информация,  указанная  в свободных полях банковского ордера,
переносится  в  поле  "Назначение  платежа"  платежного  ордера   в
порядке, установленном кредитной организацией.
     Порядок помещения в картотеку и оплаты  банковского  ордера  в
электронном  виде  в случае отсутствия или недостаточности денежных
средств на счете клиента устанавливается кредитной  организацией  с
учетом  требований  законодательства  Российской  Федерации,  в том
числе нормативных актов Банка России.
     6. Настоящее  Указание  вступает  в  силу по истечении 10 дней
после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".


     Председатель
     Центрального банка
     Российской Федерации                           С.М. ИГНАТЬЕВ




                                                       Приложение 1
                                            к Указанию Банка России
                                   от 11 декабря 2009 года N 2360-У
                                             "О порядке составления
                                   и применения банковского ордера"

                                                       |———————|
                                                       |0401067|
                                                       |———————|
     Банковский ордер N             ___________
                                       Дата

     ————————|———————————————————————————————————|———————————|————
     Сумма   |                                   |Вид оп.    |
     прописью|                                   |———————————|————
             |                                   |Очер. плат.|
     ————————|——————————|————————————————|———————|———————————|————
        Плательщик      |     Сч. N      |         Сумма
     ———————————————————|————————————————|———————————|————————————
     ...................|................|           |
     ———————————————————|————————————————|           |
        Получатель      |     Сч. N      |           |
     ———————————————————|————————————————|           |
     ...................|................|           |
     ———————————————————|————————————————|———————————|————————————
            Назначение платежа           |
     ————————————————————————————————————|————————————————————————
                                         |     Отметки банка
                                         |
                                         |
     ————————————————————————————————————|
                                         |        подписи




                                                       Приложение 2
                                            к Указанию Банка России
                                   от 11 декабря 2009 года N 2360-У
                                             "О порядке составления
                                   и применения банковского ордера"
 
                                                       |———————|
     (1)                                   (2) _______ |0401067|
                                     (4)               |———————|
     Банковский ордер N  (3)      ___________
                                     Дата

       (25)                 (26)

     ————————|———————————————————————————————————|———————————|————
     Сумма   | (6)                               |Вид оп.    |(18)
     прописью|                                   |———————————|————
             |                                   |Очер. плат.|(21)
     ————————|——————————|————————————————|———————|———————————|————
        Плательщик      |     Сч. N      |         Сумма
     ———————————————————|————————————————|———————————|————————————
       (8)              | (9)            | (7)       | (7a)
     ...................|................|           |
     ———————————————————|————————————————|           |
        Получатель      |     Сч. N      |           |
     ———————————————————|————————————————|           |
       (16)             | (17)           |           |
     ...................|................|           |
     ———————————————————|————————————————|———————————|————————————
            Назначение платежа           | (27)
     ————————————————————————————————————|————————————————————————
       (24)                              |     Отметки банка
                                         |
                                         |         (45)
     ————————————————————————————————————|
       (28)               (29)           |        подписи




                                                       Приложение 3
                                            к Указанию Банка России
                                   от 11 декабря 2009 года N 2360-У
                                             "О порядке составления
                                   и применения банковского ордера"


          Описание полей (реквизитов) банковского ордера

     |—————|————————————|—————————————————————————————————————————|
     |Номер|Наименование|              Значения                   |
     |поля |            |                                         |
     |—————|————————————|—————————————————————————————————————————|
     |  1  |     2      |                  3                      |
     |—————|————————————|—————————————————————————————————————————|
     |  1  |Банковский  |Наименование документа                   |
     |     |ордер       |                                         |
     |—————|————————————|—————————————————————————————————————————|
     |  2  |0401067     |Номер формы по ОКУД ОК 011-93, класс     |
     |     |            |"Унифицированная система банковской      |
     |     |            |документации"                            |
     |—————|————————————|—————————————————————————————————————————|
     |  3  |N           |Номер банковского ордера.                |
     |     |            |Указывается номер банковского ордера     |
     |     |            |цифрами                                  |
     |—————|————————————|—————————————————————————————————————————|
     |  4  |Дата        |Дата составления банковского ордера.     |
     |     |            |В банковском ордере на бумажном носителе |
     |     |            |указываются число, месяц, год - цифрами  |
     |     |            |(в формате ДД.ММ.ГГГГ) или число месяца -|
     |     |            |цифрами, месяц - словом, год - цифрами   |
     |     |            |(полностью).                             |
     |     |            |В банковском ордере в электронном виде   |
     |     |            |указываются число, месяц, год - цифрами  |
     |     |            |в формате, установленном кредитной       |
     |     |            |организацией                             |
     |—————|————————————|—————————————————————————————————————————|
     |  6  |Сумма       |Сумма платежа прописью.                  |
     |     |прописью    |Указывается сумма платежа прописью с     |
     |     |            |начала строки с заглавной буквы, дробная |
     |     |            |часть указывается цифрами (два знака).   |
     |     |            |Наименование валюты указывается в соот-  |
     |     |            |ветствующем падеже, сокращения           |
     |     |            |не допускаются                           |
     |—————|————————————|—————————————————————————————————————————|
     |  7  |Сумма       |Сумма платежа цифрами.                   |
     |     |            |В банковском ордере на бумажном носителе |
     |     |            |указывается сумма платежа цифрами, целая |
     |     |            |часть (денежная единица) отделяется от   |
     |     |            |дробной части знаком тире "-", дробная   |
     |     |            |часть указывается двумя знаками. Если    |
     |     |            |сумма платежа цифрами выражена в целых   |
     |     |            |единицах, то после суммы платежа в целых |
     |     |            |единицах указываются знак тире и два нуля|
     |     |            |"-00" или знак "=".                      |
     |     |            |В банковском ордере в электронном виде   |
     |     |            |сумма указывается до последнего знака    |
     |     |            |без разделителей.                        |
     |     |            |При наличии нескольких счетов плательщи- |
     |     |            |ков  или получателей по каждому счету    |
     |     |            |соответствующая сумма цифрами указывается|
     |     |            |отдельными строками                      |
     |—————|————————————|—————————————————————————————————————————|
     | 7а  |Свободное   |Справочно указывается цифрами сумма      |
     |     |поле        |иностранной валюты, количество драгоцен- |
     |     |            |ного металла                             |
     |—————|————————————|—————————————————————————————————————————|
     |  8  |Плательщик  |Наименование плательщика.                |
     |     |            |Указывается наименование клиента (полное |
     |     |            |или сокращенное) или фирменное наимено-  |
     |     |            |вание (полное или сокращенное) кредитной |
     |     |            |организации (филиала).                   |
     |     |            |Для юридических лиц указывается полное   |
     |     |            |или сокращенное наименование в соот-     |
     |     |            |ветствии с учредительными документами;   |
     |     |            |для физических лиц - фамилия, имя,       |
     |     |            |отчество (при наличии последнего); для   |
     |     |            |индивидуальных предпринимателей -        |
     |     |            |фамилия, имя, отчество (при наличии пос- |
     |     |            |леднего) и правовой статус; для физичес- |
     |     |            |ких лиц, занимающихся в установленном    |
     |     |            |законодательством порядке частной практи-|
     |     |            |кой, - фамилия, имя, отчество (при       |
     |     |            |наличии последнего) и указание на вид    |
     |     |            |деятельности.                            |
     |     |            |При наличии нескольких счетов плательщи- |
     |     |            |ков наименования плательщиков указываются|
     |     |            |в отдельных строках                      |
     |—————|————————————|—————————————————————————————————————————|
     |  9  |Сч. N       |Номер счета плательщика.                 |
     |     |            |Если плательщиком является клиент, указы-|
     |     |            |вается номер его лицевого счета - бан-   |
     |     |            |ковского счета, счета по вкладу (депози- |
     |     |            |ту), в случае если плательщиком является |
     |     |            |кредитная организация (филиал), - номер  |
     |     |            |лицевого счета, открытый в этой кредитной|
     |     |            |организации (филиале), соответствующий   |
     |     |            |характеру операции, сформированный в     |
     |     |            |соответствии с Положением Банка России   |
     |     |            |от 26 марта 2007 года N 302-П "О правилах|
     |     |            |ведения бухгалтерского учета в кредитных |
     |     |            |организациях, расположенных на территории|
     |     |            |Российской Федерации", зарегистрированным|
     |     |            |Министерством юстиции Российской Федера- |
     |     |            |ции 29 марта 2007 года N 9176, 23 октября|
     |     |            |2007 года N 10390, 6 ноября 2008 года    |
     |     |            |N 12584, 2 декабря 2008 года N 12783,    |
     |     |            |19 декабря 2008 года N 12904 ("Вестник   |
     |     |            |Банка России" от 16 апреля 2007 года     |
     |     |            |N 20-21, от 31 октября 2007 года N 60,   |
     |     |            |от 19 ноября 2008 года N 67, от 10 декаб-|
     |     |            |ря 2008 года N 72, от 31 декабря 2008    |
     |     |            |года N 75) (далее - Положение N 302-П).  |
     |     |            |В случаях списания денежных средств с    |
     |     |            |нескольких счетов их номера проставляются|
     |     |            |в отдельных строках, по которым в поле 8 |
     |     |            |указаны наименования плательщиков,       |
     |     |            |соответствующие данным счетам, при этом в|
     |     |            |поле 17 должен быть указан только один   |
     |     |            |номер счета с указанием соответствующего |
     |     |            |ему наименования получателя в поле 16    |
     |—————|————————————|—————————————————————————————————————————|
     | 16  |Получатель  |Наименование получателя.                 |
     |     |            |Указывается наименование клиента (полное |
     |     |            |или сокращенное) или фирменное наимено-  |
     |     |            |вание (полное или сокращенное) кредитной |
     |     |            |организации (филиала).                   |
     |     |            |Для юридических лиц указывается полное   |
     |     |            |или сокращенное наименование в соот-     |
     |     |            |ветствии с учредительными документами;   |
     |     |            |для физических лиц - фамилия, имя, от-   |
     |     |            |чество (при наличии последнего); для     |
     |     |            |индивидуальных предпринимателей - фами-  |
     |     |            |лия, имя, отчество (при наличии послед-  |
     |     |            |него) и правовой статус; для физических  |
     |     |            |лиц, занимающихся в установленном законо-|
     |     |            |дательством порядке частной практикой, - |
     |     |            |фамилия, имя, отчество (при наличии пос- |
     |     |            |леднего) и указание на вид деятельности. |
     |     |            |При наличии нескольких счетов получателей|
     |     |            |наименования получателей указываются     |
     |     |            |в отдельных строках                      |
     |—————|————————————|—————————————————————————————————————————|
     | 17  |Сч. N       |Номер счета получателя.                  |
     |     |            |Если получателем является клиент, указы- |
     |     |            |вается номер его лицевого счета -        |
     |     |            |банковского счета, счета по вкладу (депо-|
     |     |            |зиту), в случае если получателем является|
     |     |            |кредитная организация (филиал), - номер  |
     |     |            |лицевого счета, открытый в этой кредитной|
     |     |            |организации (филиале),соответствующий    |
     |     |            |характеру операции, сформированный в     |
     |     |            |соответствии с Положением N 302-П.       |
     |     |            |В случаях зачисления денежных средств на |
     |     |            |несколько счетов их номера проставляются |
     |     |            |в отдельных строках, по которым в поле 16|
     |     |            |указаны наименования получателей, соот-  |
     |     |            |ветствующие данным счетам, при этом в    |
     |     |            |поле 9 должен быть указан только один    |
     |     |            |номер счета с указанием соответствующего |
     |     |            |ему наименования плательщика в поле 8    |
     |—————|————————————|—————————————————————————————————————————|
     | 18  |Вид оп.     |Вид операции.                            |
     |     |            |Проставляется условное цифровое обозначе-|
     |     |            |ние документа "17" согласно приведенному |
     |     |            |в приложении 1 к Положению N 302-П       |
     |     |            |перечню условных обозначений (шифров)    |
     |     |            |документов, проводимых по счетам в кре-  |
     |     |            |дитных организациях                      |
     |—————|————————————|—————————————————————————————————————————|
     | 21  |Очер. плат. |Очередность платежа.                     |
     |     |            |Указывается очередность платежа в соот-  |
     |     |            |ветствии с законодательством Российской  |
     |     |            |Федерации                                |
     |—————|————————————|—————————————————————————————————————————|
     | 24  |Назначение  |Указывается содержание операции, в слу-  |
     |     |платежа     |чаях, установленных кредитной организа-  |
     |     |            |цией, приводится ссылка на документы     |
     |     |            |(наименование, номер, дата), в соот-     |
     |     |            |ветствии с которыми составлен банковский |
     |     |            |ордер.                                   |
     |     |            |В банковском ордере в электронном виде   |
     |     |            |назначение платежа может быть указано в  |
     |     |            |виде условного обозначения (буквенного,  |
     |     |            |цифрового, буквенно-цифрового кода),     |
     |     |            |перечень и расшифровку которого устанав- |
     |     |            |ливает кредитная организация             |
     |—————|————————————|—————————————————————————————————————————|
     | 25  |Свободное   |При необходимости указываются реквизиты, |
     |     |поле        |дополнительно установленные              |
     |     |            |кредитной организацией                   |
     |—————|————————————|—————————————————————————————————————————|
     | 26  |Свободное   |При необходимости указываются реквизиты, |
     |     |поле        |дополнительно установленные              |
     |     |            |кредитной организацией                   |
     |—————|————————————|—————————————————————————————————————————|
     | 27  |Свободное   |Указываются реквизиты, позволяющие одно- |
     |     |поле        |значно идентифицировать банковский ордер |
     |     |            |в электронном виде                       |
     |—————|————————————|—————————————————————————————————————————|
     | 28  |Свободное   |При необходимости указываются реквизиты, |
     |     |поле        |дополнительно установленные              |
     |     |            |кредитной организацией                   |
     |—————|————————————|—————————————————————————————————————————|
     | 29  |Свободное   |При необходимости указываются реквизиты, |
     |     |поле        |дополнительно установленные              |
     |     |            |кредитной организацией                   |
     |—————|————————————|—————————————————————————————————————————|
     | 45  |Отметки     |Отметки кредитной организации (филиала), |
     |     |банка       |составившей (составившего) банковский    |
     |     |            |ордер.                                   |
     |     |подписи     |На банковском ордере на бумажном носи-   |
     |     |            |теле, бумажной копии банковского ордера  |
     |     |            |в электронном виде проставляются штамп   |
     |     |            |кредитной организации (филиала), дата    |
     |     |            |списания (зачисления) денежных средств,  |
     |     |            |фамилии, имена, отчества (при наличии    |
     |     |            |последних) (при необходимости должности) |
     |     |            |и подписи уполномоченных лиц кредитной   |
     |     |            |организации (филиала).                   |
     |     |            |Банковский ордер, сформированный в элект-|
     |     |            |ронном виде, подписывается аналогами     |
     |     |            |собственноручных подписей лиц, уполномо- |
     |     |            |ченных кредитной организацией            |
     |—————|————————————|—————————————————————————————————————————|


     Примечание.
     Дополнительные поля располагаются после  свободных  полей  28,
29.