Письмо Центрального банка Российской Федерации от 15.04.1996 № 275

 
                ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                            (БАНК РОССИИ)

          15 апреля 1996 г.                            N 275

                              г. Москва

                             П И С Ь М О
                                                 ГЛАВНЫМ УПРАВЛЕНИЯМ
                                                 (НАЦИОНАЛЬНЫМ БАНКАМ)
                                                 ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА
                                                 РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

         О представлении кредитными организациями документов,
             подтверждающих квалификацию специалистов по
                   внешнеэкономической деятельности

     Главные управления (Национальные банки) Банка России  в  процессе
рассмотрения  ходатайств  кредитных  организаций  о  предоставлении им
права  осуществлять   банковские   операции   в   иностранной   валюте
устанавливают   их   обеспеченность  специалистами  этого  направления
деятельности.  Свидетельствами о прохождении теоретической  подготовки
(переподготовки),    касающимися    внешнеэкономической   деятельности
кредитных организаций   и  получения  практического  опыта  выполнения
валютных   операций,   являются  соответствующие  сертификаты  учебных
заведений (центров) и справки о стажировках.
     В составе  документов,  направляемых  кредитной  организацией   в
соответствии  с  требованиями  Центрального банка Российской Федерации
для выдачи ей лицензии на проведение операций  в  иностранной  валюте,
Главному  управлению  (Национальному  банку)  должны быть представлены
следующие сведения:
     - схема организационной структуры с выделением подразделений,  на
которые   возложено   проведение   операций   по   внешнеэкономической
деятельности;
     - список сотрудников (приложение N  1),  на  которых  возлагается
проведение валютных операций.
     На каждого специалиста этого подразделения,  включенного в список
(приложение  N  1),  представляются  и остаются для хранения в Главном
управлении  (Национальном  банке)  Банка  России  анкеты   (по   форме
приложения N 1  к  письму Банка России от  1 октября 1991 года  N 4) и
копии    документов,    подтверждающих   прохождение   стажировки    и
теоретической  подготовки,   удостоверенные  подписью  руководителя  и
заверенные   печатью   кредитной   организации.   Ответственность   за
достоверность  документов, подтверждающих  квалификацию  специалистов,
несет руководитель кредитной организации.
     Стажировка на  участках,  связанных  с  осуществлением   валютных
операций,  должна проходить в кредитных организациях, которые проводят
их более года в соответствии с лицензией Банка России.  О  прохождении
стажировки  специалистами  кредитная организация составляет справку на
своем фирменном  бланке,  которая  подписывается  ее  руководителем  и
заверяется печатью. В ней указываются фамилии специалистов, конкретные
виды  валютных  операций,  по  которым  они  стажировались,  и  период
практики.
     Специалистам, работавшим ранее в других кредитных организациях на
аналогичных  участках по валютным операциям,  стажировка не требуется.
Сведения об этом приводятся в анкете в разделе "работа в  прошлом"  по
данным их трудовой книжки.
     Теоретическую     подготовку    по    вопросам,    связанным    с
внешнеэкономической деятельностью кредитных организаций, должны пройти
все сотрудники,  на которых возложено  проведение  валютных  операций,
включая   руководителя   кредитной   организации,   его   заместителя,
контролирующего этот участок работы, и главного бухгалтера.
     Специалистам, имеющим   дипломы   об   окончании    международных
факультетов   (по   кредитно-финансовым   отношениям)  высших  учебных
заведений,  свидетельство о теоретической подготовке не  требуется.  В
этом случае представляются копии их дипломов,  оформленные в указанном
выше порядке.
     Профессиональная подготовка и повышение квалификации специалистов
для работы по внешнеэкономической  деятельности  в  системе  кредитных
организаций   Российской   Федерации   могут   быть   организованы   в
государственных  высших  учебных  заведениях  экономического  профиля,
высших   учебных   заведениях  международных  отношений,  а  также  на
экономических факультетах классических  (гуманитарных)  университетов,
деятельность    которых    лицензируется   Государственным   комитетом
Российской Федерации по высшему  образованию,  а  также  в  банковских
школах  Банка России.  В лицензии (приложении к ней) указывается право
на обучение по тематике:  "Банковское  дело"  или  "Финансы,  денежное
обращение, кредит", включая внешнеэкономическую деятельность.
     Кроме Госкомвуза  России,  право  лицензирования  образовательных
учреждений,  которые  могут  реализовывать  программы  дополнительного
образования, предоставлено также ведомственным государственным органам
управления образованием и органам  управления  образованием  субъектов
Российской  Федерации.  В  лицензиях  этих  образовательных органов на
дополнительное образование должна быть  указана  тематика  "Банковское
дело", включая внешнеэкономическую деятельность.
     Главные управления (Национальные банки)  Банка  России  принимают
свидетельства  о  теоретической  подготовке  и  повышении квалификации
специалистов кредитных  организаций,  выданные  учебными  заведениями,
имеющими   свидетельство  о  государственной  регистрации  и  лицензию
органов   образования   Российской    Федерации    на    осуществление
дополнительного   образования   по   тематике  "Банковское  дело"  или
"Финансы,  денежное обращение и кредит",  включая  внешнеэкономическую
деятельность, а также банковскими школами Банка России.
     Для подтверждения квалификации специалистов кредитных организаций
в  семинарах  зарубежных  учебных   центров   по   внешнеэкономической
деятельности   кредитных   организаций   и  прохождения  стажировки  в
зарубежных кредитных организациях Банку  России  представляются  копии
свидетельств,  дипломов,  сертификатов  и т.п.,  достоверность которых
подтверждается   печатью   кредитной   организации   и   подписью   ее
руководителя.
     В своем   заключении   о   целесообразности   выдачи    кредитной
организации  лицензии  на  проведение  операций  в  иностранной валюте
Главное управление  (Национальный  банк)  подробно  информирует  о  ее
обеспеченности соответствующими специалистами.
     В связи с  введением  настоящих  указаний  отменяются  телеграммы
Банка России от 23 сентября 1994 года N 179-94 и от 4 января 1995 года
N 2-95.
     Доведите настоящий порядок до сведения кредитных организаций.


     Председатель
     Центрального банка
     Российской Федерации          С.К. Дубинин


                                                        Приложение N 1

                                СПИСОК
         сотрудников, на которых (будет) возложено проведение
              операций, связанных с внешнеэкономической
                          деятельностью <>
     _______________________________________________________________
     (название сектора, отдела, управления и кредитной организации)
     +--------------------------------------------------------------------------------------------+
     ¦Фамилия ¦Должность,¦Образование¦ Повышение  ¦Общий стаж работы¦    Какими   ¦   Перечень    ¦
     ¦  имя,  ¦   на     ¦  (какое   ¦квалификации+-----------------¦ иностранными¦   операций,   ¦
     ¦отчество¦ которую  ¦  учебное  ¦   (учеб.   ¦всего ¦в т.ч.  в ¦   языками   ¦соответствующих¦
     ¦        ¦ выдвинут ¦ заведение ¦   завед.,  ¦      ¦банковской¦ владеет,  в ¦   должности   ¦
     ¦        ¦          ¦  окончил) ¦ месяц, год)¦      ¦ системе  ¦какой степени¦               ¦
     ¦        ¦          ¦           ¦            ¦      ¦          ¦    <>     ¦               ¦
     +--------+----------+-----------+------------+------+----------+-------------+---------------¦
     ¦    1   ¦    2     ¦     3     ¦      4     ¦  5   ¦    6     ¦       7     ¦        8      ¦
     +--------------------------------------------------------------------------------------------+

     Справочно:
     ------------------------------------
     <>  включаются также переводчики кредитной организации.
     <> свободно, со словарем.

     Руководитель кредитной организации         (Ф.И.О., печать)

     Руководитель Главного управления
     (Национального банка) Банка России         (Ф.И.О., печать)