Письмо Центрального банка Российской Федерации от 03.07.2003 № 101-Т

 
                ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                            (БАНК РОССИИ)

         3 июля 2003 г.                              N 101-Т

                              г. Москва

                             П И С Ь М О

       О неприменении к кредитным организациям мер воздействия
           за несоблюдение требования Указания Банка России
          от 7 июля 1999 г. N 603-У "О порядке осуществления
          внутреннего контроля за соответствием деятельности
          на финансовых рынках законодательству о финансовых
                   рынках в кредитных организациях"

     В связи  с  запросами  территориальных  учреждений Банка России и
кредитных организаций о порядке применения Указания Банка России от  7
июля 1999 г.  N 603-У "О порядке осуществления внутреннего контроля за
соответствием деятельности на  финансовых  рынках  законодательству  о
финансовых  рынках  в  кредитных организациях" (далее - Указание Банка
России от 7 июля 1999 г. N 603-У) Банк России разъясняет следующее.
     В случае  несоблюдения кредитными организациями при назначении на
должность комплаенс-контролера положения Указания Банка  России  от  7
июля  1999 г.  N 603-У о том,  что комплаенс-контролер должен являться
заместителем  руководителя  кредитной   организации,   территориальным
учреждениям  Банка  России  не применять к кредитным организациям меры
воздействия, предусмотренные федеральными законами.


     Первый заместитель
     Председателя
     Центрального банка
     Российской Федерации          А.А. Козлов