Указание Центрального банка Российской Федерации от 09.08.2004 № 1486-У

 
                ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                            (БАНК РОССИИ)

          9 августа 2004 г.                          N 1486-У

                              г. Москва

     Зарегистрировано
     Министерством юстиции
     Российской Федерации
     3 сентября 2004 года
     Регистрационный N 6003

                           У К А З А Н И Е

             О квалификационных требованиях к специальным
            должностным лицам, ответственным за соблюдение
                 правил внутреннего контроля в целях
           противодействия легализации (отмыванию) доходов,
            полученных преступным путем, и финансированию
               терроризма и программ его осуществления
                       в кредитных организациях

     1. На    основании   Федерального   закона   "О   противодействии
легализации  (отмыванию)  доходов,  полученных  преступным  путем,   и
финансированию   терроризма"   (Собрание  законодательства  Российской
Федерации, 2001, N 33 (часть I), ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44,
ст.  4296;  "Российская  газета"  от  31.07.2004 N 162) и Федерального
закона "О  Центральном  банке  Российской  Федерации  (Банке  России)"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790;
2003,  N  2,  ст.  157;  N  52  (часть  I),  ст.  5032)  Банк   России
устанавливает  квалификационные  требования  к специальным должностным
лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем,  и финансированию терроризма и  программ  его  осуществления  в
кредитных  организациях.  Указанными  лицами  являются:  ответственный
сотрудник  по   противодействию   легализации   (отмыванию)   доходов,
полученных  преступным  путем,  и  финансированию  терроризма (далее -
ответственный   сотрудник),   а    также    сотрудники    структурного
подразделения  по  противодействию  легализации  (отмыванию)  доходов,
полученных преступным путем,  и  финансированию  терроризма  (далее  -
структурное подразделение),  в случае формирования такого структурного
подразделения под руководством ответственного сотрудника.
     2. Ответственный  сотрудник  должен  иметь высшее юридическое или
экономическое   образование   и   опыт   руководства   отделом,   иным
подразделением   кредитной  организации,  связанным  с  осуществлением
банковских операций, не менее одного года, а при отсутствии указанного
образования   -   опыт  работы  в  сфере  противодействия  легализации
(отмыванию) доходов,  полученных преступным  путем,  и  финансированию
терроризма  не  менее  двух  лет  или  опыт руководства подразделением
кредитной организации, связанным с осуществлением банковских операций,
не менее двух лет.
     3. Сотрудники  структурного  подразделения  должны  иметь  высшее
образование  и  опыт  работы  в  подразделении  кредитной организации,
связанном  с  осуществлением  банковских  операций,  не  менее   шести
месяцев,  а  при  отсутствии высшего образования - опыт работы в сфере
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем,  и  финансированию  терроризма  не  менее  одного года или опыт
работы   в   подразделении   кредитной   организации,   связанном    с
осуществлением банковских операций, не менее одного года.
     4. Ответственный    сотрудник    и    сотрудники     структурного
подразделения    считаются    не   соответствующими   квалификационным
требованиям при  наличии:
     судимости за совершение преступления из корыстных побуждений  или
по   найму,   преступления   в   сфере   экономики   и   преступлений,
предусмотренных частями второй и третьей  статьи  146,  статьями  205,
205.1,  206,  208 - 210, 221, 222, 226, 227, частью второй статьи 228,
статьями 228.1,  228.2,  229,  232, 234, 238, 240 - 242, 282.1, 282.2,
285,  289,  290  -  292,  325  -  327.1,  355,  359 Уголовного кодекса
Российской Федерации (Собрание законодательства Российской  Федерации,
1996, N 25, ст. 2954);
     административного правонарушения в области  финансов,  налогов  и
сборов,  рынка ценных бумаг,  а также правонарушения, предусмотренного
частью первой статьи 19.4, частью первой статьи 19.5 и статьями 19.6 и
19.7  Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях
(Собрание законодательства Российской Федерации,  2002, N 1 (часть I),
ст.  1),  совершенного  в  течение одного года,  предшествовавшего дню
назначения на соответствующую должность,  а также на момент нахождения
в соответствующей должности и установленных вступившим в законную силу
соответствующим постановлением органа,  уполномоченного  рассматривать
дела об указанных административных правонарушениях;
     фактов расторжения трудового договора по инициативе  работодателя
в  соответствии  с  пунктом  7  статьи 81 Трудового кодекса Российской
Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации,  2002,  N 1
(часть I), ст. 3) в течение двух лет, предшествующих дню назначения на
соответствующую должность.
     5. Настоящее  Указание вступает в силу по истечении 10 дней после
дня официального опубликования в "Вестнике Банка России".


     ПРЕДСЕДАТЕЛЬ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА
     РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ          С.М. ИГНАТЬЕВ