Письмо Центрального банка Российской Федерации от 18.01.2008 № 8-Т

 



                ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                            (БАНК РОССИИ)

                             П И С Ь М О

                      от 18 января 2008 г. N 8-Т
                              г. Москва


                                                    Главные управления
                                                  (национальные банки)
                                                    Центрального банка
                                                  Российской Федерации


                   О применении пкнкта 1.3 статьи 7
                         Федерального закона
              "О противодействии легализации (отмыванию)
                доходов, полученных преступным путем,
                     и финансированию терроризма"


     Федеральным законом от 28 ноября 2007 года N 275-ФЗ  "О  внесении
изменений  в  статьи  5  и  7  Федерального  закона "О противодействии
легализации  (отмыванию)  доходов,  полученных  преступным  путем,   и
финансированию   терроризма"   (Собрание  законодательства  Российской
Федерации, 2007, N 49, ст. 6036) внесены изменения в Федеральный закон
от  7  августа  2001  года  N  115-ФЗ  "О  противодействии легализации
(отмыванию) доходов,  полученных преступным  путем,  и  финансированию
терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации,  2001,  N
33,  ст.  3418;  2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст.
3224;  2005,  N 47,  ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N
16,  ст.  1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011) (далее - Федеральный закон N
115-ФЗ),  заключающиеся,  в  частности,  в  установлении  требований к
организациям,  осуществляющим операции с денежными средствами или иным
имуществом,   принимать   обоснованные   и   доступные  в  сложившихся
обстоятельствах меры по выявлению среди  физических  лиц,  находящихся
или принимаемых на обслуживание, иностранных публичных должностных лиц
(пункт 1.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ).
     Банк России  информирует,  что Федеральной службой по финансовому
мониторингу   (далее   -   Росфинмониторинг)   издано   информационное
сообщение,   размещенное   на   сайте  Росфинмониторинга  в  Интернете
(www.kfm.ru/news_29122007_302.html)     по     вопросу     определения
"иностранных публичных должностных лиц".
     Кроме того,  Банк России  сообщает,  что  определения  "публичных
должностных    лиц"    содержатся   также   в   документах,   изданных
международными организациями (приложение к настоящему Письму).
     Доведите указанную информацию до сведения кредитных организаций.


     Председатель
     Центрального банка
     Российской Федерации                                С.М. ИГНАТЬЕВ




                                                         Приложение
                                              к письму Банка России
                                                от 18.01.2008 N 8-Т
     |———————————|————————————|—————————————————|—————————————————|
     |Организация|  Документ  |  Определение    | Адрес сайта     |
     |———————————|————————————|—————————————————|—————————————————|
     |Группа     |Сорок       |"Публичные       |www.fatf-gafi.org|
     |разработки |рекомендаций|должностные лица"|                 |
     |финансовых |ФАТФ        |определяются     |                 |
     |мер        |(Глоссарий; |как лица, на     |                 |
     |борьбы с   |Пояснитель- |которых возложены|                 |
     |отмыванием |ные         |(или были ранее  |                 |
     |денег      |примечания к|возложены) важные|                 |
     |(ФАТФ)     |Рекомендации|государственные  |                 |
     |           |N 6)        |функции в иност- |                 |
     |           |            |ранном государст-|                 |
     |           |            |ве, например,    |                 |
     |           |            |главы государств |                 |
     |           |            |или правительств,|                 |
     |           |            |ведущие политики,|                 |
     |           |            |высшие           |                 |
     |           |            |правительственные|                 |
     |           |            |чиновники,       |                 |
     |           |            |должностные      |                 |
     |           |            |лица судебных    |                 |
     |           |            |органов, высшие  |                 |
     |           |            |военные чиновни- |                 |
     |           |            |ки, руководители |                 |
     |           |            |государственных  |                 |
     |           |            |корпораций, выс- |                 |
     |           |            |шие должностные  |                 |
     |           |            |лица политических|                 |
     |           |            |партий. При этом |                 |
     |           |            |деловые отношения|                 |
     |           |            |с членами семьи и|                 |
     |           |            |ближайшим        |                 |
     |           |            |окружением несут |                 |
     |           |            |аналогичные      |                 |
     |           |            |репутационные    |                 |
     |           |            |риски. Служащие  |                 |
     |           |            |среднего и низше-|                 |
     |           |            |го уровня не     |                 |
     |           |            |охватываются     |                 |
     |           |            |понятием         |                 |
     |           |            |"публичных       |                 |
     |           |            |должностных лиц" |                 |
     |           |            |                 |                 |
     |———————————|————————————|—————————————————|—————————————————|
     |Вольфс-    |Вольфсбергс-|Определение      |www.wolfsberg-   |
     |бергская   |кие         |"публичных       |principles.com   |
     |группа (The|принципы,   |должностных лиц" |                 |
     |Wolfsberg  |октябрь     |используется в   |                 |
     |Group)     |2000г.      |отношении лиц,   |                 |
     |объединяет |(в редакции |занимавших       |                 |
     |следующие  |от мая      |или занимающих   |                 |
     |крупнейшие |2002 г.).   |должности,       |                 |
     |международ-|Разъяснения |связанные с      |                 |
     |ные        |Вольфс-     |общественным     |                 |
     |финансовые |бергской    |доверием:главы   |                 |
     |институты: |группы по   |государства,     |                 |
     |ABN AMRO,  |вопросу     |правительства и  |                 |
     |Banco      |определения |кабинета         |                 |
     |Santander  |"публичных  |министров;       |                 |
     |Central    |должностных |правительственные|                 |
     |Hispano,   |лиц"        |чиновники; высшие|                 |
     |Bank of    |            |партийные        |                 |
     |Tokyo -    |            |чиновники;       |                 |
     |Mitsubishi |            |политики;        |                 |
     |UFJ,       |            |руководители     |                 |
     |Barclays,  |            |государственных  |                 |
     |Citigroup, |            |предприятий;     |                 |
     |Credit     |            |влиятельные      |                 |
     |Suisse,    |            |функционеры в    |                 |
     |Deutsche   |            |национализирован-|                 |
     |Bank,      |            |ных областях     |                 |
     |Goldman    |            |промышленности;  |                 |
     |Sachs,     |            |высшие судьи;    |                 |
     |HSBC, J.P. |            |влиятельные      |                 |
     |Morgan     |            |чиновники и      |                 |
     |Chase,     |            |военные          |                 |
     |Societe    |            |чиновники, а     |                 |
     |Generale,  |            |также лица с     |                 |
     |UBS)       |            |аналогичными     |                 |
     |           |            |функциями в      |                 |
     |           |            |международных    |                 |
     |           |            |и внутренних     |                 |
     |           |            |государственных  |                 |
     |           |            |организациях.    |                 |
     |           |            |В эту категорию  |                 |
     |           |            |также включаются:|                 |
     |           |            |члены правящих   |                 |
     |           |            |королевских      |                 |
     |           |            |семей, главы или |                 |
     |           |            |влиятельные      |                 |
     |           |            |представители    |                 |
     |           |            |религиозных      |                 |
     |           |            |организаций      |                 |
     |           |            |(если их функции |                 |
     |           |            |связаны с        |                 |
     |           |            |политическими,   |                 |
     |           |            |судебными,       |                 |
     |           |            |военными или     |                 |
     |           |            |административными|                 |
     |           |            |обязанностями).  |                 |
     |           |            |Вольфсберг-      |                 |
     |           |            |ская группа      |                 |
     |           |            |распространяет   |                 |
     |           |            |определение      |                 |
     |           |            |"публичных долж- |                 |
     |           |            |ностных лиц"     |                 |
     |           |            |не только на     |                 |
     |           |            |родственников, но|                 |
     |           |            |и на ближайшее   |                 |
     |           |            |окружение.       |                 |
     |           |            |В категорию родс-|                 |
     |           |            |твенников входят:|                 |
     |           |            |близкие члены    |                 |
     |           |            |семьи, такие как |                 |
     |           |            |супруги, дети,   |                 |
     |           |            |родители и братья|                 |
     |           |            |и кровные        |                 |
     |           |            |родственники, а  |                 |
     |           |            |также ставшие    |                 |
     |           |            |близкими в       |                 |
     |           |            |результате брака |                 |
     |           |            |(например,       |                 |
     |           |            |сводные братья). |                 |
     |           |            |Под ближайшим    |                 |
     |           |            |окружением       |                 |
     |           |            |понимается:      |                 |
     |           |            |партнеры по      |                 |
     |           |            |бизнесу и личные |                 |
     |           |            |советники/       |                 |
     |           |            |консультанты, а  |                 |
     |           |            |также лица,      |                 |
     |           |            |которые получают |                 |
     |           |            |значительную     |                 |
     |           |            |материальную     |                 |
     |           |            |выгоду ввиду     |                 |
     |           |            |отношений с таким|                 |
     |           |            |лицом.           |                 |
     |           |            |К "публичным дол-|                 |
     |           |            |жностным лицам"  |                 |
     |           |            |относятся лица,  |                 |
     |           |            |занимающие высо- |                 |
     |           |            |копоставленные   |                 |
     |           |            |должности в      |                 |
     |           |            |настоящем времени|                 |
     |           |            |и в течение 1года|                 |
     |           |            |после отставки.  |                 |
     |           |            |При установлении |                 |
     |           |            |статуса лица как |                 |
     |           |            |"публичного долж-|                 |
     |           |            |ностного лица"   |                 |
     |           |            |необходимо       |                 |
     |           |            |учитывать        |                 |
     |           |            |факторы,         |                 |
     |           |            |касающиеся       |                 |
     |           |            |политической и   |                 |
     |           |            |общественной     |                 |
     |           |            |ситуации в стране|                 |
     |———————————|————————————|—————————————————|—————————————————|
     |Европейский|Директива   |"Публичное долж- |http://eur-      |
     |союз       |Европейского|ностное лицо"    |lex.europa.eu    |
     |           |Парламента  |определяется     |                 |
     |           |и Совета    |как физическое   |                 |
     |           |N 2005/60/ЕС|лицо, наделенное |                 |
     |           |от 26октября|значительными    |                 |
     |           |2005 г.     |публичными       |                 |
     |           |"О предотв- |функциями, члены |                 |
     |           |ращении     |его семьи либо   |                 |
     |           |использова- |лица, о которых  |                 |
     |           |ния         |известно, что    |                 |
     |           |финансовой  |они тесно связаны|                 |
     |           |системы     |с ним. Уделять   |                 |
     |           |в целях     |внимание         |                 |
     |           |отмывания   |необходимо как   |                 |
     |           |денег и     |бывшим, так и    |                 |
     |           |финанси-    |действующим      |                 |
     |           |рования     |влиятельным      |                 |
     |           |терроризма" |политическим     |                 |
     |           |(Директива  |лицам, особенно  |                 |
     |           |2005/60/ЕС):|из стран с       |                 |
     |           |Статья 3 (8)|распространенной |                 |
     |           |            |коррупцией       |                 |
     |———————————|————————————|—————————————————|—————————————————|
     |           |Директива   |С целью примене- |http://eur-      |
     |           |Комиссии    |ния статьи 3 (8) |lex.europa.eu    |
     |           |Европейских |Директивы        |                 |
     |           |Сообществ   |2005/60/ЕС под   |                 |
     |           |N 2006/70/ЕС|пубными должнось-|                 |
     |           |от 1 августа|ными лицами"     |                 |
     |           |2006 г.     |понимаются:      |                 |
     |           |"О мерах по |-физические лица,|                 |
     |           |применению  |которые занимают |                 |
     |           |мер         |видные публичные |                 |
     |           |Директивы   |должности: главы |                 |
     |           |2005/60/ЕС  |государств и     |                 |
     |           |Европейского|правительств;    |                 |
     |           |Парламента  |министры, их     |                 |
     |           |и Совета    |заместители и    |                 |
     |           |в отношении |помощники; члены |                 |
     |           |определения |Парламента; члены|                 |
     |           |"публичного |Верховных судов, |                 |
     |           |должностного|конституционных  |                 |
     |           |лица" и тех-|судов и других   |                 |
     |           |нических    |высших судебных  |                 |
     |           |критериев   |органов, на      |                 |
     |           |для         |решение которых  |                 |
     |           |проведения  |не подается      |                 |
     |           |процедур    |апелляция; члены |                 |
     |           |тщательной  |коллегий аудито- |                 |
     |           |проверки    |ров и члены      |                 |
     |           |клиентов":  |советов          |                 |
     |           |Статья 2    |директоров       |                 |
     |           |            |центральных      |                 |
     |           |            |банков;          |                 |
     |           |            |центральных      |                 |
     |           |            |банков; послы;   |                 |
     |           |            |высшие военные   |                 |
     |           |            |чиновники; члены |                 |
     |           |            |административных,|                 |
     |           |            |управленческих и |                 |
     |           |            |надзорных        |                 |
     |           |            |подразделений    |                 |
     |           |            |государственных  |                 |
     |           |            |предприятий;     |                 |
     |           |            |- члены их семей:|                 |
     |           |            |законные супруги;|                 |
     |           |            |лица, которые    |                 |
     |           |            |считаются        |                 |
     |           |            |супругами по     |                 |
     |           |            |национальному    |                 |
     |           |            |праву государства|                 |
     |           |            |(гражданские     |                 |
     |           |            |браки); дети и   |                 |
     |           |            |супруги детей;   |                 |
     |           |            |либо лица,       |                 |
     |           |            |которые считаются|                 |
     |           |            |супругами детей  |                 |
     |           |            |по национальному |                 |
     |           |            |праву государс-  |                 |
     |           |            |тва; родители;   |                 |
     |           |            |-лица, о которых |                 |
     |           |            |известно, что они|                 |
     |           |            |связаны с        |                 |
     |           |            |"публичными      |                 |
     |           |            |должностными     |                 |
     |           |            |лицами": лица,   |                 |
     |           |            |которые совместно|                 |
     |           |            |с публичным      |                 |
     |           |            |должностным      |                 |
     |           |            |лицом владеют    |                 |
     |           |            |юридическим лицом|                 |
     |           |            |или ведут иной   |                 |
     |           |            |бизнес;          |                 |
     |           |            |либо имеют иные  |                 |
     |           |            |тесные деловые   |                 |
     |           |            |отношения;а также|                 |
     |           |            |юридические лица,|                 |
     |           |            |принадлежащие    |                 |
     |           |            |близким деловым  |                 |
     |           |            |партнерам        |                 |
     |           |            |публичного долж- |                 |
     |           |            |ностного лица или|                 |
     |           |            |созданные к выго-|                 |
     |           |            |де публичного    |                 |
     |           |            |должностного лица|                 |
     |           |            |При отнесении    |                 |
     |           |            |клиентов к       |                 |
     |           |            |"публичным долж- |                 |
     |           |            |ностным лицам"   |                 |
     |           |            |необходимо       |                 |
     |           |            |учитывать        |                 |
     |           |            |социальные,      |                 |
     |           |            |политические и   |                 |
     |           |            |экономические    |                 |
     |           |            |различия между   |                 |
     |           |            |странами. Статус |                 |
     |           |            |"публичного долж-|                 |
     |           |            |ностного лица" в |                 |
     |           |            |отношении        |                 |
     |           |            |физического лица |                 |
     |           |            |сохраняется в    |                 |
     |           |            |течение года     |                 |
     |           |            |после его        |                 |
     |           |            |отставки         |                 |
     |———————————|————————————|—————————————————|—————————————————|