Письмо Центрального банка Российской Федерации от 25.03.2010 № 39-Т

 
     
     
     
               ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                           (БАНК РОССИИ)

                            П И С Ь М О

                    от 25 марта 2010 г. N 39-Т
                             г. Москва
     
     
                                                 Главные управления
                                               (национальные банки)
                                                 Центрального банка
                                               Российской Федерации
     
     
             О представлении кредитными организациями
                  сведений в уполномоченный орган
     
     
     В связи с поступающими  запросами от кредитных организаций  об
особенностях их действий в отдельных случаях, связанных с  порядком
формирования и направления сообщений в Росфинмониторинг на бумажных
носителях,   Центральный   банк   Российской   Федерации   сообщает
следующее.
     В соответствии с  пунктом  2.9 Положения  Банка  России от  29
августа  2008 года  N  321-П  "О порядке  представления  кредитными
организациями  в  уполномоченный  орган  сведений,  предусмотренных
Федеральным  законом  "О  противодействии  легализации  (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию  терроризма"
(далее  - Положение  Банка  России N  321-П)  предусмотрено, что  в
исключительных  случаях,  когда   по  не  зависящим  от   кредитной
организации причинам природного и  техногенного характера она не  в
состоянии самостоятельно подготовить ОЭС, допускается  формирование
сведений на бумажном носителе в порядке, установленном Положением о
представлении  информации  в  Федеральную  службу  по   финансовому
мониторингу  организациями,  осуществляющими операции  с  денежными
средствами  или   иным   имуществом,  утвержденным   Постановлением
Правительства Российской  Федерации от  17 апреля 2002  года N  245
(далее   -    Положение).   На    основании   Положения    Приказом
Росфинмониторинга  от  5  октября   2009  года  N  245   утверждена
"Инструкция о  представлении  в Федеральную  службу по  финансовому
мониторингу информации,  предусмотренной Федеральным  законом от  7
августа  2001   года  N  115-ФЗ   "О  противодействии   легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и  финансированию
терроризма" (далее - Инструкция Росфинмониторинга).
     В соответствии    с   абзацем    2    пункта   6    Инструкции
Росфинмониторинга  допускается  представление  информации  в   виде
формализованного сообщения на бумажных носителях.
     Таким образом, в исключительных случаях кредитные  организации
могут  формировать  и  направлять в  Росфинмониторинг  сведения  об
операциях   на   бумажных  носителях   в   порядке,   установленном
Инструкцией Росфинмониторинга.
     В случае представления  кредитными  организациями сведений  на
бумажных носителях  их  обработка и  хранение  будут выполняться  в
бумажном виде. В связи c этим рекомендуем кредитным организациям  в
таких случаях  после  устранения причин  природного и  техногенного
характера повторно в  порядке, установленном пунктом 2.8  Положения
Банка России N 321-П, формировать и направлять в Росфинмониторинг в
отдельном  DBF-файле  сведения   о  проведенных  операциях,   ранее
направленные  на  бумажном  носителе,  где  в  имени  файла  символ
признака типа операции "P" примет значение "2".
     Одновременно сообщаем,  что   в  соответствии  с   Федеральным
законом "О защите населения  и территорий от чрезвычайных  ситуаций
природного  и техногенного  характера"  под чрезвычайной  ситуацией
природного  и  техногенного  характера  понимается  обстановка   на
определенной территории, сложившаяся в результате аварии,  опасного
природного  явления,  катастрофы, стихийного  или  иного  бедствия,
которые могут повлечь  или повлекли  за собой человеческие  жертвы,
ущерб   здоровью   людей   или   окружающей   среде,   значительные
материальные потери и нарушение условий жизнедеятельности людей.
     С Федеральной  службой   по   финансовому  мониторингу   (Д.Г.
Скобелкин) согласовано.
     Доведите содержание настоящего  письма  до сведения  кредитных
организаций.
     
     
     Первый заместитель 
     Председателя
     Банка России                          Г.Г. МЕЛИКЬЯН