Официальное разъяснение Центрального банка Российской Федерации от 18.12.2000 № 4-ОР

 
                ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                            (БАНК РОССИИ)

          18 декабря 2000 г.                          N 4-ОР

                              г. Москва

                       ОФИЦИАЛЬНОЕ РАЗЪЯСНЕНИЕ

                   О ПРИМЕНЕНИИ ОТДЕЛЬНЫХ ПОЛОЖЕНИЙ
              УКАЗАНИЯ БАНКА РОССИИ ОТ 19.03.99 N 513-У

     В связи с поступающими вопросами относительно перечня документов,
которые   должны   быть   представлены    кредитными    организациями,
осуществляющими  оплату  уставного капитала в иностранной валюте,  для
открытия корреспондентского счета во Внешторгбанке и Сбербанке России,
а  в  случаях,  установленных  нормативными  актами Банка России,  - в
банках - нерезидентах, Банк России разъясняет следующее.
     В соответствии с п. 1.2 Указания Банка России от 19.03.99 N 513-У
"О порядке оплаты уставного капитала кредитных организаций иностранной
валютой  и отражения соответствующих операций по счетам бухгалтерского
учета" и п.  13.14 Инструкции Банка России от 17.09.96 N 8 "О правилах
выпуска   и  регистрации  ценных  бумаг  кредитными  организациями  на
территории Российской Федерации" (в редакции Указаний Банка России  от
23.11.98  N  417-У  и  от  20.08.99  N 628-У) для зачисления средств в
иностранной валюте,  поступающих от учредителей (участников) в  оплату
акций  кредитных  организаций,  последние  открывают корреспондентские
счета во Внешторгбанке или Сбербанке  России  в  порядке,  аналогичном
порядку   открытия  корреспондентских  счетов  для  вновь  создаваемых
кредитных организаций или накопительных счетов для действующих в форме
акционерных  обществ  кредитных  организаций  для зачисления средств в
рублях,  поступающих  от  учредителей  (участников)  в  оплату   акций
кредитных  организаций,  в соответствии с положениями п.  1.16 "Правил
ведения бухгалтерского учета в кредитных  организациях,  расположенных
на территории Российской Федерации" от 18.06.97 N 61,  п.  п.  11.18 и
13.14 Инструкции Банка России от 17.09.96 N 8.
     Одновременно обращаем  внимание  на  то,  что в число документов,
представляемых в  целях  открытия  счетов  для  зачисления  средств  в
иностранной  валюте,  поступающих от учредителей (участников) в оплату
акций кредитных организаций, должны входить:
     - копия   разрешения  Банка  России  на  оплату  акций  кредитной
организации  нерезидентами  в  соответствии  с  требованиями  п.   1.3
Указания Банка России от 19.03.99 N 513-У (в случае приобретения акций
кредитной организации нерезидентами);
     - копии   зарегистрированных   эмиссионных  документов  кредитной
организации,  содержащих  сведения   о   валюте,   в   которой   может
осуществляться оплата акций кредитной организации.
     В соответствии с п. 13.14 Инструкции Банка России от 17.09.96 N 8
до  регистрации  итогов  эмиссии  акций  кредитные  организации  могут
использовать средства в иностранной валюте,  поступившие в  оплату  их
акций,  исключительно  на  цели,  предусмотренные  п.  13.12 указанной
Инструкции.
     В целях    проверки   правомерности   использования   средств   в
иностранной  валюте,  поступивших  в   оплату   акций,   Банк   России
рекомендует при регистрации итогов эмиссии акций кредитных организаций
требовать от них выписки по лицевым счетам, открытым во Внешторгбанке,
Сбербанке России или банке - нерезиденте для учета указанных средств.
     Для зачисления  средств  в  иностранной  валюте,  поступающих  от
участников   в   оплату   долей  кредитных  организаций,  созданных  в
организационно   -   правовой    форме    обществ    с    ограниченной
ответственностью,  не  имеющих  лицензии  на  осуществление банковских
операций в иностранной валюте,  последние открывают  корреспондентские
счета  во  Внешторгбанке  или Сбербанке России в порядке,  аналогичном
порядку открытия корреспондентских счетов  для  зачисления  средств  в
рублях,   поступающих   от   участников   в   оплату  долей  кредитных
организаций.  При этом в число документов,  представляемых на открытие
счетов  для  зачисления  средств в иностранной валюте,  поступающих от
учредителей (участников) в оплату долей кредитных организаций,  должны
входить:
     - копия  разрешения  Банка  России  на  оплату  долей   кредитной
организации   нерезидентами  в  соответствии  с  требованиями  п.  1.3
Указания Банка России от 19.03.99 N 513-У (в случае приобретения долей
кредитной организации нерезидентами);
     - копия заверенного территориальным учреждением Банка  России  по
месту  нахождения кредитной организации решения уполномоченного органа
кредитной организации,  содержащего сведения о валюте, в которой будет
осуществляться оплата долей участников.
     Использование средств в иностранной валюте,  поступивших в оплату
долей  кредитной организации,  осуществляется в соответствии с п.  3.5
Указания Банка России от 19.03.99 N 513-У.
     В случае  нарушения  кредитными  организациями  требований  Банка
России в части использования средств в иностранной валюте, поступивших
в  оплату акций (долей) кредитных организаций,  следует применять меры
воздействия,  предусмотренные  статьей  75  Федерального   закона   "О
Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".


     Заместитель
     Председателя Банка России           В.Н. ГОРЮНОВ