Указание Центрального банка Российской Федерации от 14.08.2002 № 1186-У

 
                ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                            (БАНК РОССИИ)

       14 августа 2002 г.                             N 1186-У

                              г. Москва

     Зарегистрировано
     Министерством юстиции
     Российской Федерации
     7 октября 2002 года
     Регистрационный N 3837

                           У К А З А Н И Е

      Об оплате уставного капитала кредитных организаций за счет
     средств бюджетов всех уровней, государственных внебюджетных
          фондов, свободных денежных средств и иных объектов
     собственности, находящихся в ведении органов государственной
               власти и органов местного самоуправления

     Настоящее Указание   устанавливает   порядок   оплаты   уставного
капитала  кредитных организаций за счет средств бюджетов всех уровней,
государственных внебюджетных фондов, свободных денежных средств и иных
объектов собственности,  находящихся в ведении органов государственной
власти и органов местного самоуправления.
     1. В   соответствии  со  статьями  124,  125,  214  части  первой
Гражданского кодекса Российской Федерации  (Собрание  законодательства
Российской Федерации,  1994,  N 32,  ст.  3301),  а также на основании
статьи 11 Федерального закона "О  банках  и  банковской  деятельности"
(Ведомости  Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР,
1990,  N 27,  ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации,
1996,  N  6,  ст.  492;  2001,  N 26,  ст.  2586) Российская Федерация
(федеральные органы государственной власти,  осуществляющие  в  рамках
своей  компетенции  от  имени  Российской Федерации права собственника
имущества,  Российский фонд федерального имущества) вправе выступать в
качестве  приобретателя  акций  (долей)  кредитных организаций за счет
средств федерального  бюджета,  государственных  внебюджетных  фондов,
свободных денежных средств и иных объектов собственности,  находящихся
в ведении  федеральных  органов  государственной  власти,  в  случаях,
предусмотренных федеральными законами.
     Для определения  правомерности  участия   в   уставном   капитале
кредитной   организации,   а   также  для  осуществления  контроля  за
правомерностью оплаты  Российской  Федерацией  (федеральными  органами
государственной  власти,  Российским  фондом  федерального  имущества)
акций  (долей)  кредитной  организации  в   случаях,   предусмотренных
нормативными  актами  Банка  России,  учредители создаваемой кредитной
организации  (действующая  кредитная   организация)   представляют   в
территориальное  учреждение  Банка  России  по  месту  предполагаемого
нахождения кредитной  организации  (территориальное  учреждение  Банка
России,  осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации)
следующие  документы  (заверенные  в   установленном   порядке   копии
документов):
     - федеральный закон об участии Российской Федерации (федерального
органа   государственной   власти,   Российского   фонда  федерального
имущества) в  уставном  капитале  кредитной  организации  с  указанием
вносимого имущества;
     - извлечение  из  федерального  закона  о  федеральном   бюджете,
подтверждающего  в  составе  расходов  федерального  бюджета выделение
средств федерального бюджета на  соответствующий  финансовый  год  для
участия  Российской  Федерации  (федерального  органа  государственной
власти,  Российского фонда федерального имущества) в уставном капитале
кредитной организации;
     - правоустанавливающий     документ      федерального      органа
государственной  власти,  Российского  фонда  федерального имущества -
устав, положение и т.д.;
     - копии   платежных   поручений   с   отметками   об  исполнении,
подтверждающие  перечисление  средств  со  счета  по   учету   средств
федерального  бюджета  или/и  со  счета  по учету внебюджетных средств
федерального  органа   государственной   власти   (Российского   фонда
федерального    имущества)   на   корреспондентский   счет   кредитной
организации (накопительный счет кредитной организации,  действующей  в
организационно-правовой     форме     акционерного     общества)     в
расчетно-кассовом центре;
     - выписка из реестра федерального имущества и акт приема-передачи
материальных активов на баланс кредитной организации (в  случае,  если
вносятся основные средства, находящиеся в ведении Российской Федерации
(федерального  органа  государственной   власти,   Российского   фонда
федерального имущества), а также отчет независимого оценщика об оценке
вносимых в  уставный  капитал  материальных  активов,  предусмотренной
Федеральным законом "Об оценочной деятельности в Российской Федерации"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст. 3813;
2002, N 4, ст. 251; N 12, ст. 1093).
     2. В  соответствии  со  статьями  124,  125,  214  части   первой
Гражданского  кодекса  Российской Федерации (Собрание законодательства
Российской Федерации,  1994,  N 32,  ст.  3301),  а также на основании
статьи  11  Федерального  закона  "О банках и банковской деятельности"
(Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета  РСФСР,
1990,  N 27,  ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации,
1996,  N 6,  ст.  492;  2001,  N 26,  ст.  2586)  субъекты  Российской
Федерации  (органы  государственной  власти,  осуществляющие  в рамках
своей  компетенции  от  имени  субъектов  Российской  Федерации  права
собственника  имущества)  вправе  выступать  в качестве приобретателей
акций (долей) кредитных организаций за счет средств бюджетов субъектов
Российской  Федерации,  свободных  денежных  средств  и  иных объектов
собственности,  находящихся в ведении органов  государственной  власти
субъектов   Российской   Федерации,   на   основании  соответствующего
законодательного акта субъекта Российской Федерации.
     Для определения   правомерности   участия   в  уставном  капитале
кредитной  организации,  а  также  для   осуществления   контроля   за
правомерностью   оплаты   субъектами  Российской  Федерации  (органами
государственной власти субъектов Российской Федерации)  акций  (долей)
кредитной  организации в случаях,  предусмотренных нормативными актами
Банка   России,   учредители   создаваемой    кредитной    организации
(действующая  кредитная  организация)  представляют  в территориальное
учреждение Банка России по месту предполагаемого нахождения  кредитной
организации  (территориальное учреждение Банка России,  осуществляющее
надзор за деятельностью  кредитной  организации)  следующие  документы
(заверенные в установленном порядке копии документов):
     - законодательный акт субъекта Российской  Федерации  об  участии
субъекта  Российской Федерации (органа государственной власти субъекта
Российской Федерации) в  уставном  капитале  кредитной  организации  с
указанием вносимого имущества;
     - извлечение из закона субъекта Российской  Федерации  о  бюджете
субъекта  Российской  Федерации,  подтверждающее  в  составе  расходов
бюджета  субъекта  Российской  Федерации  выделение  средств   бюджета
субъекта  Российской  Федерации  на соответствующий финансовый год для
участия субъекта Российской Федерации (органа  государственной  власти
субъекта   Российской   Федерации)   в   уставном  капитале  кредитной
организации;
     - правоустанавливающий  документ  субъекта  Российской  Федерации
(органа  государственной  власти  субъекта  Российской  Федерации)   -
Конституция, устав и т.п.;
     - копии  платежных   поручений   с   отметками   об   исполнении,
подтверждающие  перечисление средств со счета по учету средств бюджета
соответствующего субъекта Российской Федерации или/и со счета по учету
внебюджетных  средств  органа  государственной власти соответствующего
субъекта Российской  Федерации  на  корреспондентский  счет  кредитной
организации  (накопительный счет кредитной организации,  действующей в
организационно-правовой     форме     акционерного     общества)     в
расчетно-кассовом центре;
     - выписка  из   реестра   государственного   имущества   субъекта
Российской  Федерации  и  акт  приема-передачи материальных активов на
баланс  кредитной  организации  (в  случае,  если  вносятся   основные
средства, находящиеся в ведении субъекта Российской Федерации (органов
государственной власти субъекта Российской Федерации)),  а также отчет
независимого   оценщика   об   оценке   вносимых  в  уставный  капитал
материальных  активов,   предусмотренной   Федеральным   законом   "Об
оценочной    деятельности    в    Российской    Федерации"   (Собрание
законодательства Российской Федерации,  1998,  N 31, ст. 3813; 2002, N
4, ст. 251; N 12, ст. 1093).
     3. Согласно статьям  124,  125,  215  части  первой  Гражданского
кодекса  Российской  Федерации  (Собрание  законодательства Российской
Федерации,  1994,  N 32,  ст.  3301),  а также на основании статьи  11
Федерального  закона  "О  банках и банковской деятельности" (Ведомости
Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27,
ст.  357;  Собрание законодательства Российской Федерации,  1996, N 6,
ст.  492;  2001,  N 26,  ст.  2586) муниципальные образования  (органы
местного самоуправления,  осуществляющие в рамках своей компетенции от
имени муниципальных образований права собственника  имущества)  вправе
выступать   в   качестве   приобретателей   акций   (долей)  кредитных
организаций на основании решения органа местного самоуправления.
     В соответствии  со  статьей  13 Федерального закона "О финансовых
основах местного  самоуправления  в  Российской  Федерации"  (Собрание
законодательства Российской Федерации,  1997,  N 39,  ст. 4464) органы
местного самоуправления не вправе передавать средства местного бюджета
и  земельные  участки,  находящиеся  в муниципальной собственности,  в
уставные капиталы  кредитных  организаций.  Для  внесения  в  уставные
капиталы   кредитных   организаций   может   быть   использовано  иное
муниципальное  имущество,  входящее  в  муниципальную   казну   и   не
закрепленное за муниципальными предприятиями и учреждениями.
     Для определения  правомерности  участия   в   уставном   капитале
кредитной   организации,   а   также  для  осуществления  контроля  за
правомерностью оплаты муниципальными образованиями (органами  местного
самоуправления)   акций   (долей)  кредитной  организации  в  случаях,
предусмотренных   нормативными   актами   Банка   России,   учредители
создаваемой  кредитной организации (действующая кредитная организация)
представляют  в  территориальное  учреждение  Банка  России  по  месту
предполагаемого   нахождения  кредитной  организации  (территориальное
учреждение  Банка  России,  осуществляющее  надзор  за   деятельностью
кредитной организации) следующие документы (заверенные в установленном
порядке копии документов):
     - нормативный  правовой  акт  органа  местного  самоуправления об
участии муниципального образования (органа местного самоуправления)  в
уставном   капитале   кредитной   организации  с  указанием  вносимого
имущества;
     - правоустанавливающий    документ   муниципального   образования
(органа местного самоуправления) - устав и т.п.;
     - выписка    из    реестра   муниципального   имущества   и   акт
приема-передачи материальных активов на баланс  кредитной  организации
(в  случае,  если  вносятся  основные средства,  находящиеся в ведении
муниципального образования (органа местного самоуправления),  а  также
отчет  независимого  оценщика  об  оценке  вносимых в уставный капитал
материальных  активов,   предусмотренной   Федеральным   законом   "Об
оценочной    деятельности    в    Российской    Федерации"   (Собрание
законодательства Российской Федерации,  1998,  N 31, ст. 3813; 2002, N
4, ст. 251; N 12, ст. 1093);
     - извлечение из  нормативного  правового  акта  представительного
органа  местного  самоуправления  о  местном  бюджете,  подтверждающее
выделение средств местного бюджета на соответствующий  финансовый  год
для участия в уставном капитале кредитной организации;
     - копии  платежных   поручений   с   отметками   об   исполнении,
подтверждающие перечисление средств со счета по учету средств местного
бюджета на корреспондентский счет кредитной организации (накопительный
счет  кредитной  организации,  действующей  в  организационно-правовой
форме акционерного общества) в расчетно-кассовом центре.
     4. В  случае  приобретения  перечисленными  в  пунктах  1,  2 и 3
настоящего Указания категориями  участников  более  5%  акций  (долей)
кредитной   организации  в  результате  одной  или  нескольких  сделок
приобретатели  обязаны  уведомить  об  этом  Банк  России  по   форме,
установленной Банком России.
     Приобретение более  20%  акций  (долей)   кредитной   организации
требует  получения  предварительного  согласия Банка России в порядке,
установленном Банком России.
     5. При  осуществлении  процедуры  принятия  решений  о  выделении
бюджетных средств,  предназначенных для инвестиций в уставный  капитал
кредитных организаций,  участникам следует руководствоваться Бюджетным
кодексом  Российской  Федерации  (статьи  67,  80  и   83)   (Собрание
законодательства Российской Федерации,  1998,  N 31, ст. 3823; 2000, N
32, ст. 3339; 2001, N 1 (часть 1), ст. 2).
     6. Нормативные  акты Банка России применяются с учетом настоящего
Указания.
     7. Настоящее  Указание вступает в силу по истечении 10 дней после
дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".


     Председатель
     Банка России          С.М. Игнатьев