Указание Центрального банка Российской Федерации от 29.12.2010 № 2554-У

 
     
     

               ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                           (БАНК РОССИИ)

                          У К А З А Н И Е

                  от 29 декабря 2010 г. N 2554-У
                             г. Москва


           О внесении изменений в Инструкцию Банка России
                 от 25 августа 2003 года N 105-И
       "О порядке проведения проверок кредитных организаций
           (их филиалов) уполномоченными представителями
             Центрального банка Российской Федерации"


       Зарегистрировано Минюстом России 31 декабря 2010 года
                      Регистрационный N 19515
     
     
     1. В  целях  совершенствования  порядка  проведения   проверок
кредитных организаций (их филиалов)  и на основании решения  Совета
директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка
России от  24 декабря  2010 года N  27) внести  в Инструкцию  Банка
России  от 25  августа  2003 года  N  105-И "О  порядке  проведения
проверок  кредитных   организаций  (их  филиалов)   уполномоченными
представителями   Центрального    банка   Российской    Федерации",
зарегистрированную Министерством  юстиции  Российской Федерации  26
сентября 2003 года N  5118, 28 января 2005  года N 6284, 15  ноября
2006 года N 8479, 23 апреля 2007 года N 9310, 8 октября 2008 года N
12417, 6 апреля  2009 года N  13684, 13 октября  2010 года N  18715
("Вестник Банка России" от 9 декабря  2003 года N 67, от 9  февраля
2005 года N 7, от 20 декабря 2006 года N 70, от 25 апреля 2007 года
N 23, от 15 октября 2008 года N 57, от 15 апреля 2009 года N 23, 20
октября 2010 года N 57), следующие изменения.
     1.1. Пункт 1.12 дополнить абзацем следующего содержания:
     "- данные, указывающие  на  наличие события  административного
правонарушения  в  сфере  противодействия  легализации  (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию  терроризма,
совершенного  кредитной организацией  или  ее должностными  лицами,
административная ответственность  за которое предусмотрена  частями
1-4 статьи 15.27  Кодекса Российской Федерации об  административных
правонарушениях  (Собрание законодательства  Российской  Федерации,
2002, N 1, ст. 1).".
     1.2. Абзац  пятый  подпункта  7.4.1.2  пункта  7.4   дополнить
предложением  следующего содержания:  "В  случае отражения  в  акте
проверки данных, указывающих  на наличие события  административного
правонарушения  в  сфере  противодействия  легализации  (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию  терроризма,
совершенного  кредитной организацией  или  ее должностными  лицами,
административная ответственность  за которое предусмотрена  частями
1-4 статьи 15.27  Кодекса Российской Федерации об  административных
правонарушениях,   -  сведения   о   должностных  лицах   кредитной
организации,  которые  могут  быть  ответственными  за   соблюдение
требований законодательства Российской Федерации о  противодействии
легализации  (отмыванию) доходов,  полученных  преступным путем,  и
финансированию терроризма;".
     1.3. В пункте 8.1: абзац четвертый признать утратившим силу;
     абзац шестой изложить в следующей редакции:
     "- данных, указывающих  на  наличие события  административного
правонарушения  в  сфере  противодействия  легализации  (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию  терроризма,
совершенного  кредитной организацией  или  ее должностными  лицами,
административная ответственность  за которое предусмотрена  частями
1-4 статьи 15.27  Кодекса Российской Федерации об  административных
правонарушениях;".
     1.4. В абзаце первом  пункта 8.5  после слов "Указанием  Банка
России N  1542-У;" дополнить  словами "акт  проверки при  выявлении
данных,   указывающих   на   наличие   события    административного
правонарушения  в  сфере  противодействия  легализации  (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию  терроризма,
совершенного  кредитной организацией  или  ее должностными  лицами,
административная ответственность  за которое предусмотрена  частями
1-4 статьи 15.27  Кодекса Российской Федерации об  административных
правонарушениях;".
     1.5. Пункт   9.7   дополнить   подпунктом   9.7.1   следующего
содержания:
     "9.7.1. Экземпляр акта  проверки, в  том числе  промежуточного
акта проверки или акта проверки по отдельным вопросам (его  копия),
содержащего    данные,     указывающие    на    наличие     события
административного    правонарушения   в    сфере    противодействия
легализации  (отмыванию) доходов,  полученных  преступным путем,  и
финансированию терроризма, совершенного кредитной организацией  или
ее должностными лицами, административная ответственность за которое
предусмотрена частями 1-4 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации
об административных правонарушениях, направляется должностному лицу
Банка    России,    уполномоченному   составлять    протоколы    об
административных  правонарушениях,   предусмотренных  частями   1-4
статьи  15.27  Кодекса  Российской  Федерации  об  административных
правонарушениях.".
     2. Настоящее Указание  подлежит  официальному опубликованию  в
"Вестнике Банка России" и вступает в силу с 24 января 2011 года.
     
     
     Председатель
     Центрального Банка
     Российской Федерации                  С.М. ИГНАТЬЕВ