Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 02.11.2016 № 361

 



           ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

                              ПРИКАЗ

                              Москва

     2 ноября 2016 г.                                   № 361


          Об утверждении Положения о порядке направления
         Федеральной службой по финансовому мониторингу в
         Центральный банк Российской Федерации информации,
     представленной организациями, осуществляющими операции с
     денежными средствами или иным имуществом, в соответствии
        с пунктами 13 и 13-1 статьи 7 Федерального закона от
     7 августа 2001 г. № 115-ФЗ "О противодействии легализации
        (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
      финансированию терроризма", сроках и объеме направления
                         такой информации

        Зарегистрирован Минюстом России 26 декабря 2016 г.
                      Регистрационный № 44953

     Во исполнение пункта 13-2  статьи  7  Федерального  закона  от
7 августа   2001 г.   № 115-ФЗ    "О противодействии    легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и  финансированию
терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации,  2001,
№ 33 (ч. 1), ст. 3418; 2002, № 30, ст. 3029, № 44, ст. 4296;  2004,
№ 31, ст. 3224; 2005, № 47, ст. 4828; 2006, № 31 (ч. 1),  ст. 3446,
3452; 2007, № 16, ст. 1831, № 31, ст. 3993, 4011,  № 49,  ст. 6036;
2009, № 23, ст. 2776, № 29, ст. 3600; 2010, № 28,  ст. 3553,  № 30,
ст. 4007, № 31, ст. 4166; 2011,  № 27,  ст. 3873,  № 46,  ст. 6406;
2012, № 30, ст. 4172, № 50 (ч. 4), ст. 6954; 2013, № 19,  ст. 2329,
№ 26, ст. 3207, № 44, ст. 5641, № 52 (ч. 1), ст. 6968; 2014,  № 19,
ст. 2311, 2315, 2335, № 23, ст. 2934, № 30 (ч. 1), ст. 4214,  4219;
2015, № 1 (ч. 1), ст. 14, 37, 58, № 18, ст. 2614,  № 24,  ст. 3367,
№ 27, ст. 3945, 3950, 4001; 2016, № 1 (ч. 1), ст. 11, 23,  27,  43,
44, № 26 (ч. 1) ст. 3860, 3884, № 27 (ч. 1), ст. 4196,  4221,  № 28
ст. 4558) п р и к а з ы в а ю:
     1. Утвердить  прилагаемое  Положение  о  порядке   направления
Федеральной службой по финансовому мониторингу в  Центральный  банк
Российской  Федерации  информации,  представленной   организациями,
осуществляющими  операции   с   денежными   средствами   или   иным
имуществом,  в  соответствии  с  пунктами  13  и  13-1   статьи   7
Федерального    закона    от     7 августа     2001 г.     № 115-ФЗ
"О противодействии  легализации  (отмыванию)  доходов,   полученных
преступным путем, и финансированию  терроризма",  сроках  и  объеме
направления такой информации (далее - Положение).
     2. Управлению развития информационных систем (М.Н.Федоров):
     обеспечить доработку единой информационной системы Федеральной
службы по финансовому мониторингу в целях направления в Центральный
банк Российской Федерации информации,  предусмотренной  Положением,
утвержденным настоящим приказом;
     обеспечить в срок не позднее 20 дней после  дня  вступления  в
силу настоящего приказа разработку  и  согласование  с  Центральным
банком Российской Федерации  форматов  и  структур  формализованных
электронных  сообщений,  уведомлений  о   принятии   и   непринятии
информации, указанных в пункте 7 Положения, утвержденного настоящим
приказом.
     3. Управлению     эксплуатации      информационных      систем
(Ю.Я.Гребенщиков) в срок не позднее 30 дней  с  даты  вступления  в
силу настоящего приказа обеспечить направление в  Центральный  банк
Российской  Федерации  в   порядке,   предусмотренном   Положением,
утвержденным  настоящим   приказом,   формализованных   электронных
сообщений,  сформированных  на  основании  информации,   полученной
Федеральной службой  по  финансовому  мониторингу  от  организаций,
осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом,
в период с 10 января 2016 года до даты, определенной в соответствии
с абзацем третьим пункта 2 настоящего приказа.
     4. Контроль за исполнением  настоящего  приказа  возложить  на
первого заместителя директора  Федеральной  службы  по  финансовому
мониторингу Ю.Ф.Короткого.


                                                       Ю.А.Чиханчин


                           _____________


                                                УТВЕРЖДЕНО
                                        приказом Федеральной службы
                                        по финансовому мониторингу
                                         от 2 ноября 2016 г. № 361


                             Положение
     о порядке направления Федеральной службой по финансовому
        мониторингу в Центральный банк Российской Федерации
     информации, представленной организациями, осуществляющими
      операции с денежными средствами или иным имуществом, в
     соответствии с пунктами 13 и 13-1 статьи 7 Федерального
      закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ "О противодействии
      легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
       путем, и финансированию терроризма", сроках и объеме
                   направления такой информации

     1. Положение о  порядке  направления  Федеральной  службой  по
финансовому мониторингу в  Центральный  банк  Российской  Федерации
информации, представленной организациями, осуществляющими  операции
с денежными  средствами  или  иным  имуществом,  в  соответствии  с
пунктами 13 и  13-1  статьи  7  Федерального  закона  от  7 августа
2001 г.   № 115-ФЗ   "О противодействии   легализации   (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма",
сроках и объеме направления такой  информации  (далее -  Положение)
определяет  порядок,  сроки  и  объем  направления  в  Банк  России
Росфинмониторингом   информации,   представленной    организациями,
осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом
(далее -  организации),  обо  всех  случаях  отказа  в   выполнении
распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным
в пункте 11 статьи  7  Федерального  закона  от  7 августа  2001 г.
№ 115-ФЗ  "О противодействии   легализации   (отмыванию)   доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2001, № 33 (ч. 1), ст. 3418;
2002, № 30, ст. 3029, № 44, ст. 4296; 2004, № 31,  ст. 3224;  2005,
№ 47, ст. 4828; 2006, № 31  (ч. 1),  ст. 3446,  3452;  2007,  № 16,
ст. 1831,  № 31,  ст. 3993,  4011,  № 49,  ст. 6036;  2009,   № 23,
ст. 2776, № 29, ст. 3600; 2010,  № 28,  ст. 3553,  № 30,  ст. 4007,
№ 31, ст. 4166; 2011, № 27, ст. 3873, № 46, ст. 6406;  2012,  № 30,
ст. 4172,  № 50  (ч. 4),  ст. 6954;  2013,  № 19,  ст. 2329,  № 26,
ст. 3207,  № 44,  ст. 5641,  № 52  (ч. 1),  ст. 6968;  2014,  № 19,
ст. 2311, 2315, 2335, № 23, ст. 2934, № 30 (ч. 1), ст. 4214,  4219;
2015, № 1 (ч. 1), ст. 14, 37, 58, № 18, ст. 2614,  № 24,  ст. 3367,
№ 27, ст. 3945, 3950, 4001; 2016, № 1 (ч. 1), ст. 11, 23,  27,  43,
44, № 26 (ч. 1) ст. 3860, 3884, № 27  (ч. 1),  ст. 4196, 4221, № 28
ст. 4558)  (далее -  Федеральный  закон),  и  информации  обо  всех
случаях отказа от заключения договоров банковского счета (вклада) и
(или) расторжения договоров банковского счета (вклада) с  клиентами
по инициативе кредитной  организации  по  основаниям,  указанным  в
пункте  5-2  статьи  7  Федерального  закона   (далее -   первичная
информация).
     2. На   основании   первичной   информации,   поступившей   от
организаций, Росфинмониторинг формирует формализованные электронные
сообщения в формате xml (далее - сообщения).
     3. Сформированное Росфинмониторингом сообщение включает в себя
следующие сведения:
     а) сведения о сообщении (дата, номер, тип);
     б) сведения об организации,  принявшей  решение  об  отказе  в
выполнении распоряжения клиента о совершении операции (об отказе от
заключения  договора  банковского  счета  (вклада),  о  расторжении
договора банковского счета (вклада) с клиентом);
     в) сведения о клиенте, в отношении которого принято решение об
отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции  (об
отказе  от  заключения  договора  банковского  счета  (вклада),   о
расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом);
     г) сведения:
      -  о  случае  отказа  в  выполнении  распоряжения  клиента  о
совершении операции (дата отказа, код основания отказа, сведения об
операции  (код  валюты,  сумма   операции,   основания   совершения
операции, код признака операции с  денежными  средствами  или  иным
имуществом, код признака наличных и безналичных  денежных  средств,
код  признака  необычной  операции  (код  вида  признака  операции,
указывающий на необычный характер сделки), характеристика операции,
признак использования информации,  полученной  от  Банка  России  в
соответствии с пунктом 13-3 статьи 7 Федерального закона,  сведения
об  участнике  операции  (сделки)   (контрагенте),   дополнительные
сведения);
      - о случае отказа от заключения  договора  банковского  счета
(вклада), о случае расторжения договора банковского счета  (вклада)
с  клиентом  (дата  отказа  или   расторжения,   код   отказа   или
расторжения, признак использования информации, полученной от  Банка
России в соответствии с пунктом 13-3 статьи 7 Федерального  закона,
дополнительные сведения).
     4. Сообщения     направляются     в     Банк     России     по
телекоммуникационным каналам связи, применяемым в Банке  России,  в
составе архивного файла.
     5. Сообщение, входящее в состав архивного файла,  направляется
не  позднее  рабочего   дня,   следующего   за   днем   направления
Росфинмониторингом извещения (квитанции), содержащего  (содержащей)
подтверждение  принятия  Росфинмониторингом  первичной  информации,
представленной организацией.
     6. В  Банке  России  в  день  получения  от  Росфинмониторинга
архивного  файла   проводятся   процедуры   проверки   подлинности,
целостности  и форматно-логического  контроля  (далее -   процедуры
контроля) каждого сообщения, входящего в состав архивного файла.
     По  результатам  контроля  Банком  России  каждого   сообщения
Росфинмониторинг получает сформированное Банком России  уведомление
о принятии либо непринятии сообщений.
     Уведомление о принятии либо непринятии сообщений  направляется
в Росфинмониторинг не позднее  рабочего  дня,  следующего  за  днем
получения Банком России переданного архивного файла.
     7. При формировании сообщений, а также уведомлений о  принятии
либо  непринятии  сообщений  используются  форматы   и   структуры,
утвержденные Росфинмониторингом по согласованию с Банком России.
     8. Уведомление   о   принятии   сообщений   формируется    при
положительных  результатах   процедур   контроля.   Уведомление   о
непринятии  сообщений   формируется   в   случаях   неподтверждения
подлинности и (или) нарушения целостности сообщений, несоответствия
сообщений утвержденным форматам и структуре, полного или частичного
отсутствия в сообщениях сведений, указанных в пункте 3 Положения.
     9. В случае  получения  Росфинмониторингом  уведомления  Банка
России о непринятии сообщений  Росфинмониторинг  устраняет  причину
непринятия, вновь  формирует  и  направляет  сообщения  в  порядке,
определенном Положением, не позднее  рабочего  дня,  следующего  за
днем  получения   Росфинмониторингом   уведомления   о   непринятии
сообщений.
     10. Информационное взаимодействие  Росфинмониторинга  и  Банка
России, предусмотренное Положением, осуществляется с использованием
средств криптографической защиты информации,  применяемых  в  Банке
России.


                           ____________